长城证券机构调研纪要

调研日期: 2024-02-06 长城证券成立于1996年,是一家综合性证券公司。该公司拥有员工3000余人,在全国主要城市设有十余家分公司和一百余家营业部。长城证券是长城基金管理有限公司、景顺长城基金管理有限公司的主要股东,同时控股多家子公司。华能资本服务有限公司是长城证券的第一大股东,实际控制人为中国华能集团有限公司。长城证券的经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金销售、为期货公司提供中间介绍业务、代销金融产品、证券投资基金托管等业务。 1.近期,国务院国资委提出将把市值管理纳入中央企业负责人业绩考核,公司股东是否将市值管理纳入了考核中? 答:作为央企控股上市公司,公司积极落实国务院国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》和全面推开上市公司市值管理考核的相关要求,已在经营指标体系的基础上将市值指标纳入公司领导班子任期考核。未来,公司将根据国务院国资委关于市值管理的细化工作要求,进一步提升价值创造和价值实现能力,不断夯实公司高质量发展根基。 2.公司有没有与其他券商的并购重组计划? 答:公司在相关方面没有应披露而未披露的信息,如有相关事项达到信息披露标准,公司将严格按照相关法律法规的规定,及时履行信息披露义务。 3.当前,外部环境正在发生变化,公司未来的战略重点拓展领域及布局方向? 答:公司高标准制定了科学完整的“十四五”战略规划并严格执行。面对外部环境变化,公司适时对战略规划灵活作局部优化调整,但始终坚定战略方向、持续凝聚发展共识,深入学习贯彻中央金融工作会议精神,以实际行动深刻把握金融工作的政治性和人民性,坚持服务实体经济、服务居民财富管理,致力于打造以“科创金融、绿色金融、产业金融”为内涵的发展特色和差异化竞争优势,奋力创建精于电力、能源领域的特色化一流证券公司。 4.公司在服务实体经济、服务居民财富管理方面做了哪些工作? 答:服务实体经济方面,公司坚持“从金融中来,到产业中去”,与长城基金组成的联合体成功中标并担任华能国际公募REITs项目计划管理人,在债券发行承销、REITs业务开展等多方面为华能集团及系统内单位电力能源转型提供更高质量的金融支撑与保障;子公司长城长富发起设立总规模10亿元股权基金,为清洁能源、新材料、高端装备等战略新兴产业提供资本支持,以金融活水润泽实体经济。同时,公司重点打造科创金融港“一链一圈”业务模式,挖掘华能集团重点产业链上下游优质中小型科创企业的金融需求、产业需求、市场需求,目前共储备华能集团供应商及产业链企业342家,落地5单入港企业项目。 服务居民财富管理方面,公司践行“以客户为中心”,通过精细化运营和科技赋能,为客户提供个性化、精细化、高匹配的精准服务,以客户资产保值增值为目的,打造丰富的“低波动、稳收益”产品货架,积构建大财富管理生态圈。此外,公司资产管理子公司长城证券资产管理有限公司已于2023年6月正式注册成立,目前正积极向中国证监会申请经营证券业务许可证,未来将聚焦稳定收益为主的多层次产品体系,成为大财富管理生态圈的产品中心。 5.2023年公司投行业务开展情况如何? 答:公司严控投行业务质量,坚持安全发展。2023年,公司作为主承销商保荐承销了3单IPO项目、1单北交所首发项目和2单再融资项目,服务实体经济实现直接融资;坚持“区域聚焦和行业聚焦”发展战略,在山东等地区取得一定市场份额,深耕区域市场初现成效,并在高端制造、TMT、新材料等专业领域获得良好的市场口碑;积极响应国家政策,申报多单绿色债券、乡村振兴债、县城新型城镇化建设债、小微企业增信集合债等项目。 接待过程中,公司接待人员与来访者进行了充分的交流与沟通,严格按照公司《特定对象来访接待管理制度》等规定,保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。没有出现未公开重大信息泄露等情况,同时已按深交所要求签署调研《承诺书》。