光大证券：光大证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券简称：光大证券 光大证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 本报告期内子公司光大资本投资有限公司签署MPS相关执行和解协议（详见公司公告临2023-046号）,转回预计负债21.5亿元为非经常性损益项目，对公司经营业绩的影响为偶发性。公司年度整体经营业绩需综合考虑经营情况及财务状况，包括各类资产评估情况，以经审计的年度报告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 本报告期内，子公司光大资本投资有限公司与招商银行股份有限公司及上海华瑞银行股份有限公司签署执行和解协议（详见公司公告临2023-046号），公司根据《企业会计准则第13号-或有事项》中预计负债确认和计量的相关规定，对该事项对应的履行支付义务的最佳估计数进行评估，将预计负债最佳估计数与账面价值之间的差额21.5亿元予以转回。本事项为非经常性损益项目且金额为预估，具体数据将以经审计的年度报告为准。 (二)非经常性损益项目和金额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 注1：截至报告期末普通股股东总数188,371户，其中，A股股东188,212户，H股登记股东159户。 注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。 注3：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。 注4：博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划等八名股东持股数量相同，并列第十。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 本报告期转回预计负债21.5亿元为非经常性损益项目，对公司经营业绩的影响为偶发性。公司年度整体经营业绩需综合考虑经营情况及财务状况，包括各类资产评估情况，以经审计的年度报告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 合并利润表 2023年1—9月 公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：梅键会计机构负责人：杜佳 合并现金流量表 2023年1—9月 上年同期“支付其他与经营活动有关的现金”中支付职工社保等款项调整至“支付给职工及为职工支付的现金”项目列报。 公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：梅键会计机构负责人：杜佳 母公司资产负债表 2023年9月30日 母公司利润表 2023年1—9月 公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：梅键会计机构负责人：杜佳 母公司现金流量表 2023年1—9月 公司负责人：赵陵主管会计工作负责人：梅键会计机构负责人：杜佳 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。 光大证券股份有限公司董事会2023年10月26日