司法部对公司合规计划的评估清单

R E S OUR C E司法部对公司合规计划的评估清单美国司法部 （ DOJ ） 于 2020 年 6 月发布了第三次企业合规计划评估。该指南概述了司法部调查人员在评估合规计划有效性时将提出的问题。因此 ， 它也代表了风险和合规专业人员帮助设计 ， 更新和改进其计划的关键路线图。使用此 20 点检查表开始使您的合规计划与最新的司法部指南保持一致。需要支持正在进行中完成1利用内部和外部措施制定定期风险评估和计划审计的时间表 ， 以制定 “经验教训 ” 的定期报告。根据经验教训对合规政策、程序和实践进行更改并记录。2随着时间的推移跟踪策略更改。记录您所做的所有更改及其原因。证明您已对特定故障做出了响应。3查看外国法律对您的合规计划的影响。保留法律解释和对您的计划所做的任何更改的记录 ， 并注意您如何解决任何潜在的冲突4确保您可以跨职能部门连续访问运营数据和信息。通过根据收到的信息更新策略、过程和控制 ， 将访问转换为行动。5制定用于设计和实施对现有策略的更新的策略。6确保您的策略和程序解决方案为员工和相关第三方提供搜索特定策略的能力。确保您的解决方案跟踪访问权限 （ 并记录吸引注意力的策略 ） 。7将微学习添加到您的培训计划中。8将 Q & A 功能添加到您的 E & C 培训计划。NAVEX 全球 | 保护您的人民 ， 声誉和底线 9研究所衡量 E & C 培训对行为和运营影响的方法。10开展宣传活动 ， 向第三方宣传公司的热线和事件报告 ， 以补充员工的意识工作。11实施措施以测试员工的热线意识和舒适度。12通过多种衡量标准测试您的合规热线的绩效 ， 包括案例关闭时间、报告量、经证实的报告、报告接收方法以及按类别列出的报告。13制定并记录每个第三方关系的理由。对所有第三方进行风险分析。14利用可持续监控第三方的风险管理解决方案。15制定和实施收购后将收购实体整合到合规计划结构和内部控制中的流程。16 对您的计划进行基准测试 ， 以确定它是否资源不足或授权不足。积极努力增加资金和权威。17要求对各级领导 ， 包括尤其是中层管理人员 ， 进行有关合规问题和道德领导的 E ＆ C 培训。测试和监督中层管理人员以衡量培训计划的绩效。18记录所有合规计划结构性决策背后的理由。19投资于合规人员的培训和发展。20实施流程以监控调查 ， 以一致地实施纪律处分。关于 N A V E X 全球NAVEX Global 是集成风险与合规管理软件和服务的全球领导者。我们的解决方案可帮助组织管理风险、满足复杂的法规要求并培养具有道德和生产力的工作场所文化。有关更多信息 ， 请访问 www. navexglobal. com 。+10224© 2020 NAVEX GLOBAL ， INC 。保留所有权利。 |09.11.20