意大利的举报 ： 欧盟指令和塞韦里诺法

1意大利的举报 ： 欧盟举报人保护指令意大利的吹笛 ： 欧盟吹笛者保护指令近几个月来 ， 随着世界努力应对全球大流行 ， 气候变化和无数结构性不平等的综合挑战 ， 举报已成为公共议程 ， 这些挑战都因根深蒂固的腐败而变得更加严重。85%生活在意大利的人们认为政府腐败是一种大问题2021 年全球腐败巴罗米欧洲联盟 ， 透明国际T反对不法行为的软管早就发现了他们自己害怕对他们的行为产生反弹。这个担忧在意大利尤为普遍 ， 58% 的意大利人害怕因举报腐败而遭到报复 ， 这使得在举报方面 ， 欧盟是最可怕的国家之一。到 2021 年 12 月 17 日 ， 所有 27 个欧盟成员国都需要满足欧盟举报人保护指令 （ 指令 2019 / 1937 ） 下的新最低标准。该法规旨在在整个欧盟范围内创建一个标准化框架 ， 以鼓励人们举报不当行为和保护他们免受报复 ， 如果他们这样做。目的是为那些大声疾呼反对非法活动的人创造更大的保护文化 ， 而透明国际报告说 ， 近三分之一的欧盟公民认为他们国家的腐败正在恶化 ， 另有 44 ％ 的人认为情况没有好转。新规则将影响所有公共组织 ， 以及拥有 50 名或更多员工的私营组织和所有公司在容易受到金钱影响的地区经营洗钱或恐怖主义融资 ， 如金融服务。意大利现有的 Whistleblower 保护100 分中的 53 分在透明国际的腐败感知指数 （ CPI ） 中 ， 意大利在贿赂 ， 贪污和偏袒等问题上的表现低于西欧平均水平。透明国际报告称 ， 超过 85% 的意大利居民认为政府腐败是一个大问题 ， 69% 的人认为企业避税和逃税在他们的国家是司空见惯的。尽管如此 ， 意大利近年来取得了长足的进步 ， 自 2012 年以来 ， 该国在 CPI 上获得了 11 点。这可以与意大利的显著改进在过去十年中的反腐败系统 ， 在法律改革之后 ， 增加了负责防止贿赂的利益相关者的范围和腐败。意大利第一部监管法律举报 ， 《反腐败法》第 190 号 ， 于 2012 年引入 ， 但仅适用于公共部门员工举报不当行为。2017 年 ， 意大利关于举报人保护的监管框架加强了该法律 ， 该框架为公共部门举报人 ， 以及 2意大利的举报 ： 欧盟举报人保护指令工作中的不当行为司空见惯29%意大利员工已经意识到工作中的不当行为。他们注意到的最常见的不当行为类型是...45%受到不当 / 不道德待遇的人39%误报工作时间34%违反安全规定2018 年工作伦理调查 ， 企业伦理研究所向其他组织类型的员工提供保护。现行法律确保公共部门雇员不受待遇不同的是 ， 例如降职或被迫搬迁 ， 作为举报的结果。这也意味着举报人可以选择保持匿名 ， 除非刑事法院要求其身份。国家反腐败局 （ NACA ） 积极发布处罚 ，例如罚款 ， 如果组织这样做歧视举报人。克服文化障碍在私营部门 ， 员工受到保护 ， 前提是他们的组织采用了 “组织模式 231 ” ， 这是一项类似于美国《反海外腐败法》的合规计划 ， 旨在防止长期具体的犯罪清单。有迹象表明 ， 这项规定使举报在意大利变得更加普遍。 NACA 的数据显示 ， 2019 年意大利有 873 份举报 ，从 125 显着增加2015 年的报告。但是 ， 尽管有这些改进 ， 它可能难以进一步修改意大利的举报立法符合新指令。NAVEX Global 合作伙伴关系高级经理 Jan Stappers 说 ： “在没有举报人保护立法的国家 ， 从头开始非常容易。 ”一些立法到位 - 即使它是一个拼凑的 - 必须调整他们现有的框架 ， 以适应新的指令和这可能会更困难。意大利是其中之一 ， 这将需要意大利组织甚至整个社会之间的文化变革。这是主要的挑战 ” 。