风险与合规杂志 ： 自动化对合规计划和系统的影响

&风险 &RC合规性自动化对合规程序和系统的影响重印自:风险与合规性杂志JAN - MAR 2018 问题访问网站以索取完整的电子杂志的免费副本由 Financier Worldwide Ltd riskandcompliance @ fi nancierworldwide. com 发布© 2018 Financier Worldwide Ltd. 保留所有权利。R E P R I N TR&C风险与信赖complJAN - MAR 2018内部 iSSue:FEATURE员工监控的挑战专家论坛本地化全球合规计划热主题管理 croSS - border 数据 priVacy 合规性 2风险与合规性Jan - Mar 2018&风险 &RC合规性 风险与合规性Jan - Mar PAGE3MINI - ROUNDTABLEMINI - ROUNDTABLE自动化对合规程序和系统的影响 4风险与合规性Jan - Mar 2018自动化对合规性程序的影响还有...MINI - ROUNDTABLE专家小组大卫 · 纳什高级副总裁产品管理NAVEX GlobalT: + 1 (503) 906 5252E: dnash @ navexglobal. com大卫 · 纳什是一位经验丰富的战略和运营领导者 ， 具有在整个产品周期中领导创新的历史 ， 建立强大的团队并开发其他领导者。他是一位久经考验的业务开发专业人士 ， 擅长产品生命周期管理、用户体验、企业软件和敏捷方法。香农百里香克林格首席道德与合规部 fi cer 和首席诉讼诺华国际公司 T: + 41 (61) 324 2200E: shannon. klinger @ novartis. com香农百里香克林格自 2016 年 5 月以来，他一直是诺华公司的首席道德与合规部和首席诉讼部。在这个职位上，她负责诺华道德和合规计划的各个方面，并与诺华执行委员会及其董事会密切合作，通过基于原则的决策来推动诚信文化。在被任命之前，她曾在德国 Sadoz Iteratioal 担任全球首席法律和总法律顾问。埃德温 · J · 布罗克合作伙伴Quarles & Brady LLP T: + 1 (317) 399 2828E: ed. broecker @ quarles. com安德鲁 · 科普兰 - 凯尔法律和合规部以及风险管理和缓解主管Siemens AGT: + 49 89 636 00E: andrew. copland - cale @ siemens. com路易斯 · 科尔斯特副总裁 ， 首席道德与合规部 - 拉丁美洲和非洲沃尔玛国际公司T: + 1 (479) 268 8634E: luis. kolster @ walmart. com埃德温 · 布罗克是 Qarles ＆ Brady 商业法业务小组的合伙人，也是国际贸易和供应链团队的负责人，也是企业风险团队的成员。他平衡了业务成果和法律风险的缓解，专注于商业协议和贸易，公司和董事会治理，软件许可，金融和设备租赁，并帮助客户过渡。包括资产货币化、业务扩张和资本化在内的情况。安德鲁 · 科普兰 - 凯尔自 1997 年以来一直在西门子股份公司工作 ， 并担任多个角色 ， 包括会计、规划& 控制、采购、产品管理、项目管理、咨询、区域管理和企业发展。在过去的 10 年中，他在法务会计领域的公司审计部门工作了三年，在合规调查中工作了四年。大约三年前，他在法律和合规领域担任风险管理和缓解主管。路易斯 · 科尔斯特是沃尔玛国际公司拉丁美洲和非洲 fi cer 的主要道德和合规性。在他的职位上，他领导沃尔玛的道德和合规计划的实施和执行，包括反腐败，道德和其他合规主题领域，在美国以外的 22 个国家。在加入沃尔玛之前，Kolster 先生在斯伦贝谢工作了 12 年，斯伦贝谢是为石油和天然气行业客户提供技术和服务的领先供应商。 风险与合规性Jan - Mar PAGE5自动化对合规性程序的影响还有...MINI - ROUNDTABLER & C ： 从广义上讲 ， 自动化能给公司的合规计划和系统带来什么好处 ？纳什:简单地说 ， 自动化提高了效率和效率。效率是自动化最公认的好处 ， 因为现在只有手动流程在没有时间和压力的情况下被简化。然而 ， 最有效的好处是提高了效率。不仅要处理，而且要更好地理解更大量的数据，并揭示可以更好地集中精力的行为模式。例如，工作场所的性骚扰正在媒体中达到一个转折点。这告诉我们一些显然正在发生的事情 - 骚扰事件增加，对骚扰是什么的更好理解以及受害者举报的信心日益增强。不管是什么，这里都有模式。通过自动化，合规计划能够在组织内以更细粒度和区域性的方式识别这些相同的趋势。这是因为技术在比较分析方面比人好得多。因此 ， 当人们将技术正确地融入他们的合规计划时 ， 这些计划就有能力积极主动地应对大模式 ， 而不是对个别问题做出反应。Kolster:有效的合规计划应通过创建关键系统和控制措施来保护公司的股东 ， 以确保公司遵守all laws and regulations where it operates. This should also be done in a way that help the company achieve its business goals. Automation可以帮助跟踪和监测对所有法律要求和合同义务的遵守情况，促进不同级别关键信息的培训和沟通，记录相关程序，促进内部举报不当行为，并加强内部调查过程。可以通过自动数据分析来识别合规性的薄弱区域，从而在识别问题成为主要问题之前触发立即的纠正措施。Copland - Cale:自动化可以减少重复性任务所需的时间 ， 例如为第三方尽职调查收集必要的数据 ， 同时 ， 所收集数据的质量可以通过优化和标准化来增加和维护。此外 ， 它可以大大减少审计跟踪所需的其他手动文档。