正弦电气：2023年年度报告

公司代码：688395 深圳市正弦电气股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”，敬请投资者注意投资风险。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人涂从欢、主管会计工作负责人杨龙及会计机构负责人（会计主管人员）杨龙声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本86,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利17,200,000元（含税），占本公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为33.64%，本年度不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转至下一年度。该预案已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................7第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................12第四节公司治理...........................................................................................................................45第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................67第六节重要事项...........................................................................................................................74第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................104第八节优先股相关情况.............................................................................................................111第九节债券相关情况.................................................................................................................112第十节财务报告.........................................................................................................................113 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 本年度报告中除特别说明外，所有数值保留2位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用 报告期内，公司实现营业收入37,322.73万元，较上年同期增长7.40%；实现归属于上市公司股东的净利润5,112.40万元，较上年同期增长11.51%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,421.66万元，较上年同期增长46.59%；剔除股份支付的影响后，归属于上市公司股东的净利润5,725.58万元，同比增长24.89%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,034.85万元，同比增长66.92%。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 √适用□不适用 为保护公司商业秘密，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《信息披露管理制度》的相关规定，公司对部分客户、供应商的具体名称不予披露。 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 （一）主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入37,322.73万元，较上年同期增长7.40%；实现归属于上市公司股东的净利润5,112.40万元，较上年同期增长11.51%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,421.66万元，较上年同期增长46.59%；剔除股份支付的影响后，归属于上市公司股东的净利润5,725.58万元，同比增长24.89%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5,034.85万元，同比增长66.92%，主要由于公司主营业务涉及的物流行业订单同比有较大增长，产品主要原材料IC芯片、IGBT模块、电容等采购价格同比有所回落，采购成本降低，综合使得公司经营业绩有所增长。 2023年，公司积极调整销售业务模式和管理改善重心，聚焦工业自动化和新能源产业发展，坚持技术领先和产品创新战略，严格按照行业规划地图推进销售业务，在新业务拓展中取得一定成绩，扭转了去年经营业绩下滑的局面。 （二）重点工作完成情况 1、研发投入持续加大 报告期内，公司研发投入占营业收入比例为8.89%，与去年同期相比增长1.44%，研发投入持续加大。同时，公司坚持以校招应届生和社招技术骨干的方式满足研发业务需求，同步完成研发PLM系统和项目管理系统的升级上线运行。另一方面，已组建控制器产品线和新能源业务开发团队，同步配套建设了运动控制器和储能产品开发及验证平台，不断促进研发整体实力的提升。 2、产品种类不断丰富 报告期内，公司对变频器、伺服系统、一体化专机等产品进行持续技术升级和产品迭代，用更好的产品满足细分行业应用和优质客户的需求。同步加大运动控制器、PLC产品、储能产品的研发投入，扩展应用场景，通过不断丰富产品种类，提升为客户提供一体化解决方案的能力和市场竞争力。 3、销售业务模式优化 2023年，公司销售业务已全部调整为按照项目管理方式运作，以行业规划地图为基础、目标行业为核心、项目立项为起点、客户验收与回款为终点，通过由销售项目经理、应用产品工程师、研发工程师、商务工程师、服务工程师、项目管理工程师组成的跨部门项目团队，严格按照标准项目运作流程与分级评审体系运作，确保新客户和老客户新需求得到充分挖掘和满足，达到销售项目价值目标。报告期内，公司上线了PMS项目管理系统，同步与IPD研发管理体系、绩效考核与任职资格体系、产品与商务管理体系、服务与质量管理体系融合，做到过程与风险管控、交付产出与数据统计可视化，不断提高公司销售业务拓展效率。 4、海外业务成果初显 2023年，公司组建了海外销售部，通过人才引进等方式完善了销售和推广成员，初步形成了小规模团队，在市场端部分区域成交了小批量及批量订单，并开始逐步布局海外空白市场，如东 南亚、印度、独联体、南美等地区。海外客户专用功能的产品均会进行充分认证，确保产品质量的可靠性以满足客户的定制化需求。 5、供应链业务流程优化 2023年，公司对供应链PMC、生产、质量检验、物流等业务过程进行优化，同时升级ERP系统及业务模块，提高信息化和数字化管理水平，顺利完成了产品切换的相关工作。 6、内部治理能力提升 报告期内，公司根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的最新规定，并结合自身实际情况，对《公司章程》《独立董事工作制度》《董事会议事规则》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等10项内部制度的条款进行修订，进一步明确独立董事的职责定位、优化独立董事履职方式、强化独立董事任职管理，加强独立董事履职保障，完善了公司治理结构和规范运作水平。 为贯彻落实提高上市公司质量意见，公司多次组织董事、监事和高级管理人员参加证监局、交易所、上市协会等机构举办的合规培训活动，加强“关键少数”人员对监管政策和法律法规要求的理解，提高其合法合规意识，促进内部治理能力的提升。 二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明(一)主要业务、主要产品或服务情况 1、主要业务 公司是专业从事工业自动化领域电机驱动和控制系统产品研发、生产和销售的高新技术企业，以“自动化的生产与生活”为愿景，秉承“客户第一，以客户需求为中心发展业务，让客户满意，为客户创造价值即公司价值”的经营理念，始终坚持在工业自动化和新能源领域发展业务，并致力于为机械设备制造商和电控