高盟新材：2023年三季度报告

证券简称：高盟新材 公告编号：2023-047 北京高盟新材料股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 资产负债表 8、在建工程较年初增加2,833.61万元，增幅为274.06%，主要系期末“年产4.6万吨电子新能源胶粘剂”等项目尚未完工所致； 3、投资收益较上年同期减少663.94万元，降幅为37.26%，主要系本期银行理财产品取得的收益减少所致； 4、信用减值损失（损失以“－”号填列）较上年同期增加119.19万元，增幅为61.79%，主要系本期应收账款坏账准备计提额减少所致； 5、资产减值损失（损失以“－”号填列）较上年同期增加74.21万元，增幅为86.36%，主要系本期存货跌价准备计提额减少所致； 7、所得税费用较上年同期减少860.19万元，降幅为49.89%，主要系本期利润总额减少所致。 现金流量表 单位：元 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少3,793.34万元，降幅为36.65%，主要系本期支付其他与经营活动有关的现金和支付给职工的现金增加所致； 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加49,955.95万元，增幅为437.88%，主要系本期购买理财产品支付的现金减少所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 适用□不适用 1、2021年限制性股票激励计划 2021年11月2日公司召开的第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十六次会议，2021年11月19日公司召开的2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，本次激励计划首次授予的激励对象总人数为147人，预留授予部分的激励对象总人数为29人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。本次激励计划拟向激励对象授予权益总计3,000万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的7.05%，其中，首次授予2,400万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的5.64%，占本次激励计划拟授予权益总额的80%；预留授予600万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.41%，预留部分占本次激励计划拟授予权益总额的20%。本激励计划有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。本次限制性股票的授予价格（含预留授予）为4.63元/股。本激励计划首次授予部分共分为三个归属期，对应各期归属比例为30%、30%、40%；预留授予部分分为两个归属期，对应各期归属比例为50%、50%。归属条件考核要求分为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核：公司层面业绩考核的考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以2021年净利润为业绩基数，对每个年度定比业绩基数的净利润增长率进行考核，根据上述指标完成情况核算归属比例；个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属额度。详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。 2021年11月19日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定首次授予日为2021年11月19日，向147位激励对象授予第二类限制性股票2,400万股。具体内容详见公司于2021年11月20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。 2022年11月10日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次及预留授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意对2021年限制性股票激励计划的首次及预留授予价格进行调整，由4.63元/股调整为4.48元/股；确定预留授予日为2022年11月10日，向符合授予条件的29名激励对象授予600万股限制性股票。具体内容详见公司于2022年11月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。 2023年3月29日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议：（1）审议了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，该议案经董事会审议通过，监事会因出席会议有表决权的非关联监事人数未达到监事会人数的二分之一以上而无法对本议案形成决议，将该议案直接提交公司2022年度股东大会审议，并获审议通过；（2）审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。本次拟作废部分已授予尚未归属的限制性股票合计293.1711万股，本次拟归属的激励对象为122人，归属的限制性股票数量为548.7689万股，后续因归属相关事宜办理过程中，1名激励对象离职，不再具备激励对象资格，其已获授予尚未归属的限制性股票2万股作废，故本次符合归属条件的激励对象变更为121名，归属的限制性股票数量变更为共计548.2373万股。