星辰科技：2023年三季度报告

第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人吕虹、主管会计工作负责人包江华及会计机构负责人（会计主管人员）张翼保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 单位：元 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 股东吕虹，股东丘斌；两者为夫妻关系； 股东吕虹，股东丘斌，股东马锋，股东吕爱群，股东刘群，股东包江华，股东吴勇强，股东吕泽宁；共同持有桂林星辰电力电子有限公司股权。 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份 □是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 二、其他重大关联交易事项 三、股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 公司《2021年股权激励计划》于2021年12月17日首次授予，2022年1月完成登记。此次激励计划首次授予的激励对象为公司（含子公司）的高级管理人员及核心员工，共计56人，授出限制性股票74.48万股，授出股票期权58万份。其中，公司高级管理人员副总经理郝铁军获授限制性股票3万股，股票期权16万份。 由于《2021年股权激励计划》第一个解除限售期未达解除限售条件以及第一个行权期行权条件未成就，公司回购注销54名激励对象持有已获授但尚未解除限售的限制性股票合计15.152万股、注销6名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计19.6万份。公司总股本由85,709,000股，变更为85,557,480股。 截至报告期末，公司已授予但尚未解除限售的限制性股票合计59.328万股，已授予但尚未行权的期权合计38.4万份。其中，公司高级管理人员副总经理郝铁军持有已获授但尚未解除限售的限制性股票2.4万股，已获授但尚未行权的股票期权12.8万份。 四、承诺事项的履行情况 1、公司申请挂牌时，公司控股股东电力电子、实际控制人吕虹、丘斌向公司出具了《避免同业竞争承诺函》。 2、公司申请挂牌时，公司董事、监事、高级管理人员均出具了《避免同业竞争承诺函》与《关于规范关联交易的承诺函》，承诺不与公司发生同业竞争、避免不必要的关联交易并减少和规范其他关联交易。 3、公开发行承诺 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌时的各项承诺请详见“公开发行说明书”“第四节发行人基本情况”之“九、重要承诺”。 报告期内，承诺人均正常履行上述承诺，不存在违反承诺的情形。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 单位：元 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 单位：元 (六)母公司现金流量表