威马农机：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书

威马农机股份有限公司 Weima Agricultural Machinery Co.,Ltd. （重庆市江津区珞璜工业园B区） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录..............................................................................................................................3 第一节释义..................................................................................................................8 一、常用名词释义................................................................................................8二、专业名词释义................................................................................................9 第二节概览................................................................................................................12 一、重大事项提示..............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................14三、本次发行概况..............................................................................................15四、发行人主营业务经营情况..........................................................................16五、发行人自身的创新、创造、创意特征，科技创新、模式创新、业态创新和新旧产业融合情况......................................................................................18六、发行人主要财务数据及财务指标..............................................................23七、公司财务报告审计截止日后主要经营状况..............................................23八、发行人选择的具体上市标准......................................................................25九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................25十、募集资金用途..............................................................................................25十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................26 第三节风险因素........................................................................................................27 一、与发行人相关的风险..................................................................................27二、与行业相关的风险......................................................................................30三、其他风险......................................................................................................31 第四节发行人基本情况............................................................................................34 一、发行人基本情况..........................................................................................34二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况..........................................34三、发行人的股权结构......................................................................................39四、发行人控股、参股子公司、分公司及其他有重要影响的关联方情况..39 五、发行人控股股东、实际控制人及其他股东基本情况..............................42六、发行人股本情况..........................................................................................61七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况..........................64八、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的协议及履行情况，上述人员所持股份被质押、冻结诉讼纠纷等情形......................72九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年的变动情况......72十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况......74十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其近亲属持有本公司股份的情况..........................................................................................................75十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬、福利安排......76十三、本次公开发行前已经制定或实施的股权激励及相关安排..................77十四、发行人员工情况......................................................................................87 第五节业务与技术....................................................................................................96 一、发行人主营业务及变化情况......................................................................96二、公司所处行业的基本情况及竞争情况....................................................119三、公司主要产品的销售情况和主要客户....................................................169四、公司主要产品的采购情况和主要供应商................................................176五、公司主要固定资产及无形资产情况........................................................185六、公司主要产品的核心技术与研究开发情况............................................209七、环境保护和安全生产情况........................................................................229八、公司境外生产经营状况............................................................................230 第六节财务会计信息与管理层分析......................................................................231 一、经审计的财务报表....................................................................................231二、注册会计师审计意见................................................................................236三、合并财务报表的编制基础、合并范围变化及重要性水平....................239四、影响收入、成本、费用和利润的主要因素以及对公司经营前景具有核心意义、或其目前已经存在的趋势变化对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标................................................................................................240 五、产品（或服务）特点、业务模式、行业竞争程度、外部市场环境等影响因素及其变化趋势，以及其对未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生的具体影响或风险........................................................................................242六、审计基准日至招股书签署日之间的主要财务信息及经营状况............244七、主要会计政策和会计估计.....................................................................