中国和印度的城市铁路发展如何促进技术升级？（英）

我讨论文件14/2022城市轨道发展如何中国和印度实现技术升级？伊曼纽尔西奥多·Asimeng Tilman Altenburg 中国和印度的城市轨道交通发展如何实现技术升级？伊曼纽尔西奥多·Asimeng Tilman Altenburg2022年波恩 伊曼纽尔西奥多Asimeng是德国发展与可持续发展研究所（IDOS）“经济和社会体系转型”项目的研究员。电子邮件:theodore.asimeng@idos-research.deTilman Altenburg博士是德国发展与可持续发展研究所（IDOS）“经济和社会体系转型”项目的负责人。电子邮件:tilman.altenburg@idos-research.de在联邦经济合作与发展部 （BMZ） 和北莱茵-威斯特法伦州 （NRW） 的资助下出版。建议引用:阿西蒙，E.T.和阿尔滕堡，T.（2022）。中国和印度的城市轨道交通发展如何实现技术升级？（IDOS 讨论文件 14/2022）。波恩：德国发展与可持续发展研究所（IDOS）。https://doi.org/10.23661/idp14.2022免责声明:本文中表达的观点是作者的观点，不一定反映德国发展与可持续发展研究所（IDOS）的观点或政策。除非另有说明，否则本出版物根据知识共享署名（CC BY 4.0）进行许可。您可以自由复制、交流和改编本作品，只要您注明德国发展与可持续发展研究所 （IDOS） gGmbH 和作者。IDOS 讨论文件 / 德国发展与可持续发展研究所 （IDOS） gGmbH ISSN 2751-4439 （印刷版）ISSN 2751 - 4447(在线)ISBN 978-3-96021-194-5(打印)DOI: https://doi.org/10.23661/idp14.2022© 德国发展与可持续发展研究所 （IDOS） gGmbH Tulpenfeld 6， 53113 波恩电子邮件： publications@idos-research.de http://www.idos-research.de印在环保认证的纸。 我讨论文件14/20223摘要城市地区的社会经济福祉取决于运作良好的交通系统，使人们更容易获得商品和服务。虽然新兴经济体的大多数城市地区在规模和人口方面都在扩大，但高度机动化和公共交通服务不足导致拥堵、交通事故和与交通相关的温室气体 （GHG） 排放增加。城市轨道交通的发展可以帮助解决当前的交通问题，因为火车可以高速移动大量人员，提供可靠的服务，有助于降低温室气体并降低事故率。然而，城市轨道交通价格昂贵，需要许多技术和工艺能力，而新兴经济体往往不具备，因为它们是技术后来者。本文探讨了中国和印度这两个新兴经济体如何采取产业政策来发展当地的城市轨道技术能力。本文展示了中国政府如何从从跨国公司（MNC）购买城市轨道技术转变为目前发展本地能力，拥有铁路技术专利并与国际市场上的相同跨国公司竞争的现状。该论文还展示了印度如何逐步改善铁路子系统的本地制造，而不是进口。总体而言，本文提出了采用产业政策的途径，展示了新兴经济体如何赶上城市轨道技术的发展，以满足当地的交通需求。关键字： 中国， 印度， 产业政策， 跨国公司， 技术本土化， 技术转让， 城市轨道交通 我讨论文件14/20224内容摘要3缩写61介绍12铁路运输系统22.1类型的城市轨道交通22.2组件的铁路运输系统32.2.1车辆32.2.2铁路基础设施42.2.3铁路操作52.3 城市轨道交通实施的技术壁垒53 后发国的产业政策路径84在中国城市轨道发展104.1城市轨道实现扩张104.2政策和实现策略124.3铁路技术本土化125在印度城市轨道发展175.1城市轨道实现扩张175.2政策和实现策略185.3铁路技术本土化196结论和政策教训21参考文献23附录1：收购庞巴迪后阿尔斯通在中国的机车车辆合资公司27 