浙江宏鑫科技股份有限公司招股说明书本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。浙江宏鑫科技股份有限公司ZhejiangHongxinTechnologyCo.,Ltd.（浙江省台州市黄岩区江口街道德俭路75号1幢）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书保荐人（主承销商）（浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼） 浙江宏鑫科技股份有限公司招股说明书1-1-2发行人声明中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。本次发行概况发行股票类型人民币普通股（A股）发行股数本次发行股票数量3,700万股，占发行后总股本的比例为25.00%，不安排公司股东公开发售股份。每股面值人民币1.00元每股发行价格10.64元发行日期2024年4月1日拟上市的证券交易所和板块深圳证券交易所创业板发行后总股本14,800万股保荐人（主承销商）财通证券股份有限公司招股说明书签署日期2024年4月9日 浙江宏鑫科技股份有限公司招股说明书1-1-3目录发行人声明...................................................................................................................2本次发行概况...............................................................................................................2目录...........................................................................................................................3第一节释义.............................................................................................................6一、普通术语...........................................................................................................................6二、专业术语...........................................................................................................................8第二节概览...........................................................................................................11一、重大事项提示.................................................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.....................................................................16三、本次发行概况.................................................................................................................16四、主营业务经营情况.........................................................................................................18五、公司自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况.................................................................................................................................21六、报告期主要财务数据和财务指标.................................................................................41七、财务报告审计截止日后的主要经营情况和财务信息................................................42八、选择的具体上市标准.....................................................................................................44九、公司治理特殊安排等重要事项.....................................................................................44十、募集资金运用与未来发展规划.....................................................................................44第三节风险因素.....................................................................................................45一、与发行人相关的风险.....................................................................................................45二、与行业相关的风险.........................................................................................................53三、其他风险.........................................................................................................................54第四节发行人基本情况.........................................................................................57一、公司基本情况.................................................................................................................57二、公司设立及报告期内股本和股东变化情况.................................................................57三、公司成立以来重要事件.................................................................................................70四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况.......................................................................70五、公司股权结构.................................................................................................................70六、公司控股子公司、参股公司的情况.............................................................................70七、持有公司5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况..................74八、特别表决权股份或类似安排.........................................................................................77九、协议控制架构.................................................................................................................77十、控股股东、实际控制人报告期内是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者 浙江宏鑫科技股份有限公司招股说明书1-1-4其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为.....................................................................................................................................77十一、公司股本情况.............................................................................................................77十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况....................................81十三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份的情况88十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年的变动情况、原因及影响.................................................................................................................................................89十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况............................90十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况....................................92十七、公司员工及其社会保障情况..........