杭州安杰思医学科技股份有限公司 （浙江省杭州市余杭区康信路597号5幢、6幢（除103室、202室）） 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 杭州安杰思医学科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 杭州安杰思医学科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 发行股票数量为1,447万股，且占发行后总股本的比例为25%，本次发行不涉及股东公开发售 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 125.80元 预计发行日期 2023年5月10日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 5,787.0971万股 保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023年5月16日 杭州安杰思医学科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目 录 发行人声明 ................................................................................................................... 1 本次发行概况 ............................................................................................................... 2 目 录............................................................................................................................ 3 第一节 释 义 ............................................................................................................. 7 一、一般术语 ........................................................................................................ 7 二、专业释义 ........................................................................................................ 9 第二节 概览 ............................................................................................................. 11 一、重大事项提示 .............................................................................................. 11 二、本次发行的有关当事人基本情况 .............................................................. 16 三、本次发行概况 .............................................................................................. 17 四、发行人主营业务经营情况 .......................................................................... 19 五、发行人符合科创板定位情况 ...................................................................... 23 六、发行人主要财务数据和财务指标 .............................................................. 24 七、财务报告审计截止日后主要信息及经营状况 .......................................... 24 八、发行人具体上市标准 .................................................................................. 25 九、公司治理特殊安排事项 .............................................................................. 25 十、募集资金运用与未来发展规划 .................................................................. 25 第三节 风险因素 ..................................................................................................... 27 一、与发行人相关的风险 .................................................................................. 27 二、与行业相关的风险 ...................................................................................... 32 三、其他风险 ...................................................................................................... 36 第四节 发行人基本情况 ......................................................................................... 38 一､公司基本情况 ................................................................................................ 38 二､公司设立及报告期内的股本和股东变化情况 ............................................ 38 三､公司报告期内资产重组情况 ........................................................................ 41 四､公司在其他证券市场的上市/挂牌情况 ...................................................... 41 五､公司股权关系与内部组织结构 .................................................................... 41 六、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况 .......................................... 47 七、公司股本情况 .............................................................................................. 55 八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的情况 .............................. 59 杭州安杰思医学科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 .......................................................................................... 67 十、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签署的协议 .......... 67 十一、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员近两年的变动情况及影响 .......................................................................................................................... 67 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况 .. 68 十三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶直接或间接持有公司股份的情况 .................. 69 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况 .................. 70 十五､公司已制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况 ................ 71 十六､公司员工及社会保险和住房公积金缴纳情况 ........................................ 71 第五节 业务与技术 ................................................................................................. 75 一、发行人主营业务、主要产品的基本情况 .................................................. 75 二、发行人所处行业基本情况 ........................................................................ 106 三、发行人销售情况和主要客户 .................................................................... 154 四、发行人采购情况和主要供应商 ................................................................ 159