新华制药：2023年年度报告

目录 章节内容页码 1公司基本情况简介…………………………………………………………………………42会计数据和业务数据摘要……………………………………………………………63股份变动及股东情况……………………………………………………………………84董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………………115公司管治及内部控制报告……………………………………………………………186股东大会简介…………………………………………………………………………………337董事长报告………………………………………………………………………………………348经营管理研讨与分析……………………………………………………………………379董事会报告………………………………………………………………………………………5210环境和社会责任………………………………………………………………………………5911监事会报告………………………………………………………………………………………6612重要事项……………………………………………………………………………………………6813财务报告……………………………………………………………………………………………7214备查文件……………………………………………………………………………………………213 释义 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人贺同庆、主管会计工作负责人侯宁及会计机构负责人(会计主管人员)何晓洪声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中所涉及的未来计划等前瞻性陈述，并不构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本报告第七节“董事长报告”中描述了公司未来经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司董事会建议以总股本682,407,635股为基数，向全体股东派发2023年末期股息每股人民币0.25元（含税）。若在公司2023年度利润分配方案实施前，公司总股本由于股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配方案将按照每股分配比例不变的原则相应调整。 第一节公司基本情况简介 公司中文名称：山东新华制药股份有限公司(“公司”)公司英文名称：SHANDONG XINHUA PHARMACEUTICAL COMPANY LIMITED公司法定代表人：贺同庆董事会秘书：曹长求联系电话:86-533-2166666传真号码:86-533-2287508董秘电子信箱：CQCAO@XHZY.COM公司注册地址：中华人民共和国(“中国”)山东省淄博市高新技术产业开发区化工区公司注册地址历史变更情况：山东省淄博市张店区东一路14号注册地址的邮政编码：255000公司办公地址：中国山东省淄博市高新区鲁泰大道1号办公地址邮政编码：255086公司国际互联网址：http://www.xhzy.com公司电子信箱：xhzy@xhzy.com国内信息披露报纸：《证券时报》国内信息披露网址：http://www.cninfo.com.cn披露年度报告的证券交易所网站：http://www.szse.cn/ 上市资料： H股：香港联合交易所有限公司简称：山东新华制药代码：00719A股：深圳证券交易所简称：新华制药代码：000756 首次注册登记日期：1993年9月30日最新变更登记日期：2023年7月14日注册登记地点：山东省淄博市市场监督管理局统一社会信用代码:91370300164103727C 审计机构: 中国信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师中国北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层邮编:100027 报告期内履行持续督导责任的保荐机构： 中泰证券股份有限公司济南市市中区经七路86号保荐代表人：白仲发王静持续督导期间：2022年4月13日-2023年12月31日 法律顾问： 香港 易周律师行 香港湾仔皇后大道东43-59号东美中心1201 中国 北京竞天公诚律师事务所北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号楼34层邮编:100025 主要往来银行: 中国工商银行股份有限公司淄博张店支行中国山东省淄博市张店区人民东路2号 H股股份过户登记处: 香港证券登记有限公司香港皇后大道东183号合和中心17楼 公司资料查询地点:山东新华制药股份有限公司董事会秘书室 第二节会计数据和业务数据摘要 一、财务摘要 注：1.根据《企业会计准则解释第16号》“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定，公司对以前年度财务报表相关数据进行了追溯调整，该调整未对公司经营产生重大影响。 2.报告期末至报告披露日，因公司2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期集中行权完毕，新增A股股份772.48万股。用最新总股本计算的2023年度全面摊薄每股收益为人民币0.7276元/股。 第三节股份变动及股东情况 一、股份变动情况表 二、限售股份变动情况 2023年5月9日，公司2018年A股股票期权激励计划第三个行权期第二次集中行权可行权的79.53万份股票期权获得登记并上市流通，其中作为激励对象的董事、高管行权后持股数量增加。 三、股东情况介绍 (1)于2023年12月31日，本公司股东总数为97,594户，包括H股股东39户,A股股东97,555户。于2024年2月29日本公司股东总数92,982户，包括H股股东39户,A股股东92,943户。 (2)于2023年12月31日持有本公司股份前十名股东情况如下： 注：前十大股东所持股份不存在质押或冻结情况，不存在参与转融通业务出借股份情况。 （3）前10名无限售条件股东持股情况： 附注： 1.上述股东关联关系或一致行动的说明： 除华鲁投资发展有限公司为华鲁控股集团有限公司的全资子公司外，本公司董事未知上述其他股东之间是否存在关联关系或中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，也未知外资股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 本公司董事未知上述无限售条件股东之间、上述无限售条件股东与其他股东之间是否存在关联关系、也不知是否存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2.除已於上述披露外，據本公司所知，无其他直接持有本公司股份5%以上的境內股東。 3.前10名股东参与融资融券业务股份变动情况：于海涛通过信用证券账户持有1,385,300股公司股票（期初数1,385,300股)；银河德睿资本管理有限公司通过信用证券账户持有230,000股(期初数0股)。 (4)控股股东情况 华鲁控股集团有限公司(“华鲁控股”)，成立于2005年1月28日，注册资本人民币31.03亿元，属国有全资公司，法人代表为樊军，社会统一信用代码：913700007710397120，经营范围为：以自有资金对化工、医药和环保行业(产业)投资；管理运营、咨询。其间接持有山东华鲁恒升化工股份有限公司32.06%股份，直接持有山东鲁抗医药股份有限公司20.75%股份。 2019年4月3日，本公司控股股东由山东新华医药集团有限责任公司变更为华鲁控股集团有限公司，本公司最终控制人不变，仍为山东省国资委。 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事及其他高级管理人员简介 董事: 贺同庆先生，54岁，高级经济师，毕业于山东轻工业学院材料科学与工程专业,山东大学工商管理硕士。1991年到山东新华制药厂工作，历任车间技术员、计划员，山东淄博新达制药有限公司销售部业务员、大区经理、新药部经理、营销总监，山东淄博新达制药有限公司总经理、本公司副总经理。现任本公司董事长，山东新华医药贸易有限公司执行董事，淄博新华大药店连锁有限公司执行董事，山东新华健康科技有限公司董事长。 徐文辉先生，47岁，高级工程师，毕业于天津大学化学工程专业。1999年加入本公司，历任本公司车间助理工程师、团委副书记、车间支书兼副主任、新华制药(寿光)有限公司(“寿光公司”)副经理、生产运行部经理、公司总经理助理兼寿光公司经理、本公司副总经理。现任本公司董事、总经理，山东淄博新达制药有限公司执行董事，新华制药(寿光)有限公司董事长，山东同新药业有限公司董事长,新华制药(高密)有限公司执行董事。 徐列先生，58岁，高级经济师，教授级高级政工师，大学学历，山东理工大学管理学硕士。1986年到山东新华制药厂工作，历任办公室副科长、科长，办公室副主任，人力资源部经理，山东新华医药集团有限责任公司董事、工会主席，现任本公司董事、工会主席。 张成勇先生，51岁，毕业于山东经济学院工商经济系和山东大学法学院，分别获得经济学学士和法律硕士学位，正高级经济师，公司律师，山东省金融高端人才。历任华鲁控股集团有限公司资本运营部副总经理、总经理；现任华鲁控股集团有限公司资本运营总监，华鲁投资发展有限公司党支部书记、执行董事（法定代表人），山东华鲁恒升化工股份有限公司董事，山东鲁抗医药股份有限公司董事，华鲁国际融资租赁有限公司董事、董事长。 侯宁先生，50岁，香港浸会大学应用会计与金融理学硕士，高级会计师、高级经济师。曾任山东华鲁恒升集团审计处副处长，山东华鲁恒升化工股份有限公司审计部部长、技术开发中心投资部部长、市场部经理、财务部经理。现任本公司董事、财务负责人，淄博新华-百利高制药有限公司董事，山东同新药业有限公司董事。 潘广成先生，74岁，高级工程师，毕业于上海大学电机专业。历任卫生部医疗器械局干部、处长；国家医药管理局人事司处长、副司长、政策法规司司长；中国医疗器械工业公司副总经理；中国医药集团总公司董事会秘书；中国化学制药工业协会执行会长；哈药集团股份有限公司独立董事。现任中国化学制药工业协会资深会长、华北制药股份有限公司独立董事、本公司独立非执行董事。 朱建伟先生，68岁，上海交通大学“致远讲席教授”。华东理工大学生化工程学士、上海医药工业研究院微生物药学硕士，微生物遗传学博士，美国Hood学院工商管理硕士。历任哈佛医学院Joslin糖尿病中心高级研究员,美国SAIC-Frederick公司生物药物开发技术运行总监，上海交通大学药学院第三任院长，2012年9月起受聘上海交通大学致远讲席教授。 现任细胞工程抗体药物教育部工程研究中心主任、首席科学家，四川金石亚洲医药股份有限公司独立非执行董事、北京凯因科技股份有限公司独立非执行董事、本公司独立非执行董事。 凌沛学先生，61岁，教授，博士生导师，国际欧亚科学院院士。毕业于山东医学院药学专业、山东医科大学/上海医药工业研究院生物药学硕士，北京大学/美国Fordham大学工商管理硕士，中国海洋大学药物化学博士。历任山东省生物药物研究院院长，山东省商业集团有限公司总经理，山东福瑞达医药集团公司总经理、董事长。现任山东大学国家糖工程技术研究中心主任，兼任山东省商业集团有限公司首席科学家、山东省药学科学院首席科学家、国家地方联合工程实验室主任，国家综合性新药研究开发技术大平台副理事长，国家山东创新药物孵化基地技术总负责人，本公司独立非执行董事。 张菁菁女士，49岁，毕业于牛津布鲁克斯大学，获荣誉理学士。张女士是香港会计师公会会员、香港执业会计师。曾于普华永道国际会计师事务所任职，在审计及会计服务方面工作逾二十年经验。现任柏莱会计师事务所有限公司董事、臻诚会计师事务所有限公司董事、成达企业咨询有限公司独立董事、高科技印刷集团有限公司独立董事，本公司独立非执行董事。 丛克春先生，59岁，中南财经政法大学EMBA毕业。1984年7月参加工作。历任山东省劳动厅计划处科员、副主任科员、主任科员，山东华鲁集团有限公司办