2021年年度报告 1 / 246 公司代码：688256 公司简称：寒武纪 中科寒武纪科技股份有限公司 2021年年度报告 2021年年度报告 2 / 246 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是 □否 截至2021年12月31日，公司尚未实现盈利，主要系公司设计的复杂计算芯片需要持续大量的研发投入所致。公司为确保智能芯片产品及基础系统软件平台的高质量迭代，在竞争激烈的市场中保持技术领先优势，持续加大研发投入，积极引进优秀人才、保持公司研发团队稳定，报告期内研发费用增长幅度较大。同时，公司2020年底及2021年实施的股权激励计划，导致本报告期按归属期分摊的股份支付费用显著增加。此外，由于智能芯片的市场及下游应用场景正处于高速发展阶段，公司积极发力市场推广及生态建设，向客户提供高质量的服务，积聚品牌效应，销售费用有一定程度的增加。 研发投入和对人才的股权激励是立足于企业长远发展而进行的投入，是支撑企业未来发展的基石。公司目前现金流状况良好，可以在未来一段时间内支撑公司的研发投入及日常运营。公司将持续拓展市场份额、加速场景落地、聚焦技术创新、持续构建生态和品牌，提升公司的核心竞争力。 三、 重大风险提示 详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”所述内容，请投资者予以关注。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人陈天石、主管会计工作负责人叶淏尹及会计机构负责人（会计主管人员）李振声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度拟不派发现金红利，不以资本公积转增股本，不送红股。以上利润分配预案已经公司第一届董事会第二十九次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 2021年年度报告 3 / 246 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、 其他 □适用 √不适用 2021年年度报告 4 / 246 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 9 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 14 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 50 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ................................................................................... 69 第六节 重要事项 ........................................................................................................................... 74 第七节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 109 第八节 优先股相关情况 ............................................................................................................. 118 第九节 公司债券相关情况 ......................................................................................................... 118 第十节 财务报告 ......................................................................................................................... 119 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 2021年年度报告 5 / 246 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 寒武纪、公司或本公司 指 中科寒武纪科技股份有限公司 本年度、本年、报告期、本报告期、本期 指 2021年1月1日至2021年12月31日 上年、上年度、上期 指 2020年1月1日至2020年12月31日 A股 指 获准在境内证券交易所上市、以人民币标明面值、以人民币认购和进行交易的普通股股票。 首发前股份 指 首次发行上市前直接或间接持有的公司股份。 中科算源 指 北京中科算源资产管理有限公司，公司股东。 艾溪合伙 指 北京艾溪科技中心（有限合伙），公司股东。 古生代创投 指 苏州工业园区古生代创业投资企业（有限合伙），公司IPO前股东 国投基金 指 国投（上海）科技成果转化创业投资基金企业（有限合伙），公司IPO前股东。 南京招银 指 南京招银电信新趋势凌霄成长股权投资基金合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 宁波瀚高 指 宁波瀚高投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 艾加溪合伙 指 北京艾加溪科技中心（有限合伙），公司股东。 阿里创投 指 杭州阿里创业投资有限公司，公司IPO前股东。 科大讯飞 指 科大讯飞股份有限公司，公司IPO前股东。 谨业投资 指 上海谨业创业投资合伙企业（有限合伙），曾用名为上海谨业股权投资合伙企业（有限合伙）、上海谨业投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 国科瑞华 指 北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金（有限合伙），公司IPO前股东。 国科艾熙 指 北京国科艾熙财务咨询中心（有限合伙），公司IPO前股东。 纳远明志 指 北京纳远明志信息技术咨询有限公司，公司IPO前股东。 河南国新 指 河南国新启迪股权投资基金（有限合伙），公司IPO前股东。 宁波汇原 指 宁波汇原创业投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 深圳新芯 指 深圳新芯投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 国新资本 指 国新资本有限公司，公司IPO前股东。 广州新业 指 新业（广州）股权投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 金石银翼 指 金石银翼股权投资（杭州）合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 中金澔镆 指 宁波梅山保税港区中金澔镆股权投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 新疆东鹏 指 宁波东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙），曾用名为新疆东鹏合立股权投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 中科院转化 指 中科院科技成果转化创业投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 智科胜讯 指 苏州工业园区智科胜讯创业投资企业（有限合伙），公司IPO前股东。 2021年年度报告 6 / 246 常用词语释义 广州汇星 指 广州汇星二号实业投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 湖北联想 指 湖北省联想长江科技产业基金合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 湖北招银 指 湖北长江招银成长股权投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 国调国信智芯 指 南京国调国信智芯股权投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 嘉富泽地 指 杭州嘉富泽地投资管理合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 纳什均衡 指 天津纳什均衡企业管理合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 埃迪卡拉 指 南京埃迪卡拉半导体产业投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 宁波图灵 指 宁波保税区中科图灵股权投资合伙企业（有限合伙），公司IPO前股东。 上海寒武纪 指 上海寒武纪信息科技有限公司，公司全资子公司。 安徽寒武纪 指 安徽寒武纪信息科技有限公司，公司全资子公司。 雄安寒武纪 指 雄安寒武纪科技有限公司，公司全资子公司。 南京艾溪 指 南京艾溪信息科技有限公司，公司全资子公司。 苏州寒武纪 指 苏州寒武纪信息科技有限公司，公司全资子公司。 西安寒武纪 指 寒武纪（西安）集成电路有限公司，公司全资子公司。 香港寒武纪 指 寒武纪（香港）有限公司，Cambricon (Hong Kong) Limited，公司全资子公司。 横琴三叶虫 指 珠海横琴三叶虫投资有限公司，公司全资子公司。 南京寒武纪 指 寒武纪（南京）信息科技有限公司，公司全资子公司。 南京显生 指 南京显生股权投资管理有限公司，公司全资子公司。 昆山寒武纪 指 寒武纪（昆山）信息科技有限公司，公司全资子公司。 上海埃迪卡拉 指 上海埃迪卡拉科技有限公司，上海寒武纪控股子公司。 上海硅算 指 上海硅算信息科技有限公司，上海埃迪卡拉科技有限公司的全资子公司，公司间接持有其51%的股权。 行歌科技 指 寒武纪行歌（南京）科技有限公司，公司控股子公司。 天津行歌 指 天津行歌企业管理合伙企业（有限合伙），公司关联方。 天津歌行 指 天津歌行企业管理合伙企业（有限合伙），公司关联方。 天津行且歌 指 天津行且歌企业管理合伙企业（有限合伙），公司关联方。 天津歌且行 指 天津歌且行企业管理合伙企业（有限合伙），公司关联方。 寒武纪涌铧 指 南京寒武纪涌铧股权投资管理有限公司 三叶虫创投 指 南京三叶虫创业投资合伙企业（有限合伙） 琴智科技 指 广东琴智科技研究院有限公司，公司参股公司 横琴智子 指 珠海横琴智子企业管理咨询合伙企业（有限合伙），公司参股公司。 中科院计算所 指 中国科学院计算技术研究所 台积电 指 台湾积体电路制造股份有限公司 日月光 指 日月光半导体制造股份有限公司 英伟达 指 Nvidia Corporation ARM 指 Arm Limited Cadence 指 Cadence Design Systems, Inc. Amkor