2020 年司法部合规指南 ： 自我评估工具

您是否对美国司法部对公司合规评估计划的最新变化将如何影响您的合规计划有疑问 ？ 使用此自我评估工具来确定您当前的合规计划与新的司法部指南的一致性程度 ， 并查看 NAVEX Global 关于如何保持计划合规的建议。合规性主题新的 DOJ 评估问题NAVEX 全球推荐风险评估第 1 （ A ） 节 ： 您的公司是否有一个流程来跟踪并将您自己的问题或其他公司的经验教训纳入您自己的风险评估流程 ？您的组织应该有适当的流程来衡量您的合规性计划的有效性 ， 并且应该能够使用报告工具来帮助您的公司发现问题并分析趋势。您的组织还应该了解行业级别的数据 ， 以根据同行对您的合规性计划进行评估和基准测试 ， 从而确定您的计划在哪里成功 ， 以及您的计划在哪里可以改进。第一 （ B ） 部分 ： 您的组织是否以可搜索的格式发布了政策和程序 ， 以便于参考 ？您的政策和程序管理系统应具有广泛的搜索功能 ， 允许用户按标题、关键字、全文或参考编号进行搜索。政策和程序第一部分 （ B ） ： 您的组织是否跟踪对各种政策和程序的访问 ， 以了解哪些政策正在引起相关员工的更多关注 ？您的系统需要能够跟踪已查看策略的次数、谁查看了该策略、查看了什么版本以及谁证明了该策略。+ 1 866 297 0224 | info @ navexglobal. com | www. navexglobal. com2020 年司法部合规指南自我评估工具 合规性主题新的 DOJ 评估问题NAVEX 全球推荐第 1 （ C ） 节 ： 您的培训的互动性是什么 ？ 它是否提供了提问的机会 ？您的培训课程应该是交互式的 ， 并为学员提供对您组织的策略的访问 ， 以及有关如何提问或制作报告的信息。这些交互式资源应始终在整个培训课程中提供给学员。培训和沟通第 1 （ C ） 节 ： 您能否准确衡量培训的影响以及它如何影响员工的行为或运营 ？您的学习管理系统 (LMS) 应部署、跟踪和报告合规性培训计划 ， 包括衡量实现目标进度的指标。计划管理员还应能够通过仪表板和审计就绪报告来验证课程完成情况和整体计划运行状况。第 1 (D) 节: 贵公司能否确认员工意识你的热线?作为您组织的热线和调查管理系统的一部分 ， 您应该选择一些宣传材料 ， 包括海报 ， 小册子和钱包卡。机密报告结构和调查过程第 1 （ D ） 节 ： 您是否定期测试热线的有效性 （ 例如通过使用跟踪报告 ） ？为了准确地测试和衡量热线的有效性 ， 您的组织应该能够使用报告工具来帮助发现问题和分析趋势。报告应该还包括有关的状态 ， 体积和分辨率的详细信息你的调查。第三方管理第 1 （ E ） 部分 ： 您对第三方的风险评估是在整个关系的整个生命周期中完成的 ， 还是仅在入职过程中完成的 ？您的第三方风险管理解决方案应允许您通过我们始终在线的筛选和监控解决方案 ， 不仅可以筛选 ， 而且可以持续监控第三方 ， 以防止不良媒体 ， 制裁名单 ， 政治人物等。当第三方的状态发生变化时 ， 您还需要实时的声誉警报 ， 并在需要时进行额外的尽职调查。对您的合规计划进行个性化审核 ， 以确保其符合司法部的新要求关于 N A V E X 全球NAVEX Global 是集成风险与合规性管理软件和服务的全球领导者。我们的解决方案受到 14, 500 多家客户的信任 ， 可帮助组织管理风险 ， 满足复杂的法规合规性要求 ， 并培养道德 ， 高效的工作场所文化。有关更多信息 ， 请访问 www. navexglobal. com 。+10224© 2020 NAVEX GLOBAL ， INC 。保留所有权利。 |08.14.20获取我的审计