新技术与核裁军 — — 概述前进的道路

新技术与核裁军概述前进的道路TYTTI ER Ä ST Ö 斯德哥尔摩国际和平研究所SIPRI 是一家独立的国际机构 ， 致力于研究冲突 ， 军备 ， 军备控制和裁军。 SIPRI 成立于 1966 年 ， 基于开源资源 ， 向决策者 ， 研究人员 ， 媒体和感兴趣的公众提供数据 ， 分析和建议。理事会不对研究所出版物中表达的意见负责。理事会扬 · 埃利亚松大使 ， 主席 (瑞典) 弗拉基米尔 · 巴拉诺夫斯基博士 (俄罗斯) 陈亨吉大使 (新加坡) 埃斯彭 · 巴特 · 艾德 (挪威)让 - 马里 · 盖埃诺 （ 法国 ） 拉达 · 库马尔博士 （ 印度 ）拉姆丹 · 拉马姆拉大使 (阿尔及利亚) 帕特里夏 · 刘易斯博士 (爱尔兰 / 联合王国)杰西卡 · 塔奇曼 · 马修斯博士 (美国) 费奥多 · 沃伊托洛夫斯基博士 (俄罗斯)DIRECTOR丹 · 史密斯 （ 英国 ）广岛县 新技术与核裁军概述前进的道路TYTTI ER Ä ST Ö2021 年 5 月 ContentsAcknowledgementsivSummaryv缩写vi1.Introduction12.核威慑范式 ： 持久的挑战to3裁军I.“过渡 ” 方法 ： 弥合威慑与裁军3II.最低限度的威慑 ： 迈向无核武器的过渡步骤世界4III.越来越依赖传统威慑6IV.需要一个更加合作的国际组织社会83.最小核威慑的新技术和前景在10俄罗斯和美国I.常规精确打击 ： 替代核武器?10II.导弹防御 ： 进一步削减战略核的障碍阿森纳?14方框 3.1. 导弹防御与核武器之间的联系控制15Box 3.2. Non - 动力学武器164.通往全球的道路零18I.对多边核的战略挑战裁军18II.技术在维持无核武器方面的作用世界205.Policyrecommendations216.Conclusions24 Acknowledgements作者要感谢广岛县政府对本文的慷慨资助。她还感谢几位审稿人对报告提供了宝贵的反馈 ： 外部审稿人 Adrew Ftter 和 Dmitry Stefaovich 教授，以及 SIPRI 的同事，包括 Ia Athoy 博士，Sibylle Baer 博士，Lora Saalma 博士，Da Smith，Petr Topychaov 博士和 Pieter D.韦兹曼.Tytti Er ä st ö 博士 Summary本报告根据最近的军事技术进步分析了核裁军的前景，重点是精确打击武器和导弹防御。虽然这些先进武器系统中使用的许多技术不能被描述为新技术，但它们在战略军事用途中的应用代表了一种较新的发展，其对核威慑特别是核裁军的影响仍然知之甚少。报告认为，威慑与裁军之间的紧张关系可以通过一种 “过渡方法 ” 来弥合，这种方法既承认迫切需要朝着无核武器世界取得进展，也承认与安全有关的挑战。它认为俄罗斯和美国之间恢复双边军备控制是目前朝着裁军迈出的最重要的一步，因为如果不事先大幅削减最大的核武器库，就不可能有一个涉及所有核武国家的更广泛的进程。为了实现这种削减，这两个国家应该摆脱冷战时代寻求赢得核战争能力的核理论。相反，他们应该奉行 “最低限度的核威慑 ” 政策，重点是阻止核攻击。如果这两个国家采取这样的政策 — — 理想情况下，也作出不首先使用核武器 （ NFU ） 的承诺 — — 这将是实现全面核裁军的关键中间目标。尽管裁军最终意味着放弃核威慑 ， 但最低限度的核威慑目标不需要就废除核最终目标的可行性达成共识。相反 ， 减少核风险的共同目标可能是俄罗斯和美国开始大幅削减核武器的充分动力。他们可以通过从区域冲突动态中消除核武器来开始这种削减，这意味着它们将不再作为对传统侵略的威慑。这种变化 — — 可能涉及在欧洲禁止非战略核武器 — — 不会破坏区域威慑。报告认为，这一举动不会破坏地区威慑，因为双方都已经拥有强大的常规力量，包括精确打击武器和其他先进的军事系统。