这些因素减少了人力 ， 并可能提高可以自动化的任务的质量 ， 为人们留下更多的时间花费在无法轻松实现自动化的合规性任务上 ， 例如对复杂业务情况的判断。这种简化流程 6风险与合规性Jan - Mar 2018自动化对合规性程序的影响还有...MINI - ROUNDTABLE允许合规专业人员专注于重要问题和决策。最终 ， 数字化更快 ， 提供更高质量的结果。它对数据收集和文档任务产生了巨大影响。克林格:大数据、预测技术和数字自动化的出现有可能显著提高效率，并使合规团队能够更积极地管理风险。如果利用得当，这些工具可以减少，如果不能消除，许多手动流程和程序，并使客户的合规性进一步专注于战略性地增加他们支持的业务单位的价值。Broecker:Automation is beneful fi cial for many compliance systems. A properly implemented system can streamed and standarized responses to many questions that recome. It can also provide real - time response to many issues. Automation can也为人类合规专业人员腾出宝贵的时间来专注于更重要或战略性的合规问题。R & C ： 根据您的经验 ， 组织高层对自动化和合规的一般态度是什么 ？ 是否经常需要改变企业文化来接受在实现合规时减少对人为因素的依赖 ？Kolster:上级管理层看待合规性的方式受到许多因素的影响，但这在很大程度上取决于公司的文化以及员工的行为方式。如果董事会，首席执行官和管理团队以身作则，不仅在业务目标上，而且在如何实现这些目标上，以身作则，则合规职能部门的工作要容易得多。这也将对合规职能部门通过自动化进行创新的能力产生影响。另一个相关要素是如何将合规流程和系统集成到公司的运营中。当合规功能能够使用自动化将关键控件嵌入到现有的操作程序中时，。与其孤立地建造它们 ， 不如更容易让每个人都确定这些控件实际上是如何增加价值的。Copland - Cale:In today ’ s environment, with constant cost pressures, all levels of management will be invested in automation, as long as quality and risk assurance is not impleged. I think this is a general minding within organisations, one that is not specific fi c c. Howly, 风险与合规性Jan - Mar PAGE7自动化对合规性程序的影响还有...MINI - ROUNDTABLE勤奋，这些决定仍然需要归因于一个人。因此，一个人必须决定他或她是否愿意接受某种风险。这些决策的自动化可能会导致责任不明确，这在处理特定法律要求时是很困难的。然而，非复杂的过程和决策将能够在有或没有补充抽查的情况下完全自动化。Broecker:我相信 ， 多年来 ， 大多数高级管理人员和管理人员都接受过培训 ， 认为合规是业务的重要组成部分 ， 需要通过Personal, hands on approach. I think that if they understand and could see the true benefit fi ts of greater automation, as they have experienced in the production environment, then there would be a change in attitment. The compliance department needs to empace自动化 ， 不是作为替代他们正在做的事情的设备 ， 而是作为帮助他们利用技能和背景的工具。纳什:人们不仅渴望自动化本身 ， 而且渴望它可以带来许多行业和角色的洞察力和成果- and the domain of ethics and compliance is no different. We like to see companies benees fi t from the合规的竞争优势。自动化增强了这一优势。这在组织的每个层面都是可取的 ， 经理和从业者能够利用他们的时间做更多的事情 ， 领导者看到生产力的提高 ，改进的报告和审计准备文档。有效的合规自动化实际上通过允许合规专业人员更好地利用他们的时间来增强人的元素。它为此, 技术为合规计划提供了空间, 让他们可以在有帮助的时候自动执行手动流程, 并在需要时采取人工判断。道德和合规领导者从事 “人员业务 ”, 具有推动强大公司文化的独特能力。“上级管理层看到的方式合规性受到许多因素的影响 ， 但这在很大程度上取决于公司的文化以及员工的行为方式。Luis Kolster ， 沃尔玛国际 8风险与合规性Jan - Mar 2018自动化对合规性程序的影响还有...MINI - ROUNDTABLER & C ： 与自动化相关的一些典型挑战和问题是什么 ？ 你能概述一下公司可以用来帮助确保他们交付转型变革以解决其合规义务的任何实际策略吗 ？Copland - Cale： 自动化流程时 ， 可能所有组织都面临的典型挑战之一是让人们采用更改并看到与开发相关的众多优势。为了适应 ， 人们必须真正了解更改将对其日常业务产生的影响。就此而言 ， 处理所有进步至关重要在自动化和数字化领域 ， 作为创新 ， 而不仅仅是纯粹的工具培训 ， 只是解释如何使用新系统。概念化和创新处理为公司提供了许多工具 ， 以促进创新采用。处理自动化时的另一个挑战是满足通常复杂的法律要求 ， 例如关于数据隐私。这只能通过敏捷来处理和 fi 可扩展的操作模式 ，