华虹公司：华虹公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书

华虹半导体有限公司 HUA HONG SEMICONDUCTOR LIMITED （香港中环夏悫道12号美国银行中心2212室） 首次公开发行人民币普通股（A股）股票 并在科创板上市招股说明书 联席保荐人（联席主承销商） 上海市广东路689号 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 联席主承销商 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场2号楼24层 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 声明............................................................................................................................1 本次发行概况...............................................................................................................2 一、一般释义.........................................................................................................8二、专业释义....................................................................................................... 11 第二节概览...............................................................................................................14 一、重大事项提示...............................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................22三、本次发行概况...............................................................................................23四、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...............................................28五、发行人主营业务情况...................................................................................29六、发行人符合科创板定位的相关情况...........................................................30七、发行人选择的具体上市标准.......................................................................31八、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................31九、募集资金用途...............................................................................................31十、财务报告审计截止日后的主要经营情况...................................................32十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................32 第三节风险因素.......................................................................................................33 一、与发行人相关的风险...................................................................................33二、与行业相关的风险.......................................................................................39三、其他风险.......................................................................................................40 第四节发行人基本情况...........................................................................................42 一、发行人基本情况...........................................................................................42二、发行人设立情况和报告期内的股本及股东变化情况...............................42三、发行人设立以来重要事件情况...................................................................47四、发行人在其他证券市场上市或挂牌的情况...............................................49五、发行人股权结构...........................................................................................50 六、发行人子公司、分公司及参股公司情况...................................................50七、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况........59八、发行人股本情况...........................................................................................66九、发行人董事、高级管理人员及核心技术人员情况...................................68十、公司正在执行的股权激励及其他制度安排和执行情况...........................79十一、公司员工及其社会保障情况...................................................................82 第五节业务与技术...................................................................................................86 一、发行人主营业务情况...................................................................................86二、行业基本情况...............................................................................................99三、发行人的行业地位及竞争优劣势............................................................. 114四、发行人主营业务经营情况.........................................................................122五、与发行人业务相关的主要资产情况.........................................................126六、发行人的业务许可资质.............................................................................128七、发行人的特许经营情况.............................................................................129八、发行人的技术与研发情况.........................................................................129九、发行人生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................139 一、财务报表.....................................................................................................139二、注册会计师审计意见.................................................................................143三、关键审计事项.............................................................................................143四、财务报表的编制基础及合并财务报表范围.............................................144五、报告期内采用的主要会计政策和会计估计.............................................145七、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策.............................................159八、主要财务指标.............................................................................................162九、经营成果分析..................................