加上放弃冷战时期侧重于广泛反武力目标的核理论，这将为大幅削减核储存打开大门。然而，由于美国导弹防御和远程精确打击武器，特别是高超音速武器，目前对战略稳定的挑战，这种进展将变得复杂。这些系统通过对美国对手的第二次打击能力产生不确定性，提高了可靠核威慑的标准。为了解决这个问题，报告提出了对战略导弹防御的基于条约的限制，并加强了针对核侵略和常规侵略，特别是针对预防性战争的国际准则。这些措施加上对核武器的明显污名，也可以为朝着无核武器世界取得进一步进展所需的那种系统性变革铺平道路。 缩写ABM条约1972 年反弹道导弹条约反卫星C3指挥、控制和通信CPGS常规提示全球罢工GBI地面拦截器洲际弹道导弹洲际弹道导弹INF条约1987 年中程核力量条约 MDR 导弹防御审查北约北大西洋公约组织NewSTART2010 年《进一步削减和限制进攻性战略武器措施条约》NFU 没有第一次使用NPR核态势评估NPT1968 年《不扩散核武器条约》军事革命盐战略武器限制会谈SDI 战略防御计划SLBM潜射弹道导弹STARTI1991 年《削减和限制进攻性战略武器条约》TPNW2017 年《禁止核武器条约》 1.Introduction当前对正在进行的技术发展对核威慑的影响的许多分析都是出于对战略稳定的担忧。反映出这种影响主要是负面的观点 ， “破坏性 ” 属性通常用于指代新型破坏稳定的武器或可能使其发展的技术。1 虽然特定的武器类型有时被确定为代表新技术 ， 但这个问题也许最好从当代军事系统的更高精确度、速度、机动性、隐形和跟踪能力以及非动能攻击手段的总体趋势来理解 ， 特别是在网络领域。2这一趋势对战略稳定提出了挑战。3更具体地说 ， 新技术可能会增加核升级的风险 ， 例如通过错误估计以及核武器和常规武器的纠缠 ， 从而造成 “危机不稳定 ” 。4 一个相关的问题是 ， 只要它们能够摧毁硬化和隐蔽的目标 ， 现代常规系统就可以用来强行解除对手的武装。5加上战略防御的改善 ， 可以抵消报复性打击的影响 ， 这些新兴的能力正在削弱威慑力 ， 因为它破坏了核国家对其发动报复性第二次打击能力的信心。6 通过推动拥有核武器的国家参与新的军备动态以保持其第二次打击能力 ， 新技术也因此破坏了 “军备竞赛稳定 ” ： 战略稳定的另一个关键支柱。本报告特别侧重于战略稳定的后一方面，分析了这种威慑削弱给核军备带来的陷阱和可能性。一方面，它始于这样的假设，即新技术造成的军备竞赛不稳定可能使削减核武器储存的努力复杂化。作为陷阱的例证，中国和俄罗斯已经通过加强其核武库以保持相互威慑来应对新兴的美国战略能力。另一方面，报告考虑了利用当前军事技术发展促进裁军的可能性，特别是通过探索用常规威慑代替核威慑的想法。1Roberts ， B. ， “新兴和颠覆性技术 ， 多领域复杂性和战略稳定性 ： 文献回顾和评估 ” ， 劳伦斯 · 利弗莫尔国家实验室 ， 全球安全研究中心 ， 2021 年 2 月。2Futter ， A. ， “新兴技术对核威慑的风险 ” ， 编辑 B. Unal ， Y. Afina 和 P. Lewis ， 《 21 世纪核威慑的观点》 ， 查塔姆大厦研究论文 （ 皇家国际事务研究所 ： 伦敦 ， 2020 年 4 月 ） 。3战略稳定被定义为包括危机稳定和军备竞赛稳定。危机稳定被定义为一种情况，在这种情况下，领导人没有被激励 “首先打击，特别是使用核武器，以避免遭受敌人第一次行动的后果 ” 。军备竞赛稳定是指 “由于担心在危机中对手首先使用核武器会获得有意义的优势，因此缺乏从质量或数量上增强核力量的感知或实际动机 ” 。见 Brstlei, C.， “战略稳定的侵蚀 ”，法国国际关系学院 (IFRI)，扩散文件编号。60 （ 11 月2018) ； 和阿克顿，J.M.， “恢复战略稳定 ”，编辑 E 。A.科尔比和 M.S.Gerso，战略稳定 ： 争议解释 （ 美国陆军战争学院出版社 ： 卡莱尔军营，PA，2 月2013)，pp.117 - 45.4例如 ， Boulanin ， V. 