长城证券机构调研纪要

调研日期: 2023-11-15 长城证券成立于1996年,是一家综合性证券公司。该公司拥有员工3000余人,在全国主要城市设有十余家分公司和一百余家营业部。长城证券是长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司的主要股东,同时控股多家子公司。华能资本服务有限公司是长城证券的第一大股东,实际控制人为中国华能集团有限公司。长城证券的经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金销售、为期货公司提供中间介绍业务、代销金融产品、证券投资基金托管等业务。 1.请问公司在设立资管子公司和申请公募基金牌照方面的进展如何?是否已经有具体的计划和时间表?另外,公司在资管业务方面的竞争优势是什么?是否有明确的发展战略和目标? 总裁李翔:尊敬的投资者,您好。公司资产管理子公司(长城证券资产管理有限公司)已于2023年6月9日正式注册成立,目前正积极向中国证监会申请经营证券业务许可证。未来,公司资产管理业务一方面将聚焦稳定收益为主的多层次产品体系,另一方面把公募REITs作为长期战略核心和转型方向,快速推动落地,服务实体经济。谢谢! 2.公司在券商资管业务方面的布局和发展计划是什么?是否有意增持公募基金公司股权或申请公募资格?对于公募基金业务的发展,公司是否有更具体的目标和计划? 总裁李翔:尊敬的投资者,您好。公司资产管理子公司(长城证券资产管理有限公司)已于2023年6月9日正式注册成立,目前正积极向中国证监会申请经营证券业务许可证。感谢您的关注。 3.您好,请问截止2023年11月10日股东数为多少?谢谢! 董事会秘书吴礼信:您好,截至2023年11月10日,公司股东总人数为82,714人,感谢您的关注。 4.请问公司在券商资管业务的布局和战略方面有何特点和优势?是否有与其他券商合作或合资的计划? 总裁李翔:尊敬的投资者,您好。长城证券资产管理有限公司正积极申请经营证券业务许可证,待正式展业后,将聚焦稳定收益为主的多层 次产品体系,打造成为公司大财富管理生态圈的产品中心;将公募REITs作为长期战略核心和转型方向,快速推动落地,服务实体经济。公司在相关方面没有应披露而未披露的信息,感谢您的关注。 5.长城证券董秘您好!我注意到在华鼎股份的大宗交易中,长城证券作为卖方营业部参与了交易。请问公司是否经常参与大宗交易?参与大宗交易对公司的经营和业绩有何影响? 董事会秘书吴礼信:您好,您关注的大宗交易是客户在其所开户营业部的正常交易行为,公司作为证券公司并不主导或使用自有资金等参与大宗交易。谢谢。 6.作为一家券商,长城对于沪深交易所修订的转融通指南有何看法?请问公司是否有计划在转融通业务方面进行调整或增加投资?对于转 融通业务的发展前景如何看待? 董事长王军:您好,感谢您对公司的关注。转融通业务是当前资本市场重要的调节机制,是国家“要活跃资本市场,提振投资者信心”重要部署的保障机制之一,转融通业务公开、透明、规范、健康的发展有助于资本市场的持续活跃和整体繁荣。近期沪深交易所对转融通系列指南进行了修订,着重提升上市公司股东参与转融通业务的信息透明度,进一步加强全市场融资融券业务、转融通业务开展的规范性,有助于维护中小投资者合法权益和提振市场信心。公司作为转融通业务的参与者,将根据市场动向、投资者需求及相关监管规定确定并适时调整参与力度与投入水平。谢谢! 7.董秘您好,想请教下,作为国内资深券商,公司如何认识解读政策鼓励头部券商做优做强、培育一流投行的现实意义和必要性,行业是否面临哪些难题导致顶层出台相关政策? 董事会秘书吴礼信:您好!随着我国经济实力和综合国力快速增长,对外开放全方位深化,“一带一路”建设深入推进,我国资本市场日益融入全球化进程,支持头部证券公司做优做强是快速提升中国证券业国际竞争力、支持中国资本市场国际化和市场化的战略需要。目前,我国证券行业仍处于快速发展阶段,中国证监会的表态旨在促进市场健康稳定发展和提高金融服务水平,公司将积极响应国家战略,切实履行央企控股上市证券公司的使命担当。谢谢!