深信服：2023年三季度报告

证券简称：深信服 公告编号：2023-089 深信服科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： 适用□不适用 为个税手续费返还和进项税额加计抵减。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 适用□不适用 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 1.资产负债表 2.利润表（年初至报告期末） 3.现金流量表（年初至报告期末） 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 适用□不适用 1.关于公司向不特定对象发行可转换公司债券事项的进展情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1428号文同意注册，公司于2023年7月27日向不特定对象发行1,214.7560万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额121,475.6000万元。公司可转换公司债券于2023年8月18日起在深交所挂牌交易，债券简称“信服转债”，债券代码“123210”。 2023年10月17日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于不向下修正“信服转债”转股价格的议案》。自2023年9月19日至10月17日，公司股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%，触发“信服转债”转股价格向下修正条款。 鉴于“信服转债”发行上市时间较短，尚未进入转股期，距离六年的存续期届满尚远，近期公司股价受宏观经济、市场调整等诸多因素的影响出现波动，公司董事会综合考虑公司的基本情况、市场环境、股价走势等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会决定不行使向下修正“信服转债”转股价格的权利，且自本次董事会审议通过次日起未来六个月内（即2023年10月18日至2024年4月17日），如再次触发“信服转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年4月18日重新起算，若再次触发“信服转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将另行召开会议决定是否行使“信服转债”转股价格向下修正权利。 上述内容详见公司披露在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（以下简称“巨潮资讯网”）上披露的相关公告。 2.关于公司对外提供担保事项的情况 公司于2023年8月29日召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于为经销商提供担保的议案》。为继续支持公司经销商发展，解决部分经销商参与公司云计算业务因前期投入较大导致资金压力问题，推动公司云计算业务相关战略有效落地，公司对符合条件的优质经销商向公司指定的银行申请贷款提供总额不超过5亿元的连带责任保证。公司预计向经销商提供累计不超过5亿元的担保额度，该额度在担保有效期内可以滚动使用，担保有效期为董事会审议通过相关议案后的12个月。为防控风险，公司对外提供担保时会同步要求被担保经销商向公司提供一定形式的反担保。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于为经销商提供担保的公告》（公告编号：2023-072）。 3.关于收到中国电信2023年中期现金分红的情况 经公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十三次会议审议通过，公司以自有资金参与中国电信首次公开发行人民币普通股（A股）并在上海证券交易所主板上市的战略投资者配售，获配中国电信A股股数110,375,000.00股。根据中国电信发布的《2023年中期利润分配方案公告》，其2023年中期利润分配方案为：每股派发现金红利人民币0.1432元（含税），公司2023年中期可分得现金红利为人民币1,580.57万元。公司已于本报告期内收到该笔分红款。根据相关会计准则，公司对前述分红款确认为投资收益。 4.关于拟变更年度审计机构的情况 2023年9月20日，公司召开第三届董事会第四次会议审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》，综合考虑公司业务发展需要及会计师事务所人员安排及工作计划等情况，公司拟聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议通过。具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》（公告编号：2023-077）。 5.关于公司2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票（第二批）授予的情况 2023年10月9日，经公司2022年第一次临时股东大会授权，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议分别审议通过《关于向激励对象授予2022年度限制性股票激励计划预留部分限制性股票（第二批）的议案》，认为2022年度激励计划规定的预留授予条件业已成就，同意确定以2023年10月9日为预留部分限制性股票（第二批）的授予日，授予20名激励对象253,500股限制性股票，授予价格为51.10元/股。同日，公司独立董事对上述事项发表同意的独立意见。公司监事会出具《关于2022年度限制性股票激励计划预留部分激励对象名单（第二批）的核查意见》。具体内容详见公司于2023年10月9日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深信服科技股份有限公司 2023年09月30日 法定代表人：何朝曦 主管会计工作负责人：蒋文光 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。