新疆天业：新疆天业股份有限公司2023年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 追溯调整或重述的原因说明 2023年4月30日，天辰化工有限公司（以下简称“天辰化工”）纳入公司合并范围。因同一控制下企业合并，公司将天辰化工2023年1-9月经营情况纳入公司2023年第三季度合并报表，并对期初及上年同期报表进行了追溯调整。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、合并报表变化情况 经公司于2023年3月7日召开的八届十五次董事会、八届十三次监事会及2023年3月24日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过，公司向控股股东新疆天业（集团）有限公司（以下简称“天业集团”）采取非公开协议转让方式转让新疆天业节水灌溉股份有限公司（以下简称“天业节水”）38.91%股份。天业节水为香港联合交易所有限公司主板上市公司，根据《公司收购及合并守则》，天业集团需向香港证券及期货事务监察委员会申请豁免全面要约，本次交易天业集团已取得香港证券及期货事务监察委员会豁免其作出全面要约的责任。公司与天业集团于2023年3月31日对天业节水38.91%股份进行交割，收到其支付的18,887.32万元股份转让交易对价。公司于2023年3月31日不再对天业节水并表核算。 经公司于2023年4月12日召开的八届十六次董事会、八届十四次监事会及2023年4月28日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过，公司以现金258,389.07万元收购天业集团、石河子市锦富国有资本投资运营有限公司所持有的天辰化工100%股权，天辰化工于2023年4月30日成为公司全资子公司，纳入公司合并报表范围。 2、子公司股权质押情况 为补充公司现金流，优化债务结构，降低财务成本，经2023年6月13日召开的2023年第三次临时董事会审议并通过，公司向国家开发银行新疆维吾尔自治区分行申请150,000万元并购贷款，用于置换公司以自有资金支付的收购天辰化工股权交易对价，贷款期限7年，贷款利率在目前人民银行公布的5年期LPR市场年利率基础上下浮100个BP,目前贷款利率为3.2%。同时，公司以依法持有的并可以出质的天辰化工100%股权向国开行新疆分行提供股权质押。公司于2023年7月25日在新疆生产建设兵团第八师市场监督管理局办理完成天辰化工股权出质手续，出质股权220,000万元。 3、股本变化情况 经证监许可[2022]785号《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于2022年6月23日公开发行了3,000万张（300万手）可转换公司债券，每张面值100元，发行总额300,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]188号文同意，公司可转换 公司债券于2022年7月19日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天业转债”，债券代码“110087”。“天业转债”自2022年12月29日转股期起始日至2022年12月31日，累计转股金额3万元，累计因转股形成的股份数量为4,336股，总股本增加至1,707,358,596股。 “天业转债”自2022年12月31日至2023年9月30日，累计转股金额为2.10万元，累计因转股形成的股份数量为3,038股，总股本增加至1,707,361,634股。按照《企业会计准则》及相关规定，公司对上表中报告期的“基本每股收益”及“稀释每股收益”均按公司报告期末总股本加权平均计算，公司按期末总股本全面摊薄计算的基本每股收益-0.46元/股，每股净资产5.47元/股，扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.33元/股。 4、公司经营情况 公司始终聚焦绿色现代化工主业，通过一系列资产重组，推进产业结构调整及国企改革，进一步构建循环经济融合发展的现代产业体系，已具备较为完整的“自备电力→电石→聚氯乙烯树脂及副产品→电石渣及其他废弃物制水泥”一体化产业联动式绿色环保型循环经济产业链，拥有134万吨PVC（包括114万吨通用PVC、10万吨特种树脂、10万吨糊树脂）、97万吨离子膜烧碱、213万吨电石产能，同时拥有2×300MW、2×330MW自备热电站以及535万吨电石渣制水泥装置，公司规模优势显现，逐步实现产品的多元化、差异化、高端化布局，成为国内氯碱化工产业化配套完整、产品型号齐全的聚氯乙烯生产企业，具有一定规模优势及行业竞争力。 2023年1-9月，公司生产特种树脂6.24万吨、糊树脂6.85万吨、PVC树脂76.77万吨、烧碱54.74万吨、水泥159.73万吨、熟料246.62万吨、电石137.28万吨，供电55.67亿度，供汽489.36万吉焦；除公司自身耗用外，外销特种树脂6.10万吨、糊树脂6.78万吨、PVC树脂76.11万吨、烧碱51.63万吨、水泥157.98万吨、熟料215.06万吨、电4.39亿度、蒸汽17.09万吉焦。 2023年1-9月，受国内外宏观经济的影响，氯碱化工行业下游需求偏弱，供应过剩，竞争加剧，使得公司聚氯乙烯树脂（包括糊树脂和特种树脂）、烧碱等主要产品销售价格较上年同期大幅下降，导致公司经营业绩亏损。2023年1-9月，公司实现营业收入862,675.63万元，较上年同期940,068.93万元减少8.23%，较调整后的上年同期1,152,702.92万元减少25.16%；实现利润总额-74,439.11万元，较上年同期100,829.94万元下降173.83%，较调整后的上年同期121,344.77万元下降161.35%；实现归属于母公司所有者的净利润-78,120.35万元，较上年同期85,078.83万元下降191.82%，较调整后的上年同期105,593.66万元下降173.98%。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型□适用√不适用(二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位:新疆天业股份有限公司 合并利润表 2023年1—9月 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-262,066,688.97元,上期被合并方实现的净利润为：205,148,287.33元。 公司负责人：周军主管会计工作负责人：陈建良 合并现金流量表 2023年1—9月 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。 新疆天业股份有限公司董事会2023年10月27日