东方钽业：2023年三季度报告

宁夏东方钽业股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是□否追溯调整或重述原因会计差错更正 2022年公司执行了财政部发布的《企业会计准则解释第15号》，在执行过程中对于自查发现的研发项目产生的样品及产品销售的会计处理进行了追溯重述，此项差错更正已经公司第八届第二十八次董事会审议通过。2022年1-9月数据依次采用追溯重述法进行了更正。 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 1、资产负债表项目变动及原因： 单位：元 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、2023年8月2日，经2023年第四次临时股东大会审议批准，第九届董事会成员分别为王战宏、黄志学、唐微、白轶明、包玺芳、朱国胜、吴春芳、王幽深、叶森，其中：吴春芳、王幽深、叶森为独立董事。第九届监事会成员分别为李毛毛、吕良、贾廷岩、崔健、张慧，其中崔健、张慧为职工监事。（公告编号：2023-091号） 2、2023年8月2日，公司第九届监事会第一次会议审议通过了《关于选举监事会主席的议案》，全体监事一致选举李毛毛先生为公司第九届监事会主席。（公告编号：2023-092 号） 3、2023年8月2日，公司第九届董事会第一次会议审议通过了选举王战宏先生为公司第九届董事会董事长；聘任黄志学先生为公司总经理，聘任秦宏武先生为公司董事会秘书；聘任秦宏武先生、郑培生先生、周小军先生为公司副总经理，聘任闫青虎先生为公司安全总监，聘任李瑞筠女士为公司财务负责人。（公告编号：2023-093号） 4、公司于2023年9月6日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2052号）。（公告编号：2023-100号） 5、股权激励事项进程 （1）2023年4月24日，公司召开第八届董事会第三十一次会议和第八届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见，认为本次限制性股票的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。（公告编号：2023-064号、2023-066号、2023-068号） （2）2023年5月26日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司已完成2022年限制性股票的首次授予工作。授予日为2023年4月25日，授予的限制性股票数量为499.38万股，授予的激励对象为158人，授予价格为4.59元/股，授予股票的上市日期为2023年6月1日。（公告编号：2023-076号） （3）2023年8月25日，公司召开第九届董事会第二次会议和第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见，认为本次限制性股票的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。（公告编号：2023-094号、2023-095号、2023-098号） （4）2023年10月10日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，公司已完成2022年限制性股票的预留授予工作。预留授予日为2023年8月28日，授予的限制性股票数量为12万股，授予的激励对象为5人，授予价格为6.20元/股，授予股票的上市日期为2023年10月13日。（公告编号：2023-101号） 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2023年09月30日 法定代表人：黄志学主管会计工作负责人：秦宏武会计机构负责人：李瑞筠 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 宁夏东方钽业股份有限公司董事会2023年10月25日