华创云信：华创云信2023年半年度报告

二〇二三年八月二十八日 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本报告经公司第八届董事会第四次会议审议通过，公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人张小艾及会计机构负责人（会计主管人员）曲溪声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年半年度不进行利润分配或公积金转增股本。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司可能存在的相关风险，敬请详见“第三节管理层讨论与分析之可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义................................................................3第二节公司简介和主要财务指标..............................................4第三节管理层讨论与分析....................................................7第四节公司治理...........................................................23第五节环境与社会责任.....................................................26第六节重要事项...........................................................28第七节股份变动及股东情况.................................................36第八节优先股相关情况.....................................................43第九节债券相关情况.......................................................44第十节财务报告...........................................................48 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 二、联系人和联系方式 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 √适用□不适用 2022年12月13日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号，以下简称“解释16号”），解释16号“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”自2023年1月1日起施行，允许企业自发布年度提前执行。本公司于本年度施行该事项相关的会计处理。 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 十、其他□适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）所属行业情况 1.数字经济顶层设计出台，数字中国建设全面推进 党的二十大报告指出，要加快建设网络强国、数字中国。2023年2月，《数字中国建设整体布局规划》发布，提出了新时代数字中国建设的整体战略，明确了数字中国建设的指导思想、主要目标、重点任务和保障措施，为加快建设数字中国提供了顶层设计和战略指引。各地区各行业积极探索实践，数字中国建设进入整体布局、全面推进的新阶段。 贵州作为中国数字经济发展的创新区，经过近十年脚踏实地种“数”耕“云”，持续夯实数字底座、壮大数字产业、加快数字赋能、深化数字治理、优化数字生态，全力打造产业集聚平台，形成了较好的产业基础，实现了大数据创新从试验走向示范，为国家大数据战略发展和数字中国建设贡献了智慧和方案。公司数字经济业务依托贵州数字经济创新区的区位优势，具有良好的发展机遇。 2.统筹推进，中国特色现代资本市场建设迎来良好发展机遇 2023年上半年，国内经济持续恢复、总体回升向好，资本市场注册制改革全面实施落地，私募投资基金监督管理条例正式发布，上市公司独立董事制度改革顺利推进，市场活力和韧性显著增强，市场生态不断优化。7月，中央政治局会议围绕扩大内需、提振信心、防范风险对做好下半年经济工作作出系统部署，强调要加强逆周期调节和政策储备，传递了强有力的政策信号。会议提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”，体现了国家对资本市场的高度重视。 （二）主营业务情况 1.综合金融服务业务 综合金融服务主要依托于全资子公司华创证券开展。2022年5月，为进一步提高区域影响力和资源整合能力，华创证券通过司法拍卖取得太平洋证券7.44亿股股份（股东资格正在监管机构审批中）。华创证券是中国证券业协会理事，中国证监会首批互联网证券试点券商，上海证券交易所政策咨询委员会联席主任、风险管理委员会、主板上市委员会及发展委员会委员单位，中国证券投资基金业协会监事单位。公司秉承“爱国敬业、服务社会、合规诚信、共建共享”的企业文化，稳健发展，主要业务包括保荐承销、并购重组、证券金融研究、资产管理、证券经纪、自营投资、信用交易、私募投融资、期货交易、另类投资、资产证券化等，已形成以北京、贵阳为双总部，上海、深圳、成都、杭州、昆明等为重要服务基地的全国性综合金融服务机构。 