泰凌微：泰凌微首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书

泰凌微电子（上海）股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路1500号3幢） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福华一路119号安信金融大厦） 联席主承销商 （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 目录................................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................8 一、普通术语........................................................................................................8二、专业术语......................................................................................................12 第二节概览...............................................................................................................15 一、重大事项提示..............................................................................................15二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................21三、本次发行概况..............................................................................................21四、发行人主营业务经营情况..........................................................................25五、发行人符合科创板定位和科创属性指标..................................................28六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..............................................29七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................29八、发行人选择的具体上市标准......................................................................32九、发行人公司治理特殊安排..........................................................................32十、发行人募集资金用途与未来发展规划......................................................33十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................34 第三节风险因素.......................................................................................................35 一、与发行人相关的风险..................................................................................35二、与行业相关的风险......................................................................................43三、其他风险......................................................................................................44 第四节发行人基本情况...........................................................................................47 一、发行人基本情况..........................................................................................47二、发行人设立情况..........................................................................................47三、发行人报告期内股本和股东变化情况......................................................57四、发行人成立以来的重要事件......................................................................73五、发行人历史上股东出资的结构化安排及拆除情况..................................73 六、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况................................................78七、发行人股权结构及组织结构......................................................................79八、发行人子公司、参股公司情况..................................................................80九、发行人主要股东基本情况..........................................................................80十、特别表决权股份情况................................................................................108十一、协议控制架构情况................................................................................108十二、发行人股本情况....................................................................................108十三、本次发行前发行人的股权激励及相关安排........................................125十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员....................................149十五、董事、监事提名和选聘情况................................................................159十六、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份的情况............................................................................................................159十七、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议及其所持公司股份质押或冻结情况........................................................................160十八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况....................161十九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况................162二十、发行人员工及社会保障情况................................................................163 第五节业务与技术.................................................................................................166 一、发行人主营业务、主要产品或服务的基本情况....................................166二、发行人所处行业基本情况........................................................................181三、发行人销售情况........................................................................................233四、发行人采购情况........................................................................................237五、发行人主要资产情况................................................................................243六、公司技术与研发情况................................................................................252七、发行人境外经营情况................................................................................267 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................268 一、财务报表.........................................................................................