尽管修改现有立法可能是一个潜在的挑战 ， 但意大利的文化态度是积极的 ， 80% 的意大利人认为公民可以在斗争中的差异不当行为 ， 根据透明度国际数字。新的欧盟指令会有什么变化 ？新的欧盟指令中有许多元素与现有的意大利立法相似 ， 但是也有一些显著的差异在需要更改的地方 ：1更广泛的定义告密者该指令包含一个极其宽泛的定义举报人 ， 不仅包括员工 ， 还包括实习生和志愿者 ， 就业尚未开始的人和承包商 ，分包商和供应商。保护措施还涵盖了在举报过程中协助举报人的人 ， 例如同事甚至亲戚。2一个更广泛的范围举报的范围将比目前在意大利更广泛。目前 ， 3意大利的举报 ： 欧盟举报人保护指令3这将需要意大利组织甚至整个社会的文化变革意大利的举报必须涉及特定的罪行 ， 但在指令报告必须更广泛地涉及违反欧盟法律的行为。欧盟还建议成员国扩大范围但是 ， 它无法执行该建议 ， 因此意大利是否会以这种方式执行该指令还有待观察。指令中也没有要求组织调查来自匿名来源的报告 ， 因此意大利将不得不在国家层面上决定是否将其强制性。他们或他们的市政当局小到可以免税) 和外部报告渠道。好消息是 ， 意大利的所有公共组织 ， 无论组织或城市规模如何 ， 都应该已经建立了这些系统 ， 以符合当前的国家立法。私人部门虽然公共部门组织可能不需要为其现有的报告渠道做任何事情来遵守新规则 ， 但私营部门组织可能需要调整他们的报告方法。已推出的公司人们举报举报的方式该指令对人们举报方式的影响被称为举报渠道的举报将是不同的公共和私营部门组织。公共部门根据该指令 ， 所有公共机构都需要同时拥有内部报告渠道 (除非员工不愿说出不当行为4631%27%20%组织模式 231 应该已经有了内部的 ，根据《举报人保护法》的要求 ， 建立外部和机密报告渠道然而 ， 从 2021 年 12 月 17 日起 ， 所有拥有 50 名以上员工的私营实体都必须为举报人建立同样的报告系统 ， 包括采取适当措施保护举报人的身份并保密。需要一个自主和独立的外部报告可以接收和管理举报报告的渠道提出了一个问题 ， 即哪个组织将承担提供此功能的任务服务。因此 ， 扩展%已经意识到的意大利员工不当行为决定不说话。主要原因是:我觉得我可能会危及我的工作我不相信会采取纠正措施我以为他们已经知道了NACA 对私营部门的权力似乎是一种真正的可能性。不管他们是否在内部或外包给外部组织 ， 任何报告渠道都必须确认收到报告并及时提供反馈 - 分别在 7 天和 3 个月内。意大利怎么样组织准备?Cecilia Locati 是副总裁全球难熔业务 RHI Magnesita 的风险、内部审计和合规性 ， 其中包括2018 年工作伦理调查 ， 企业伦理研究所在意大利的办公室。她的团队已经 4意大利的举报 ： 欧盟举报人保护指令我们的心态是 ， 当我们有任何揭发这是一个很好的机会 ， 以确保我们对公司的现值对新指令中包含的要求进行了预筛选 ， 并相信该公司已经基本遵守了。“我们会看看我们的内部程序 ， 并确保我们具体参考她说 ： “但是我们所有的合规工作都是全球性的 ， 所以我们已经与最高标准保持一致 ， 我认为这项法规只是赶上了其他法规。但这是一个很好的机会 ， 可以重新审视它 ， 并确保我们完全一致。 ”该公司已经为举报人建立了一个匿名且受保护的内部报告线 ， 这在最近以世界举报日为中心的沟通活动中得到了强调。她说 ： “我们的心态是 ， 当我们有任何举报时 ， 这是确保我们为公司带来价值的好机会。 ”在调查中 ， 我们总是得到业务的全力支持 ， 认为如果有问题 ， 我们希望人们举报 ， 因为有改进的机会。 “然而 ， 她承认 ， 意大利人总体上倾向于不信任权威 ， 并认为一些组织可能会因担心而难以鼓励人们挺身而出。潜在的谴责。她说 ： “文化方面是游戏的改变者。 ”试图触发 ， 但在意大利 ， 我可以看到真正采用的一些困难但它来自欧盟的事实是一个优势 ， 因为它是一个共同的努力 ， 来自国际视角 ， 所以这可能是公司推动的一个很好的叙述。 “但是新规定对一些意大利人来说将是一个挑战组织 ， Stappers 说。这部分是因为有一个大中小企业或大型跨国公司相对较少的国家企业的数量。 “。意大利企业在当地拥有强大的实力专注 ， ” 他说。 “这是一个非常具体的市场和你也有很多家族企业。在意大利有一种非常传统的做生意方式 ， 很多生意都依赖于信任。意大利的大多数组织从未真正考虑过这个问题 ， 他们没有任何东西。有很大的改进空间。 ”最佳实践的机会2021 年 4 月 ， 意大利政府批准了一项法律 ， 要求它开始将指令纳入国家法律的过程 ， 这一过程被称为换位。这将于 12 月 17 日完成 ， 但从那以后几乎没有什么信息西欧和欧盟的腐败感知指数表现最高和最低专家和商人表示 ， CPI 根据其公共部门腐败程度对 180 个国家和地区进行了评分53意大利非常干净1000高度腐败透明国际88丹麦85芬兰85瑞典Top three44匈牙利44罗马尼亚44保加利亚底部三 5意大利的举报 ： 欧盟举报人保护指令举报是最有价值的知识和智力来源了解一下不法行为在组织中四月 ， 这是如何进展的。不过 ， 真正的问题是Stappers ， 就是各个国家选择走多远。 “。该指令是每个成员国必须具备的最低标准和最低框架 ， 然后非常广泛的自由裁量权提供给成员国填写空白 ， “他说。 ” 各国只会说举报指令涵盖了违反欧盟法律的行为 ， 或者他们会超越这一点吗 ？ 该指令使各国可以决定是否有义务跟进匿名举报。 ”这提出了一个额外的challenge for organizations because until such time as legislations decide on and approve the extent of the transposition, the exact requirements remains unknown. As Cecilia Locati highed however, by taking an结合全球最佳实践的方法 ， 组织应该能够为任何可能发生的事情做好准备。Stappers 还敦促组织将该指令视为确保最佳实践的机会。 ”只要组织存在 ， 就会有不法行为的风险 ， 事情总是可以改善的 ， ” 他说。合规的组织 ， 没有任何问题 ， 没有风险。举报是最有价值的知识和智力来源有发现的不法行为In organisations. But this is a culture that has to be developed and that takes time so don ’ t delayed it. Start those conversation now. ”关键考虑因素和行动1确定您是否会受到更新更改的影响 (mo组织将)2制定是否需要引入新的报告渠道 （ 内部和外部 ） ， 并了解接收和处理投诉的最佳做法3想想你如何改变组织 ， 使它更可接受的报告任何问题4确保工人知道如何以及在哪里举报不当行为5确认收到报告并提供及时反馈6保护员工免受报复7保护机密性告密者和那些在报告中命名8将任何举报举报视为改变流程和实践的机会要了解更多信息 ， 请访问 https: / / ww w. navexglobal. com / en - gb / campails / 2021 - year - of - the - 举报人或 NAVEX Global 博客 ， 以获取有关整个欧盟换药的最新信息 ， 网址为 https: / / ww w w. navexglobal. com / blog /了解更多信息 navexglobal. com