我讨论文件14/20225数据图1:类型的车辆4图2：铁路基础设施的组成部分和子组成部分5图3:铁路经营活动5图4：增加城市轨道技术子系统的技术障碍6图5：1969年至2020年中国地铁扩建情况11图6：中国技术转让接收机构的组织结构14图7：印度运营和在建的地铁和郊区列车18表表1：中国部分机车车辆合资企业13表2：跨国公司技术转让接收企业在中国的部分城市轨道交通项目 15 表3：中国部分拥有CBTC信号技术的合资企业 16表4：印度的国际和本地城市轨道车辆公司 20 我讨论文件14/20226缩写贝尔巴拉特电子有限公司(中国)BEML巴拉特挖土机有限公司(印度)BJTU北京交通大学汽车中国社科院的铁路服务卡斯柯中国阿尔斯通信号和通信CBTC沟通建立列车控制中国北车中国北方铁路公司中国铁建中国铁路建设集团公司CREC中国铁路工程公司CRRC中国铁路机车车辆公司企业社会责任中国南方铁路公司DMRC德里地铁公司鸸鹋电机单元外国直接投资外国直接投资温室气体温室气体GOI印度政府ICF积分教练工厂信息通信技术信息和通信技术它信息技术JICA日本国际合作机构合资企业合资企业跨国公司mulitnational公司MoHUA住房和城市事务部（印度），前身为MoUD奈尔印度铁路的国家科学院国家发改委国家发展和改革委员会（中国）镍钛Aayog印度国家转变研发研究和开发萨特科铝合金上海阿尔斯通交通运输公司锦上海阿尔斯通交通电气设备SEI战略性新兴倡议(中国)SWJT西南交通大学(中国) 我讨论文件14/202211介绍新兴经济体的大多数城市地区规模和人口都在扩大，导致对交通和移动服务的需求增加。城市地区的社会经济福祉取决于运作良好的交通系统，使人们更容易获得商品和服务。然而，大多数新兴经济体的城市地区的特点是机动化程度高，公共交通不足，导致交通拥堵，事故和温室气体排放（GHG）增加（Pojani & Stead，2017）。迫切需要发展可持续的公共交通系统，为不断增长的城市人口提供高效的移动服务，并解决新兴经济体当前与交通系统相关的社会经济和环境问题。城市轨道交通（地铁、有轨电车、单轨铁路、郊区）可以成为解决方案的重要组成部分。城市轨道交通具有许多优势：火车可以高速运送许多人，由于与交通的物理隔离而提供可靠的服务，当能源可再生时温室气体含量较低，并且事故率低。在过去十年中，新兴经济体的城市轨道线路持续增加（IEA [国际能源署]，2022 年;UITP [国际公共交通协会]，2019 年），因为需要有效地运输不断增长的城市人口。2018年，新兴经济体建设了907.1公里的地铁线路，占全球新地铁线路的94.5%（UITP，2019）。但城市轨道交通是资本密集型的。例如，实施轻轨的基础设施成本大约是类似载客量的公共汽车的三倍（ITDP [运输与发展政策研究所]，2017）。新兴经济体在引入城市轨道交通时面临的另一个主要挑战是轨道车辆、基础设施和IT（信息技术）解决方案所需的技术能力。由于大多数新兴经济体都是技术后来者，因此它们不具备这些基本能力。新兴经济体可以进口城市轨道系统所需的全部或大部分组件和服务，也可以尝试通过积极的产业政策发展当地能力，以逐步增加增值和国内就业。但后者并不容易，因为铁路技术的领导者不愿意分享他们的知识产权。选择国内发展铁路技术可能会转化为较差的产品和服务质量，以及更高的运输成本。本文探讨了技术后发经济体如何在当地建立所需的城市轨道交通能力，同时确保良好的服务质量和用户负担得起的价格。本文依靠二手数据来探索上述目标。它采用案例研究方法来了解背景，过程，原因和结果（Flyvbjerg，2011）。有两个国家被选为案例研究（大陆）中国和印度。这些国家拥有城市轨道交通发展的第一和第二大市场，并采取了产业政策将铁路技术本土化。中国已经成功地实现了大多数城市轨道交通技术从进口到几乎完全由国家制造和服务的过渡。中国本土企业已经开发出城市轨道技术，拥有专利，目前在国际市场上与传统上生产城市轨道技术的公司竞争。