本次归属的限制性股票上市流通日为2023年4月26日。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。 2、员工持股计划 公司于2017年6月设立完成高盟新材第一期员工持股计划，共有包括公司董监高、公司及控股子公司骨干员工、优秀员工等不超过77人参加本次员工持股计划，认购股票价格为14.58元/股，参加对象认购总金额不超过112,006,100元。本次员工持股计划的管理通过设立高盟新材共享财富定向资产管理计划，委托中信建投证券股份有限公司进行日常管理，存续期为48个月，其中前36个月为锁定期，后12个月为解锁期。2017年6月30日，公司此次员工持股计划新发行的股份上市，该计划进入锁定期。2020年7月8日，本次员工持股计划限售股份解除限售并上市流通，该计划进入解锁期。 截至2021年3月24日，第一期员工持股计划仍持有公司股份8,031,638股，鉴于该员工持股计划存续期将于2021年6月29日届满，公司于2021年3月24日召开了第一期员工持股计划持有人会议，经持有人会议的2/3以上份额同意，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划存续期延期的议案》。公司于2021年3月26日召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过了上述议案，董事会同意将第一期员工持股计划存续期延长24个月，即延期至2023年6月29日止，除上述内容外，第一期员工持股计划其他内容不变。在存续期内，员工持股计划资产均为货币资金时，该员工持股计划可提前终止。详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。 截至2023年3月24日，第一期员工持股计划仍持有公司股份8,031,638股，鉴于该员工持股计划存续期将于2023年6月29日届满，公司于2023年3月24日召开了第一期员工持股计划持有人会议，经持有人会议的2/3以上份额同意，审议通过了《关于公司第一期员工持股计划存续期延期的议案》。公司于2023年3月29日召开了第五届董事会第六次会议，审议通过了上述议案，董事会同意将第一期员工持股计划存续期延长24个月，即延期至2025年6月29日止，除上述内容外，第一期员工持股计划其他内容不变。在存续期内，员工持股计划资产均为货币资金时，该员工持股计划可提前终止。详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。截至报告期末，第一期员工持股计划持有公司股份3,721,905股。 3、对外投资清远贝特新材料有限公司 公司于2023年8月4日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司对外投资清远贝特新材料有限公司的议案》，为促进公司产业发展，推进公司电力能源战略落地和华南基地的布局，公司以自有资金7,722万元购买清远贝特新材料有限公司（以下简称“清远贝特”）原股东范光荣、何永忠、高建武、张杰元、陈政标、吴武庚、喻仁华、何东、阎新民持有的清远贝特100%股权，本次交易完成后，公司将持有清远贝特100%股权。清远贝特在绝缘灌封树脂领域具有较高的品牌知名度、研发能力和产品竞争力，技术开发创新力强，开发的产品广泛应用于汽车电机、牵引电机、工业电机、特种电机，电抗器、变压器、电容器等领域，客户包括相关领域的知名厂家，产品具有较高的议价能力和市场竞争力。清远贝特的业务和产品与公司存在高度协同性和互补性，通过发挥双方的优势，可进一步拓展公司在电力能源领域的市场占有率，扩展产品应用。同时，清远贝特位于广东，公司未来将依托清远贝特规划和建设高盟新材华南新材料产业基地，可进一步拓展公司在华南市场的布局。详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。 清远贝特已于2023年8月召开股东会，选举了新一届董事、监事，新一届的3名董事、1名监事均由高盟新材提名；并于当天召开董事会会议，选举了董事长并担任法定代表人，聘任了由高盟新材委派的财务负责人。清远贝特的工商变更登记已于2023年8月31日办理完毕，清远贝特股东由范光荣、何永忠、高建武、张杰元、陈政标、吴武庚、喻仁华、何东、阎新民变更为高盟新材，清远贝特营业执照所载公司类型已变更为“有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）”，法定代表人由范光荣变更为尹发文。 根据公司与清远贝特原股东及清远贝特签署的《投资协议书》，协议中约定“各方确认并同意：清远贝特自收购基准日起至2023年7月31日期间产生的收益由清远贝特原股东享有，自基准日起至股权交割日期间产生的亏损亦由清远贝特原股东负责承担”。清远贝特于2023年8月起并入公司合并报表，公司已聘请了大信会计师事务所（特殊普通合伙）对清远贝特进行并表的审计，截至本报告披露日，审计工作正在进行中。详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。 4、全资子公司投资建设年产4.6万吨电子新能源胶粘剂项目 公司于2022年8月11日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于全资子公司投资建设年产4.6万吨电子新能源胶粘剂项目的议案》，为促进公司在新能源和电子电器等产业的业务拓展，扩充公司 产能，提高生产经营效率和效益，同意全资子公司南通高盟新材料有限公司以自筹资金10,100万元投资建设年产4.6万吨电子新能源胶粘剂项目，本项目预计建设期一年。公司作为国内胶粘剂行业的领军企业之一，本项目建成后规模化生产的高性能胶粘剂，将叠加应用于电子电器、光伏等新能源、储能、新能源汽车等交通