浙商证券：浙商证券股份有限公司2023年年度报告

公司简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：2023年度利润分配采用现金分红方式，以截至2023年12月31日 的 总 股 本3,878,194,249股 ， 扣 除 存 放 于 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 的38,781,600股 ， 即 以3,839,412,649股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），共派发现金红利537,517,770.86元（含税），占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的30.65%。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 公司2023年度利润分配方案已经公司第四届董事会第十七次会议审议通过，将提交2023年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司各项业务与宏观经济环境、资本市场走势高度相关，如资本市场的较大波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第三节管理层讨论与分析之“六、（四）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 董事长致辞 各位股东： 2023年，是党和国家历史上极为重要的一年，也是金融和证券行业发展史上极不寻常、具有里程碑意义的一年，更是浙商证券向中大型券商迈进的攻坚之年、奋进之年。 过去的一年中，我们坚定不移跟党走，深入学习贯彻党中央决策部署和中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，深刻践行金融的政治性和人民性，以自身高质量发展助力金融强国建设。 我们聚力发展抓改革，以“全面对标、全面改革、全面转型、全面倒逼”四个全面为核心，围绕分支机构、机构业务、财富业务、投行业务、自营投资、浙商资管、浙商资本、浙商投资、资本运作、效率提升十个方面，全力推进各项改革落地见效。 我们积极服务实体经济发展，助力“缙云首单”涛涛车业、“热泵换热器第一股”英特科技等企业登陆创业板，融资规模超过30亿元；全年累计承销债券超309单，为各类经济主体实现直接融资超过1,400亿元，融资规模创历史新高。 我们驰而不息强党建，以学习宣传贯彻党的二十大为主线，扎实开展主题教育，高质量推进“浙商红”党建品牌建设，以主题教育“进行时”，推动公司发展“未来时”。 时光不恋过往，孜孜以搏来时。2024年是我们伟大的祖国成立75周年，也是浙商证券加快改革发展奋力建设中大型券商行动计划的重要一年，让我们以时间为经，以勇敢坚毅为纬，以“六突出”为音符，奋力谱写甲辰年公司高质量发展新乐章。即突出改革发展，持续提升服务实体经济能力；突出金融强省，多做贡献多挑重担多扛责任；突出资源聚焦，打造更具浙商特色的优势业务；突出防控风险，构建更加积极有效的内控体系；突出效能提升，深化职能部门管理效能改革；突出党建引领，强化“三同”文化专业队伍建设。牢牢把握新机遇，积极应对新挑战，全力创造新优势，为金融强国建设贡献“浙商”力量。 董事长：吴承根2024年4月9日 目录 第一节释义.....................................................................................................................................6第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................7第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................35第四节公司治理...........................................................................................................................68第五节环境与社会责任.............................................................................................................100第六节重要事项.........................................................................................................................103第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................116第八节优先股相关情况.............................................................................................................126第九节债券相关情况.................................................................................................................127第十节财务报告.........................................................................................................................138第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................302 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。 （一）经营证券业务许可证 1、公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； 2、截至报告期末，公司28家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；3、截至报告期末，公司103家证券营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、浙商证券 2、浙商期货 （1）浙商期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； （2）浙商期货8家分公司和24家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；（3）浙商期货持有中国期货业协会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、中国金融期货交易所股份有限公司、中国银行间市场交易商协会、上海国际能源交易中心股份有限公司颁发的会员证书或批复；（4）2007年11月27日，中国证监会核发证监期货字[2007]308号文，核准浙商期货金融期货经纪业务资格；（5）2007年12月18日，中国证监会核发的证监期货字[2007]342号文，核准浙商期货金融期货全面结算业务资格；（6）2011年8月12日，中国证监会核发证监许可[2011]1287号文，核准浙商期货投资咨询业务资格；（7）2012年11月15日，中国证监会核发证监许可[2012]1502号文，核准浙商期货资产管理业务资格；（8）2017年2月20日，中国证券登记结算公司核发中国结算函字[2017]32号文，核准浙商期货股票期权结算资格；（9）2017年3月31日，上交所核发上证函[2017]305号文，核准浙商期货开展上交所股票期权交易资格；（10）浙商期货持有中华人民共和国杭州海关于2018年4月13日颁发的《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》（海关注册编码：3301910737）；（11）浙商期货持有编号为02795461的《对外贸易经营者备案登记表》；（12）2019年12月6日，深交所核发深证函[2019]735号文，同意浙商期货成为深圳证券交易所交易参与人；（13）2019年2月13日，郑州商品交易所核发郑商函〔2019〕68号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案；（14）2020年9月30日，大连商品交易所核发大商所函〔2020〕247号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案；（15）2020年10月21日，上海国际能源交易中心核发上能函〔2020〕21号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案；（16）2023年1月29日，中国证监会浙江监管局核发浙证监许可〔2023〕1号文，核准浙商期货公开募集证券投资基金销售业务资格。3、浙商资管 （1）浙商资管持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；（2）浙商资管3家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； （3）2014年8月19日，中国证监会核发证监许可[2014]857号文，核准浙商资管公开募集证券投资基金管理业务资格； （4）2018年8月，中国银行保险监督管理委员会同意浙商资管提交的投资管理人受托管理保险资金业务备案申请，同意浙商资管开展受托管理保险资金业务。 4、浙商投资 2020年7月1日，中国证券业协会向浙商投资核发了另类投资子公司会员资格。 5、浙商资本 2018年5月2日，浙商资本在中国证券投资基金业协会办理了证券公司私募基金子公司管理人资格登记（编号GC2600011675）。 6、浙期实业 （1）2013年3月19日，中国期货业协会出具《关于浙商期货有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函》（中期协函字[2013]51号），对浙商期货提出的关于设立风险管理服务子公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案，备案试点业务为仓单服务、合作套保和第三方风险管理； （2）2014年10月21日，中国期货业协会出具《关于浙