等人 ， 《人工智能、战略稳定和核风险》 (SIPRI ： 2020 年 6 月) ； 和 Acton ，J. “通过纠缠升级 ： 指挥和控制系统的脆弱性如何引发无意的核战争的风险 ” ， 《国际安全》 ， 第 43 卷 ， 第 1 期 （ 2018 年 ） 。5“硬化 ” 是保护核武器设施的一种常见做法，方法是将它们放置在地下深处，并用能够承受潜在反作用力打击影响的材料加固它们。“隐藏 ” - 特别是在潜艇或移动陆基发射器中部署核导弹 - 通过使定位和跟踪变得困难来提供这种保护。见 e 。Procedre利伯，K.A.出版社，D.G，“反作用力的新时代 ： 技术变革和核威慑的未来 ”，国际安全，第一卷。41，没有。4 （ 2017 年春季 ） 。6Futter (注 2) 。 2 新技术与核裁军根据上述新技术的广泛定义，分析不限于任何特定的新出现或新兴武器类型。相反，该报告侧重于现有但不断发展的先进常规系统，特别是精确打击武器和导弹防御系统，这些系统正在日益塑造核武国家的战略动力。这些系统依赖于各种技术，特别是数字信息技术，这些技术使现代指挥，控制和通信 （ C3 ） 成为武器准确性和速度方面的最新进展的基础。虽然这种系统应用于战略军事用途并不完全是新的，但它代表了最近的事态发展，对核威慑，特别是对核裁军的影响仍然知之甚少。本报告由三部分组成。第 2 章讨论了克服核威慑持久安全范式的前景，借鉴了先前关于最低限度和常规威慑的讨论，以及无核武器世界的一般要求。在此基础上，报告主张采取一种 “过渡性方法 ”，承认对与安全有关的裁军障碍的务实关切，但同时渴望国际核现状发生深刻的系统性变化，以实现无核武器世界。第三章讨论了常规精确打击武器和导弹防御的最新进展如何影响俄罗斯和美国进一步削减核武器的前景。它认为，这两个最大的核武器拥有者采取 “最低限度的核威慑 ” 政策将是实现无核武器世界的关键中间目标。正如第 4 章指出的那样，先进常规武器造成的当前战略不稳定也影响到其他拥有核武器的国家和多边裁军的前景。此外，第 4 章考虑了理论上可以使用新技术促进核裁军的方式。最后，第 5 章载有关于短期和中期措施的政策建议，以解决报告中确定的核裁军的一些主要瓶颈，第 6 章提供了结论。通过结合对核裁军的务实和有远见的观点 ， 该报告旨在缩小废除主义与以威慑为重点的方法之间的差距 ， 这些方法标志着当前与 1968 年《不扩散核武器条约》 （ 不扩散条约 ， NPT ） 和 2017 年《禁止核武器条约》 （ TPNW ） 有关的辩论。7 同时 ， 它阐明了新技术对核威慑和裁军的影响 ， 迄今为止 ， 这些辩论很少引起人们的关注。7R ä st ö, T.， “不扩散核武器条约和 TPNW ： 兼容或冲突的核武器条约 ？ ”，SIPRI 书面和平博客，3 月 6 日。《不扩散核武器条约》 （ 《不扩散条约》 ） 于 1968 年 7 月 1 日开放供签署，并于 3 月 5 日生效。1970 年，INFCIRC / 140，4 月 22 日。1970 年 ； 和《禁止核武器条约》 （ TPNW ），9 月 20 日开放供签署。2017 年 ； 1 月 22 日生效2021 年，A / CONF.229 / 2017 / 8 。 2.核威慑范式 ： 对裁军的持久挑战尽管基于《不扩散条约》的国际共识是需要裁军和不扩散核武器 ， 但一些国家声称有权拥有和威胁使用这种武器来阻止侵略。除了确保国家安全之外 ， 这些国家还常常认为核威慑对于维持国际稳定至关重要。8 尽管世界上大多数国家都不同意这种模式 ， 但九个拥有核武器的国家和依赖扩大核威慑的 30 个无核武器国家都在这方面投入了大量资金。9本章考虑了克服对核威慑的这种依赖的方法。它探讨了如何在向无核武器世界过渡期间和期间管理不安全。它还讨论了为维持无核武器世界而提出的一些机制。I.“过渡 ” 方