时创能源：常州时创能源股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书

常州时创能源股份有限公司 Changzhou Shichuang Energy Co.,Ltd. （溧阳市溧城镇吴潭渡路8号） 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 科创板风险提示：本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 常州时创能源股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 常州时创能源股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 发行股数： 4,000.08万股，占本次发行后公司总股本的10.00018%且不采用超额配售选择权，本次发行全部为新股，不涉及股东公开发售股份 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： 人民币19.20元 发行日期： 2023年6月16日 拟上市证券交易所和板块： 上海证券交易所科创板 发行后总股本： 40,000.08万股 保荐人（主承销商）： 华泰联合证券有限责任公司 招股说明书签署日期： 2023年6月26日 常州时创能源股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目 录 发行人声明 ................................................................................................................... 1 本次发行概况 ............................................................................................................... 2 目 录............................................................................................................................ 3 第一节 释义 ............................................................................................................... 7 一、一般释义 ......................................................................................................... 7 二、专业释义 ......................................................................................................... 8 第二节 概览 ............................................................................................................. 11 一、重大事项提示 ............................................................................................... 11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ................................................... 16 三、本次发行概况 ............................................................................................... 17 四、发行人主营业务情况 ................................................................................... 19 五、发行人符合科创板定位情况的说明 ........................................................... 20 六、报告期的主要财务数据和财务指标 ........................................................... 21 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况 ............................... 21 八、发行人选择的具体上市标准 ....................................................................... 23 九、公司治理的特殊安排 ................................................................................... 23 十、募集资金用途与未来发展规划 ................................................................... 24 第三节 风险因素 ..................................................................................................... 25 一、与发行人相关的风险 ................................................................................... 25 二、与行业相关的风险 ....................................................................................... 30 三、其他风险 ....................................................................................................... 31 第四节 发行人基本情况 ......................................................................................... 32 一、公司基本信息 ............................................................................................... 32 二、公司设立情况和报告期内的股本、股东变化情况 ................................... 33 三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组） ....................... 36 四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况 ..................................................... 36 五、公司股权结构 ............................................................................................... 36 六、公司控股、参股公司情况 ........................................................................... 37 常州时创能源股份有限公司 招股说明书 1-1-4 七、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况 ............................................................................................................................... 41 八、控股股东、实际控制人重大违法的情况 ................................................... 45 九、公司股本情况 ............................................................................................... 45 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 ................................... 59 十一、申报前已制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况 ........... 71 十二、公司员工及社会保障情况 ....................................................................... 72 第五节 业务与技术 ................................................................................................. 75 一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况 ............................................... 75 二、发行人所处行业的基本情况 ....................................................................... 87 三、发行人的市场竞争情况 ............................................................................. 102 四、发行人销售情况和主要客户 ..................................................................... 111 五、发行人采购情况和主要供应商 ................................................................. 118 六、发行人主要资产及经营资质 ..................................................................... 120 七、发行人核心技术和研发情况 ........................