中银证券：2023年半年度报告
公司代码：601696 中银国际证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人宁敏、主管会计工作负责人刘国强及会计机构负责人（会计主管人员）夏广良声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、洗钱风险等。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中“五、（一）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................14第四节公司治理...........................................................................................................................33第五节环境与社会责任...............................................................................................................35第六节重要事项...........................................................................................................................36第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................46第八节优先股相关情况...............................................................................................................51第九节债券相关情况...................................................................................................................52第十节财务报告...........................................................................................................................60第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................181 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 子公司中银期货的业务资格、许可： 1、 中 国 证 监 会2019年11月6日 换 发 的 《 经 营 证 券 期 货 业 务 许 可 证 》 （ 许 可 证 号 ：91310000671058617X），以及上海期货交易所颁发的《会员证书》（编号：2950804293721）、大连商品交易所颁发的《会员证书》（编号：DCE00179）、郑州商品交易所颁发的《会员证书》（编号：0100）、上海国际能源交易中心颁发的《会员证书》（编号：0902017053183721）、广州期货交易所会员资格（编号：0047）。 2、中国证监会以证监许可〔2008〕1361号《关于核准中银国际期货有限责任公司的金融期货经纪业务资格的批复》核准的金融期货交易资格。 3、中国金融期货交易所股份有限公司颁发的《交易结算会员证书》，中国金融期货交易所股份有限公司颁发的《全面结算会员证书》。 4、中国证监会海南监管局海南证监许可〔2013〕21号核准的期货投资咨询业务资格。 5、中国期货业协会《关于中银国际期货有限责任公司资产管理业务予以登记的通知》（中期协备字〔2015〕53号），对中银期货开展资产管理业务予以登记。 6、截至报告期末，中银期货下属5家分公司及1家期货营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 子公司中银国际投资的业务资格、许可： 1、中国证监会证券基金机构监管部出具《关于中银国际证券有限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机构部部函〔2008〕492号），同意公司开展直接投资业务。 2、中国证券投资基金业协会准许中银国际投资以证券公司私募投资基金子公司身份的入会申请，会员编码GC2600011629，即准予中银国际投资登记为私募股权基金管理人。 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额√适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 √适用□不适用 （一）合并财务报表主要项目 （二）母公司财务报表主要项目 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 (一)报告期内公司从事的主要业务及经营模式 公司始终以客户为中心，致力打造包括机构金融与交易、财富管理、投资管理等业务在内的全方位服务体系。其中： 机构金融与交易由投资银行业务、研究与机构销售业务、投资交易业务等组成。投资银行业务为大型央企、地方国企、民营企业、金融机构、地方政府等各类客户群体提供融资及财务顾问服务；研究与机构销售业务，为各类机构客户提供各种专业化研究服务、销售交易产品及服务；投资交易业务包括债券投资业务、权益证券投资业务、新三板做市业务和FICC与衍生品业务。 财富管理业务涵盖证券经纪、融资融券、股票质押、股票期权、期货经纪、产品代销、投资咨询等业务。 投资管理包括资产管理业务、私募股权投资业务、另类投资业务。资产管理业务为客户提供券商公募证券投资基金产品、集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、投资咨询和顾问等专业化资产管理服务。 报告期内，公司通过全资子公司中银期货从事期货业务，通过全资子公司中银国际投资从事私募股权投资业务，通过全资子公司中银资本投控从事另类投资业务。 报告期内，公司上下践行“聚焦攻坚、团结奋斗、稳中求进”的工作要求，持续聚焦深化业务转型，坚持稳中求进、坚定高质量发展、强化聚焦攻坚、统筹发展与安全，不断提升客户服务能力。 报告期内，公司实现营业收入15.92亿元，同比增长9.99%；归属于母公司股东的净利润6.45亿元，同比增长24.39%。 报告期内，公司各项业务运营稳健。公司主要业务开展情况详见本节“三、经营情况的讨论与分析”。 (二)报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位 中国资本市场和证券行业处于战略发展机遇期。2023年是贯彻党的二十大精神的开局之年，金融体制改革与全面注册制改革进一步深化。中国证监会系统2023年工作会议强调，围绕推动经济运行整体好转，服务稳增长、稳就业、稳物价，坚定信心、振奋精神，纲举目张做好资本市场改革发展稳定各项工作，全面实行股票发行注册制改革，精准服务稳增长大局，统筹推动提高上市公司质量和投资端改革，巩固防范化解重大金融风险攻坚战持久战成效。 2023年上半年，资本市场服务实体经济高质量发展。全面实行股票发行注册制成功落地，企业债券职责划转平稳过渡，多层次资本市场体系持续完善，资本市场功能有效发挥。港交所推出“港币-人民币双柜台、“北+H”两地上市机制，沪深交易所优化GDR运行机制，资本市场双向开放提速。个人养老金业务启动，产品创新推动衍生品市场扩容，监管机构引导公募基金“总量提升、结构优化”，私募资管产品规范、健康发展，证券公司经纪业务管理办法及细则发布实施，资本市场投融资协调发展。 资本市场的发展和金融体制改革开放都为证券行业提供了广阔的发展空间。证券公司不断强化服务实体经济、支持科技创新、服务居民多元化金融需求的能力，走高质量发展新路。当前行业表现出头部化、资本化、机构化、数字化和多元化的发展趋势。在全面注册制引领下，证券公司加速转型升级。投行业务注重培育定价和销售能力，坚持专业化发展道路，不断压实合规风控责任。经纪业务通过金融产品配置、基金投顾服务，加速向财富管理转型。资管业务不断提升主动管理能力，为客户创造更多价值。投资交易业务积极拓展客需型资本中介服务。 根据中国证券业协会统计的2023年1-6月证券公司经营数据，公司受托管理资产规模和净收入分别位列行业第3名、第12名，各项业务稳步推进，市场影响力持续提升。 (三)报告期内公司主要奖项与荣誉 报告期内，公司荣获行业权威媒体诸多奖项。财富管理业务方面，荣获《证券时报》“中国证券业二十强证券营业网点君鼎奖”、“中国证券业投资顾问团队君鼎奖”，荣获上交所“2022股票期权百强营业部”，多名员工荣获新浪财经“最佳投资收益奖”、“新锐投资收益奖”和“优秀服务奖”等。期货业务方面，荣获上海期货交易所“综合类优秀会员奖”、“产业服务类优秀会员奖”，荣获上海国际能源服务中心“优秀原油产业服务团队奖”，多名期货分析师荣获上述两单位颁发的优秀分析师奖项。资管业务方面，获得《证券时报》2023年中国证券业全能资管机构君鼎奖、中国证券业资管ABS团队君鼎奖，第16届新财富“最佳投行业务精英团队（资产证券化ABS项目）”奖。投行业务方面，获新财富“本土最佳投行”、“最佳债权承销投行”、《证券时报》“中国证券业债务融资投行君鼎奖”，公司债项目获新财富“最佳投行业务精英团队”等。 二、报告期内核心竞
