莱特光电：陕西莱特光电材料股份有限公司2023年年度报告

公司简称：莱特光电 陕西莱特光电材料股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险。公司已在本报告中详细阐述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中四、“风险因素”相关的内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人王亚龙、主管会计工作负责人陈凤侠及会计机构负责人（会计主管人员）陈凤侠声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除股份回购专户中股份数量后的股份总数为基数分配利润，不进行资本公积金转增股本、不送红股。 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.60元（含税），截至审议本次利润分配方案的董事会召开日2024年4月24日，公司总股本402,437,585股，扣除回购专用证券账户中股份数868,800股后本次实际参与分配的股本数为401,568,785股，以此计算合计拟派发现金红利人民币24,094,127.10元（含税），占公司2023年度归属于上市公司股东的净利润的31.27%。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》第八条规定，上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红金额，纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司2023年度通过集中竞价交易方式回购公司股份累计使用资金总额为人民币30,004,663.16元（不含交易费用），视同现金分红，以此计算2023年度现金分红金额合计为人民币54,098,790.26元（含税），占公司2023年度归属于上市公司股东的净利润的70.22%。 截至2024年4月24日，公司通过回购专用账户所持有的公司股份868,800股，不享有利润分配及资本公积金转增股本的权利，因此不参与本次利润分配。 本次利润分配方案已经公司第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过，尚需提交本公司2023年年度股东大会审议。如在公司2023年年度利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组 股份回购注销等致使公司应分配股数（总股本扣除公司回购专用证券账户股份余额）发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................7第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................12第四节公司治理...........................................................................................................................42第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................62第六节重要事项...........................................................................................................................71第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................91第八节优先股相关情况.............................................................................................................101第九节债券相关情况.................................................................................................................102第十节财务报告.........................................................................................................................103 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 √适用□不适用 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 √适用□不适用 报告期内，经营活动产生的现金流量净额较期初减少63.25%，主要系公司上年四季度销售额同比下降、本报告期客户账期调整延长一个月以及支付前期依法缓交税费的影响所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用□不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年，受国际宏观经济环境、地缘政治等因素影响，消费电子市场整体表现低迷。得益于柔性OLED在智能手机等应用领域渗透率的逐步提升、国内OLED面板厂商产能的持续释放以及材料国产化的进程加速，公司OLED有机材料业务步入重要发展阶段。面对复杂的市场环境，公司在董事会的领导下，坚持创新驱动发展，依托自身的研发实力和行业经验，以客户需求为导向，加大新产品研发力度和关键核心技术攻关，不断丰富产品结构，形成了多样化及系列化的产品布局，其中Red Prime材料持续量产供应，Green Host材料于2023年四季度快速上量，Red Host材料和其他新产品验证进展良好，为公司可持续高质量发展赋能蓄力。报告期内，公司实现营业收入30,067.71万元，同比增长7.27%；实现归属于母公司所有者的净利润7,704.58万元，同比下降26.95%。重点开展了以下工作： （一）研发创新 报告期内，公司研发费用投入5,041.69万元，同比增长40.92%。公司始终重视研发创新，坚持“前瞻、在研、应用”三代产品同步推进的研发路线，重点进行了红、绿、蓝三色发光主体材料和发光功能材料的开发，加大各个产品的研发投入，其中Red Prime材料、Green Host材料持续量产的同时，下一代产品紧跟客户最新需求升级迭代，使得客户器件亮度、发光效率及寿命显著提升；Red Host材料、Green Prime材料及蓝光系列材料等在客户端验证进展良好；中间体重点推进氘代类产品及终端材料类客户的产品研发，多款新产品在客户端验证测试。公司产品实现多样化、系列化发展，产品竞争力进一步提升，为公司未来业绩增长打下坚实的基础。 公司持续加强对技术成果的知识产权保护，不断完善专利布局和专利链群，开发出更多的高品质专利产品，增强公司核心竞争力。报告期内，公司获得发明专利授权140件，新增发明专利申请167件。截至报告期末，公司累计申请专利818件，获得授权专利314件，覆盖了发光层材料、空穴传输层材料、空穴阻挡层材料和电子传输层材料等OLED器件核心功能层材料，保护区域覆盖中国、美国、日本、韩国及欧洲等国家，充分保障了公司产品在客户终端全球化销售的安全性。 新技术布局方面，公司密切关注行业发展动向，积极进行前沿技术及对应材料的研发布局，包括叠层器件用材料、蓝色磷光材料、TADF、超荧光材料等。同时公司积极探索新业务方向，比如钙钛矿材料及相关设备的研发。公司在自主研发的同时，还通过与客户及国内知名院校的合作，加快新产品的开发和技术成果的转化，提升研发效率，加强客户合作粘性。报告期内，公司与京东方合作进行蓝色磷光技术的开发，通过开发性能优良的蓝色发光主体材料和功能材料，共同推进蓝光材料的国产化；公司与天津大学合作进行钙钛矿材料的宏量制备技术及性能研究，探索和挖掘新能源领域新的机遇，进一步拓宽业务发展空间。 （二）市场拓展 面对OLED重要发展机遇，公司紧紧把握客户需求，建立差异化竞争优势，加大市场开拓力度，不断丰富和优化产品结构，为客户提供行业内更为先进的高品质专利产品。报告期内，公司 紧跟客户最新器件体系要求，实现产品的升级迭代；新产品验证测试进展良好，为公司未来业绩增长打下坚实的基础。客户方面，公司凭借过硬的技术和快速响应的服务优势，实现对京东方、天马、华星光电、信利的量产供应，同时新产品也在各大面板厂商积极推进，逐步实现客户全覆盖。此外，公司还积极拓展硅基OLED等其他客户，多款OLED终端材料产品在视涯、南京国兆等客户端进行验证测试，进一步扩大公司产品的终端应用场景。中间体方面，公司与海外客户签订氘代类产品销售协议，建立长期合作关系，将对公司OLED中间体业务产生积极影响，同时公司拓展医药中间体等业务，为公司未来业务贡献新的增长点。 （三）募投项目投入 报告期内，受国内外经济形势变化以及消费电子市场需求乏力，客户需求不及预期等多种因素的影响，公司经综合分析及审慎评估，根据项目执行情况及市场需求