浙商证券：浙商证券股份有限公司2023年半年度报告
公司简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人吴承根、主管会计工作负责人盛建龙及会计机构负责人（会计主管人员）楼敏声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司2023年半年度未拟定利润分配预案和公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来规划、发展战略、经营计划等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司各项业务与宏观经济环境、资本市场走势高度相关，如资本市场的较大波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在经营活动中面临的风险，公司在经营活动中面临的风险主要包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险、声誉风险。具体内容详见本报告第三节管理层讨论与分析之“五、（一）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。 目录 第一节释义....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................20第四节公司治理...........................................................................................................................44第五节环境与社会责任...............................................................................................................47第六节重要事项...........................................................................................................................49第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................58第八节优先股相关情况...............................................................................................................63第九节债券相关情况...................................................................................................................64第十节财务报告...........................................................................................................................73第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................228 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，公司及下属子公司所从事的相关业务均已获得相关有权部门颁发的许可证书或资格证书以及批复文件。 （一）经营证券业务许可证 1、公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； 2、截至报告期末，公司22家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；3、截至报告期末，公司107家证券营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）其他主要业务资格 1、浙商证券 2、浙商期货 （1）浙商期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》； （2）浙商期货8家分公司和24家营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；（3）浙商期货持有中国期货业协会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、中国金融期货交易所股份有限公司、中国银行间市场交易商协会、上海国际能源交易中心股份有限公司颁发的会员证书或批复；（4）2007年11月27日，中国证监会核发证监期货字[2007]308号文，核准浙商期货金融期货经纪业务资格；（5）2007年12月18日，中国证监会核发的证监期货字[2007]342号文，核准浙商期货金融期货全面结算业务资格；（6）2011年8月12日，中国证监会核发证监许可[2011]1287号文，核准浙商期货投资咨询业务资格；（7）2012年11月15日，中国证监会核发证监许可[2012]1502号文，核准浙商期货资产管理业务资格；（8）2017年2月20日，中国证券登记结算公司核发中国结算函字[2017]32号文，核准浙商期货股票期权结算资格；（9）2017年3月31日，上交所核发上证函[2017]305号文，核准浙商期货开展上交所股票期权交易资格；（10）浙商期货持有中华人民共和国杭州海关于2018年4月13日颁发的《中华人民共和国海关报关单位注册登记证书》（海关注册编码：3301910737）；（11）浙商期货持有编号为02795461的《对外贸易经营者备案登记表》；（12）2019年12月6日，深交所核发深证函[2019]735号文，同意浙商期货成为深圳证券交易所交易参与人；（13）2019年2月13日，郑州商品交易所核发郑商函〔2019〕68号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案；（14）2020年9月30日，大连商品交易所核发大商所函〔2020〕247号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案；（15）2020年10月21日，上海国际能源交易中心核发上能函〔2020〕21号文，确认浙商期货与浙商国际委托代理业务备案。3、浙商资管 （1）浙商资管持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；（2）浙商资管3家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》；（3）2014年8月19日，中国证监会核发证监许可[2014]857号文，核准浙商资管公开募集证券投资基金管理业务资格； （4）2018年8月，中国银行保险监督管理委员会同意浙商资管提交的投资管理人受托管理保险资金业务备案申请，同意浙商资管开展受托管理保险资金业务。 4、浙商投资 2020年7月1日，中国证券业协会向浙商投资核发了另类投资子公司会员资格。 5、浙商资本 2018年5月2日，浙商资本在中国证券投资基金业协会办理了证券公司私募基金子公司管理人资格登记（编号GC2600011675）。 6、浙期实业 （1）2013年3月19日，中国期货业协会出具《关于浙商期货有限公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点备案申请的复函》（中期协函字[2013]51号），对浙商期货提出的关于设立风险管理服务子公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案，备案试点业务为仓单服务、合作套保和第三方风险管理； （2）2014年10月21日，中国期货业协会出具《关于浙江浙期实业有限公司新增试点业务备案申请的复函》（中期协函字[2014]382号），对浙期实业提出的新增业务予以备案，新增备案试点业务为定价服务、基差交易。根据中国期货业协会2019年2月15日发布的《关于发布实施<期货公司风险管理公司业务试点指引>及配套文件的通知》（中期协字[2019]10号），浙期实业已备案的风险管理业务类型“定价服务”、“基差交易”按照上述指引分别调整为“场外衍生品业务”、“基差贸易”； （3）2016年5月27日，中国期货业协会出具《关于浙江浙期实业有限公司试点业务予以备案的通知》（中期协备字[2016]19号），对浙期实业提出的新增业务予以备案，备案试点业务为做市业务； （4）2018年6月25日，中华人民共和国杭州海关向浙期实业颁发了《中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关单位注册登记证书》（海关注册编码：3301910665）； （5）浙期实业持有编号为02789022号的《对外贸易经营者备案登记表》； （6）浙期实业持有中华人民共和国浙江出入境检验检疫局于2018年6月26日备案的《出入境检验检疫报备企业备案表》（备案编号3333611993号）； （7）2020年1月8日，淳安县应急管理局向浙期实业颁发了《危险化学品经营许可证》（浙杭（淳）安经字[2020]13003366），许可范围为：不带储存经营（批发无仓储经营）其他危险化学品：乙醇［无水］、硝化甘油乙醇溶液［含硝化甘油≤10%]、煤焦沥青、甲醇、苯、苯乙烯［稳定的］、液化石油气（工业生产原料用）、石油原油、天然气［富含甲烷的］（工业生产原料用）、天然气（仅限工业原料用，含管道输送）； （8）2021年1月22日，舟山市普陀区应急管理局向浙期实业颁发了《危险化学品经营许可证》（舟普应急危经字[2021]012号），许可范围为：乙醇[无水]、煤焦沥青用醇、苯、苯乙烯[稳 定的]、液化石油气（仅限工业原料等非燃料用途）、石油原油、天然气[富含甲烷的]（仅限工业原料等非燃料用途）、邻二甲苯、间二甲苯、对二甲苯、汽油、柴油[闭杯闪点≤60℃]； （9）2021年10月9日，中国证监会核发证监许可[2021]3218号文，批复同意浙期实业从事股票期权做市业务。 7、浙商国际 （1）2016年3月9日，香港证券及期货事务监察委员会向浙商国际颁发了经营期货合约交易及就期货合约提供意见的业务牌照，中央编号为BGD825； （2）2018年1月18日，香港交易及结算所有限公司向浙商国际颁发了《香港期货交易所有限公司交易所参与者证明书》（证明书编号EP0406）； （3）2018年1月18日，香港交易及结算所有限公司向浙商国际颁发了《香港期货结算有限公司期货结算公司参与者证明书》（证明书编号CP0367）； （4）2019年3月5日，