2.数字经济生态运营服务业务 公司从数字中国的整体规划要求出发，结合经济产业生态和社会治理融合发展的实际需要，着眼基层落地，创设“方舆”新一代数字城市技术底座及“数字基层治理、数字交易市场、数字城市运行”三类基础设施。按照组织关系、服务关系、交易关系、管理关系，聚合社会全角色、 市场全主体，纵向贯通，横向联通，数实融通，多任务协同，建设由政府主导的可信互联网—新型公共服务互联网。以提供本地化的综合服务为目标，建立可信的角色，强关系的连接，有规则的运营，数字赋能，规范治理，实现一网统管、一网通办、一码通用，建设运营统一数字化市场，实现交易、数据、资金的本地归集，繁荣数字经济生态，促进创业就业，支持乡村振兴和城乡一体化发展。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 经过多年的发展和积累，公司数字经济生态、综合金融服务与实体经济相生相济，相互赋能，构建了业务新形态，形成了差异化的核心竞争力，为公司未来的可持续发展奠定了坚实基础。 （一）建制规范、制衡有效的法人治理结构 公司股权结构均衡，建立了国资、员工集体持股、民营资本多元融合的混合所有制股权结构，形成了“共建、共治、共享”的治理格局。公司充分发挥党建引领作用，不断完善公司治理结构，形成了建制规范、制衡有效、决策科学、高效的法人治理结构。董事会建制规范、积极作为，敢于担当；监事会不断强化监事的专业能力，形成长效化、常态化内部监督机制；管理团队专业性强，具有丰富的数字经济和证券行业从业经验。 （二）创新的数字经济基础设施开发运营能力 公司组织包括思特奇、云码通等3,600余人的专业技术团队，综合集成云原生、大数据、人工智能、区块链、数字支付、数据安全等技术，优化形成强大的数字技术底层设计和工程实施能力，研发设计并发布方舆新一代数字城市解决方案，包括数字技术底座（包括“五平台三中心、四大原生数据库”），“数字基层治理、数字交易市场、数字城市运行”三大应用基础设施以及“原生数据治理体系”，具备分布式、模块化、灵活配置、快速组网、三网融合运营的能力，支持政府监管服务、基层治理、市场建设、企业经营、便民服务。 （三）构建了数字科技驱动的金融服务新生态 近年来，公司通过数字科技赋能，精准匹配金融服务，构建业务新生态。通过数字城市等数字经济基础设施，形成海量数据，可充分挖掘客户价值、启发客户需求，为不同生命周期的企业提供差异化、全方位的金融服务。同时，也为华创证券挖掘资产、服务实体经济提供了抓手，在提供场景金融服务的同时，打造产业投行的创新发展和差异化竞争力，各项业务相生相济，相互赋能。 （四）区域竞争优势显著 华创证券长期坚持深耕区域、面向全国，在贵州省内的营业网络覆盖广度和深度均明显高于同行，形成明显的区域竞争优势。截至2023年6月30日，贵州全省共有123家券商分支机构，公司在贵州拥有48家，为财富管理业务发展提供坚实基础。此外，贵州省作为全国首个国家大数据综合试验区，发展数字科技具有先发优势，公司数字科技业务的布局拓展也得到了当地政府的大力支持。 （五）聚焦人才队伍建设，建立稳健薪酬体系 公司管理团队具有丰富的数字科技、证券金融经营管理经验，稳健、务实、积极进取。公司深耕数字科技等前瞻领域，持续培养与引进数字科技、金融证券的复合型人才。通过实施员工持股计划，建立稳健的薪酬体系，健全薪酬激励约束机制，形成了员工参与经营决策、利益共享、风险共担的机制，打造了一支素质高、结构优、富有创新思维的人才队伍。 （六）高效规范的运营模式，完善的合规风控体系 公司以客户需求为核心，加快推进数字化转型，优化业务管理，不断完善全面风险管理体系建设，持续完善风控指标体系，加强风险限额管理，强化风险监测，提升风险预警能力，实现对业务开展全过程的风险可测、可控、可承受。 三、经营情况的讨论与分析 2023年上半年，公司董事会按照《公司法》《证券法》和《公司章程》《董事会议事规则》等规定，履行股东大会决议，规范运作，围绕服务实体经济的发展战略谋篇布局，把握数字中国建设机遇，加快数字技术创新应用，强化数字化能力建设，打造公司未来增长引擎。 报告期内，公司证券板块实现了稳健增长，数字化转型加快推进，资本实力不断增强，完善业务发展布局，数字中国建设创新实践取得新进展，为公司创新性开拓数字技术服务、服务实体经济、发展产业投行奠定基础。 （一）华创证券经营情况 1.实现稳健增长。2023年上半年，国内经济实现恢复性增长，资本市场主要股指小幅上涨。1-6月，华创证券实现营业收入15.57亿元，同比增长32.03%；净利润3.85亿元，同比增长88.79%。截至6月末，华创证券总资产461.35亿元，净资产166.13亿元。 2.积极服务实体经济发展。一是抓住全面注册制机遇，持续加强产业布局调整与业务渠道建设，助力实体经济投、融资；二是做好产业服务，以重点行业前瞻性深度研究为抓手，积极为地方政府和客户开展研究咨询与投研服务；三是积极服务国企改革发展，为茅台集团、磷化集团等企业业务整合和创新发展提供方案设计。 3.数字化平台建设加快推进实施。数字化建设以交易市场建设为牵引，以数字技术底座和协同响应服务体系为支点持续推进。夯实方舆数字技术底座，稳步推进华创易信和运营基础设施的建设和推广，取得阶段性成果并为公司下阶段数字化建设提供支撑。以交易市场的业务规划为引领，基于“组织网、服务网、交易网”三网融合运营理念，重点推进调研通、尽调通、财富通、证券融通平台、FICC做市平台设施的建设。 （二）加快数字产业发展