科德数控：科德数控股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告 1 / 13 证券代码：688305 证券简称：科德数控 科德数控股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 65,791,582.73 18.11 206,624,414.29 28.50 归属于上市公司股东的净利润 5,906,908.38 -76.27 33,343,877.21 -28.49 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,778,124.88 37.45 20,810,627.52 155.17 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 1,551,549.19 不适用 基本每股收益（元/股） 0.0640 -76.69 0.3653 -40.77 2022年第三季度报告 2 / 13 稀释每股收益（元/股） 0.0640 -76.69 0.3653 -40.77 加权平均净资产收益率（%） 0.62 减少2.89个百分点 3.86 减少3.73个百分点 研发投入合计 39,262,252.92 95.49 79,562,274.31 48.49 研发投入占营业收入的比例（%） 59.68 增加23.63个百分点 38.51 增加5.19个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,315,521,088.38 990,807,232.82 32.77 归属于上市公司股东的所有者权益 1,004,306,651.72 812,519,397.58 23.60 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 105,411.04 105,411.04 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,579,164.03 12,124,403.54 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损-4,533,068.21 2,512,329.41 2022年第三季度报告 3 / 13 益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.02 1,369.99 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 22,699.39 2,210,240.30 少数股东权益影响额（税后） 23.99 23.99 合计 128,783.50 12,533,249.69 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 28.50 主要系五轴联动数控机床订单增加，产能扩建顺利，收入增加所致 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -76.27 主要系上年同期收到政府的上市补贴1,901.52万元，增加了上年当期非经常性收益所致 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -28.49 主要系报告期营业收入增加，销售利润增加，但上年同期收到政府的上市补贴1,901.52万元，研发后补助资金冲减当期研发费用1,173.04万元，增加上年当期非经常性收益所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 37.45 主要系营业收入增加所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 155.17 主要系营业收入增加及扣除非经常性损益后的期间费用占营业收入比例减少所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要系销售回款增加，采购付款方式优化，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少所致 基本每股收益（元/股）_本报告期 -76.69 主要系报告期净利润减少及非公开发行股份股本增加所致 2022年第三季度报告 4 / 13 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 -40.77 主要系净利润减少及非公开发行股份股本增加所致 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -76.69 主要系报告期净利润减少及非公开发行股份股本增加所致 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 -40.77 主要系净利润减少及非公开发行股份股本增加所致 研发投入合计_本报告期 95.49 主要系报告期新增国家研发项目的投入规模较大所致 研发投入合计_年初至报告期末 48.49 主要系新增国家研发项目的投入规模较大所致 总资产_本报告期末 32.77 主要系报告期内非公开发行股份募集资金增加了总资产所致 二、 股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 6,874 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 大连光洋科技集团有限公司 境内非国有法人 26,140,000 28.05 26,140,000 26,140,000 无 0 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 其他 13,000,000 13.95 0 0 无 0 于本宏 境内自然人 9,460,000 10.15 9,460,000 9,460,000 无 0 宋梦璐 境内自然人 5,270,000 5.66 0 0 无 0 谷景霖 境内自然人 4,240,000 4.55 0 0 无 0 大连亚首企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 其他 2,750,000 2.95 2,750,000 2,750,000 无 0 国家制造业转型升级基金股份有限公司 其他 2,304,147 2.47 2,304,147 2,304,147 无 0 大连万众国强投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,650,000 1.77 1,650,000 1,650,000 无 0 溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金 其他 1,384,641 1.49 0 0 无 0 大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙） 其他 1,363,470 1.46 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 2022年第三季度报告 5 / 13 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙） 13,000,000 人民币普通股 13,000,000 宋梦璐 5,270,000 人民币普通股 5,270,000 谷景霖 4,240,000 人民币普通股 4,240,000 溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金 1,384,641 人民币普通股 1,384,641 大连尼丰咨询管理合伙企业（有限合伙） 1,363,470 人民币普通股 1,363,470 中信证券－工商银行－中信证券科德数控员工参与科创板战略配售集合资产管理计划 968,000 人民币普通股 968,000 张炜 880,000 人民币普通股 880,000 陈浩 800,000 人民币普通股 800,000 赵宁威 762,800 人民币普通股 762,800 叶笑培 565,000 人民币普通股 565,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 于德海、于本宏分别持有公司控股股东大连光洋科技集团有限公司的股份，于本宏持有公司股东大连亚首企业管理咨询合伙企业（有限合伙）和大连万众国强投资合伙企业（有限合伙）的股份，于德海、于本宏系父子关系，为公司的共同实际控制人。除此以外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 股东溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金通过信用证券账户持有公司股份数量1,384,641股，股东张炜通过信用证券账户持有公司股份数量880,000股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 根据中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1329号），公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票2,457,757股，于2022年7月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行价格为65.10元/股，发行对象为国家制造业转型升级基金股份有限公司和国泰君安证券股份有限公司，募集资金总额为159,999,980.70元。公司股份总数由90,720,000股变更为93,177,757股。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 2022年第三季度报告 6 / 13 (二)财务报表 合并资产负债表 2022年9月30日 编制单位:科德数控股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 151,017,566.28 125,993,069.40 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 154,517,804.11 60,148,405.48 衍生金融资产 应收票据 45,516,347.36 30,486,293.49 应收账款 115,480,569.94 92,789,720.56 应收款项融资 4,793,603.00 3,424,891.00 预付款项 71,207,719.54 61,195,809.98 应收保费 应