国联证券：国联证券股份有限公司2023年年度报告

公司简称：国联证券 国联证券股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人葛小波、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟采用现金分红方式，每10股派发现金红利人民币1.42元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................20第四节公司治理...........................................................................................................................48第五节环境与社会责任...............................................................................................................72第六节重要事项...........................................................................................................................76第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................89第八节优先股相关情况...............................................................................................................97第九节债券相关情况...................................................................................................................98第十节财务报告.........................................................................................................................105第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................106 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：许可项目：证券业务；证券投资咨询；公募证券投资基金销售；债券市场业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：证券财务顾问服务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。 此外，公司还具有以下主要的单项业务资格：（其中第36项为2023年度新增） 1、经营外资股业务资格2、约定购回式证券交易资格3、网上交易委托业务资格4、客户资金第三方存管单客户多银行服务资格5、受托投资管理业务资格6、私募基金综合托管业务资格7、上交所会员资格8、深交所会员资格9、股票质押式回购业务资格10、大宗交易系统合格投资者资格11、上交所港股通业务交易权限12、上交所股票期权经纪及自营业务交易权限13、上证基金通业务资格 14、交易所借贷业务资格15、深港通下港股通业务交易权限16、深交所股票期权业务交易权限17、创新类证券公司资格18、互联网证券业务试点资格19、IPO网下合格投资者资格20、询价对象21、场外期权业务二级交易商22、全国银行间同业拆借市场成员23、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人24、新三板做市业务资格25、代办系统主办券商业务资格26、转融通业务试点资格27、转融券业务试点资格28、投资管理人受托管理保险资金资格29、基金投资顾问业务试点资格30、转融券科创板约定申报资格31、人民币利率互换业务资格32、深交所上市公司股权激励行权融资业务试点资格33、深交所质押式报价回购交易权限34、转融券创业板约定申报资格35、北交所会员资格36、银行间债券市场做市商资格 全资子公司华英证券主要的单项业务资格： 1、经营证券业务资格2、保荐机构资格3、上交所会员资格4、深交所会员资格5、中国国债协会会员资格6、中国银行间市场交易商协会会员资格7、全国银行间同业拆借中心债券交易资格8、中国证券登记结算公司乙类结算参与人资格9、中小企业私募债券承销业务资格 10、机构间私募产品报价与服务系统资格11、北京金融资产交易所综合业务平台业务资格12、军工涉密业务咨询服务资格13、主办券商业务资格14、标准化票据业务资格15、北交所会员资格 全资子公司国联通宝主要的单项业务资格： 1、中国证券投资基金业协会会员资格2、中国保险资产管理业协会单位会员资格 全资子公司国联证券（香港）主要的单项业务资格： 1、第1类牌照（证券交易）2、第4类牌照（就证券提供意见）3、第9类牌照（提供资产管理）4、第6类牌照（就机构融资提供意见）5、合格境外投资者资格 控股子公司国联基金主要的单项业务资格： 1、中国证券投资基金业协会会员资格2、受托管理保险资金资格3、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务（QDII）资格4、全国银行间债券市场准入资格5、中国银行间市场交易商协会会员资格6、中国保险资产管理业协会单位会员资格 二、联系人和联系方式 三、基本情况简介 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 公司由国联证券有限责任公司整体变更设立。国联证券有限责任公司前身为无锡证券有限责任公司，无锡证券有限责任公司系由全民所有制企业无锡市证券公司改制而来。 无锡证券有限责任公司成立于1999年1月8日，系经1998年1月21日中国人民银行无锡分行《关于无锡市证券公司增资扩股有关事项的批复》（锡银管〔1998〕15号）、1998年11月19日中国证监会《关于核准无锡市证券公司增资改制的批复》（证监机字〔1998〕38号）批准，由无锡市证券公司增资改制设立的证券公司。成立时公司注册资本为5,000万元。 2002年1月29日，经中国证监会于2001年12月15日出具的《关于同意无锡证券有限责任公司股权变更及增资扩股的批复》（证监机构字〔2001〕303号）批准，公司注册资本由5,000万元增至100,000万元，公司名称更名为“国联证券有限责任公司”。 2008年5月26日，经无锡市国资委于2007年12月17日出具的《关于国联证券有限责任公司变更设立为国联证券股份有限公司的批复》（锡国资权〔2007〕53号）、中国证监会于2008年3月3日出具的《关于核准国联证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可〔2008〕322号）核准，国联证券有限责任公司整体变更为股份有限公司，变更后公司名称为“国联证券股份有限公司”，公司注册资本为150,000万元。 中国证监会于2015年5月26日出具了《关于核准国联证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可〔2015〕1024号），核准公司发行境外上市外资股事项。经香港联交所最终批准，公司在境外共发行40,240万股H股，股票面值为每股人民币1.00元，发行价格为每股8.00港元。2015年7月6日，公司境外发行股份在香港联交所主板上市交易，股票简称：国联证券，股票代码：01456。本次发行后，公司注册资本（总股本）由150,000万元增至190,240万元。 中国证监会于2020年6月29日出具了《关于核准国联证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1305号），核准公司首次公开发行A股事项。公司首次公开发行47,571.90万股A股股票，股票面值为每股人民币1.00元，发行价格为每股人民币4.25元，股票简称：国联证券，股票代码：601456。公司发行的A股股票于2020年7月31日起在上交所主板上市交易。本次发行完成后，公司注册资本（总股本）由190,240.00万元增至237,811.90万元。 中国证监会于2021年7月21日出具了《关于核准国联证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞2486号），核准公司非公开发行A股事项。公司非公开发行45,365.4168万股A股股票，股票面值为每股人民币1.00元，发行价格为每股人民币11.22元。公司非公开发行的A股股票于2021年10月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。本次非公开发行完成后，公司注册资本（总股本）由237,811.90万元增至283,177.3168万元。 （二）公司组织机构情况 √适用□不适用截至报告期末，公司组织架构图如下： （三）公司证券营业部的数量和分布情况 √适用□不适用 截至报告期末，公司共有86家证券营业部，分布在全国11个省、自治区、直辖市，具体分布情况如下： （四）其他分支机构数量与分布情况 √适用□不适用 截至报告期末，公司共有15家分公司，具体分布情况如下： （五）报告期内公司分支机构变动情况 1、分支机构新设情况 报告期内，公司新设2家营业部，具