印度正在推行明确的“印度制造”战略，以增加本地制造业，并为城市轨道发展提供最具活力的市场之一。印度已经从完全依赖进口城市轨道技术转变为即将实现某些铁路子系统100%的本地制造，但技术核心能力仍然高度集中在外资的印度子公司而不是印度公司。因此，比较中国和印度采取的这些不同方法将为其他新兴经济体提供有用的经验教训，这些新兴经济体寻求通过产业政策将城市轨道交通实施本土化，以解决其交通问题。第2部分介绍了铁路运输系统，重点是城市轨道的类型，铁路系统的组成部分以及采用的技术障碍，以展示其专业知识水平 我讨论文件14/20222铁路技术本土化所必需的。了解铁路技术要求对于了解列车运行必须组合在一起的组件、技术复杂程度和进入障碍是必要的，以评估各种组件本土化的机会。第3节简要讨论了产业政策的概念，并提供了有关如何为技术本土化而设计的信息。第4节描述了中国为发展本地能力而采取的步骤。印度如何实施城市轨道交通将在第5节中描述。第6节最后强调了中国和印度的经验、研究的局限性以及其他新兴经济体政策制定者的展望。2铁路运输系统铁路运输适用于货物（货物）和人员的运输。但是，由于铁轨是固定的，主要不提供最后一英里服务，因此它们不是城市地区货物的首选运输服务。本报告中的铁路运输仅指客运，除非另有说明。2.1 类型的城市轨道交通虽然有不同类型的城市轨道交通，但它们可以根据载客量、速度和轨道数量大致分类。在此分类中，有四种主要类型。郊区的铁路市郊铁路运输覆盖中长距离，最高时速150公里/小时。它主要将城市中心与周边地区连接起来，用于工作和学校目的。这使得郊区的人们可以通过公共交通通勤到大多数工作和服务所在的城市中心。由于路线相对较长，郊区列车通常比其他城市列车具有更高的舒适度。列车的运输能力可以在250至1，500名乘客之间变化，并且可以达到约60，000名乘客/小时/方向，具体取决于服务频率，速度和车辆数量。卡车通常是双倍的，以实现足够的轨道容量并减少旅行时间（Pyrgidis，2016）。地铁地铁铁路是指城市内的高频服务，具有站立式乘客选择和宽阔的门，可快速上下车。它们主要设计为地下和高架网络。地铁轨道交通有两种类型，即轻型和重型。虽然重型地铁适合运送更多人（约45，000名乘客/小时/方向），但轻型地铁的特点是容量较低（约35，000名乘客/小时/方向）和中间站点之间的距离较短。出于这个原因，重型地铁每列火车和列车长度的车辆可能比轻型地铁更多。轻轨可以被认为是重轨电车和有轨电车之间的折衷方案。地铁的最高速度为 50 至 90 公里/小时，具体取决于位置和到城市下一站的距离。地铁通常在双轨上运行。有轨电车有轨电车或有轨电车是交通系统，通常在街道上，提供比地铁更少的容量（约15，000名乘客/小时/方向）。它们通常服务于 5 到 5 之间的距离 我讨论文件14/2022320公里，商业速度约为15至25公里/小时。它们使用双轨，由嵌入人行道的沟槽轨道或传统的平底轨道构成。单轨单轨列车，也称为轻轨，是电气化的轻轨。它们通过作为导轨的高架横梁上的橡胶轮胎轮移动。因此，这条轨道有一条轨道，而不是像其他轨道类型那样有两条轨道。单轨列车的最高时速可达60至90公里/小时，主要用于短途运输服务，以规避拥挤城市和山区景观的土地稀缺。由于单轨列车是高架的，由于它们允许全景，它们也有利于休闲场所（Pyrgidis，2016）。磁悬浮（磁悬浮）是一种单轨技术。使用磁悬浮列车，轨道的教练使用超导磁体的迈斯纳效应漂浮在轨道上方的四英寸垫子上（克拉克和库克，2015 年;马哈茂德，2018 年）。磁悬浮列车可以达到比其他单轨更高的速度。2.2 铁路运输系统的组件从运输系统的角度来看，所有铁路运输组件都可以分为三个主要部分：即机车车辆、铁路基础设施和铁路运营。这些组件结合在一起，以实现铁路运输服务。本小节通常介绍支持铁路运输的组件及其复杂性。2.2.1 车辆“机车车辆”是用于所有铁路车辆的术语。铁路车辆可以是动力车辆、单轨车辆、拖车或工程车辆（见图1）。动