海默科技：2023年三季度报告

证券简称：海默科技公告编号：2023-116 海默科技（集团）股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 适用□不适用 1、2023年1月3日，公司控股股东窦剑文及其一致行动人张立刚和张立强与山东新征程能源有限公司（以下简称“山东新征程”）签署了《股份转让协议》和《表决权委托协议》，控股股东窦剑文及其一致行动人张立刚和张立强，拟将持有的海默科技20,000,000股股份（占公司总股本的5.20%）转让给山东新征程，并将本次协议转让股份后剩余的公司股份对应的表决权委托给山东新征程行使。协议签署后，山东新征程持有公司19.05%的表决权，成为公司控股股东，苏占才成为公司实际控制人。上述事项的详细内容见公司于2023年1月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东及其一致行动人签署〈股份转让协议〉和〈表决权委托协议〉暨控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2023-004）。 2、2023年1月3日，公司与山东新征程能源有限公司签署了《海默科技（集团）股份有限公司与山东新征程能源有限公司之附条件生效的股份认购协议》，同日，公司召开第七届董事会第九次会议和第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条件的议案》《关于本次向特定对象发行股票方案的议案》，董事会同意山东新征程能源有限公司以现金方式全额认购公司本次向特定对象发行股票事宜。上述事项的详细内容见公司于2023年1月4日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司与认购对象签署附生效条件的股份认购协议的公告》（公告编号：2023-009）《关于2023年度向特定对象发行股票预案披露的提示性公告》（公告编号：2023-006）《2023年度向特定对象发行股票预案》。 3、2023年1月20日，公司召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司董事会提前换届选举暨提名第八届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会提前换届选举暨提名第八届董事会独立董事候选人的议案》《关于公司监事会提前换届选举暨提名第八届监事会非职工代表监事候选人的议案》，并将上述议案提交至公司股东大会审议；2023年2月3日，公司召开职工代表大会，选举雍生东先生为公司第八届监事会职工代表监事；2023年2月6日，公司召开2023年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，换届完成后，第八届董事会成员为：苏占才先生、窦剑文先生、朱伟林先生、彭端女士、周龙环先生、孙鹏先生、曹建海先生、方文彬先生、潘石坚先生；第八届监事会成员为：周庆源女士、雍生东先生、郝颖女士。上述事项的详细内容见公司分别于2023年1月21日、2023年2月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 4、2023年1月20日，窦剑文及其一致行动人张立刚和张立强与山东新征程能源有限公司签署了《股份转让协议之补充协议》；2023年2月14日，窦剑文及其一致行动人张立刚和张立强与山东新征程能源有限公司签署了《股份转让协议之补充协议（二）》和《表决权委托协议之补充协议》。上述事项的详细内容见公司分别于2023年1月21日、2023年2月14日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东及其一致行动人签署〈股份转让协议之补充协议〉的公告》（公告编号：2023-019）、《关于控股股东及其一致行动人签署〈股份转让协议之补充协议（二）〉和〈表决权委托协议之补充协议〉的公告》（公告编号：2023-037）。 5、2023年2月23日，公司收到窦剑文先生、张立刚先生与山东新征程能源有限公司提供的《中国证券登记结算有限责任公司证券过户登记确认书》，获悉窦剑文先生、张立刚先生与山东新征程协议转让公司股份事项已完成过户登记。上述事项的详细内容见公司于2023年2月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于股份协议转让过户完成的公告》（公告编号：2023-039）。 6、2023年4月3日，公司完成法定代表人变更登记并取得新的《营业执照》，上述事项的详细内容见公司于2023年4月3日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司完成法定代表人变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2023-050）。 7、2023年5月31日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于受理海默科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2023〕399号）。深交所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。上述事项的 详细内容见公司于2023年6月1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告》（公告编号：2023-072）。 8、2023年6月13日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于海默科技（集团）股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020096号）。关于问询函及公司回复的详细内容见公司于2023年7月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告》等相关公告。 9、2023年8月29日，公司召开第八届董事会第十一次会议和第八届监事会第六次会议，会议审议通过了2023年限制性股票激励计划相关事宜，具体内容详见公司于2023年8月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。 10、2023年9月13日，公司收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于海默科技（集团）股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委员会履行相关注册程序。具体内容详见公司于2023年9月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于申请向特定对象发行股票获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告》（公告编号：2023-103）。 11、2023年9月19日，公司召开2023年第三次临时股东大会，会议审议通过了2023年限制 性 股 票 激 励 计 划 等 相 关 事 宜 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于2023年9月19日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-105）。 12、2023年10月11日，公司召开第八届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意公司以2023年10月11日为本激励计划首次授予日，向符合首次授予条件的55名激励对象授予923.20万股限制性股票。具体内容详见公司于2023年10月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2023-111）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：海默科技（集团）股份有限公司 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 海默科技（集团）股份有限公司董事会法定代表人：苏占才2023年10月25日