第1页 / 共9页 本报告版权属于中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 请阅读最后一页各项声明 分析师：林思闪 登记编码：S0730519050004 linss@ccnew.com 021-50586971 近两周发行加速，新增2家公司转板 ——北交所发行与转板双周报 证券研究报告-北交所 发布日期：2022年05月20日 相关报告 《超七成新三板公司申请上市北交所》 2021-12-24 联系人： 马嵚奇 电话： 021-50586973 地址： 上海浦东新区世纪大道1788号16楼 邮编： 200122 投资要点：  本周上证综指涨2%。三板成指涨跌幅为0.33%，周成交额为5.65亿元。  2022年05月09日至2022年05月20日共有25家公司在股转系统更新发行审查状态，发行审核相对前两周加速。其中，7家公司得到发审委受理，13家公司审查状态为已问询， 2家公司通过审核已报证监会，2家公司过完全部流程准备“注册”上市，1家公司上市委会议暂缓通过。  近两周新增2家公司转板沪深交易所，2家都转往创业板上市。2020年以来，截止目前有239家新三板公司摘牌，106家公司转板上市沪深交易所。目前有72家公司已上市交易。转板主板公司21家，科创板26家，创业板60家。主要行业分布于工业、信息技术、可选消费、材料和医疗保健等。 风险提示：流动性风险，公司经营风险 11619 第2页 / 共9页 本报告版权属于中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 请阅读最后一页各项声明 1. 市场周涨跌 本周上证综指涨2%。三板成指涨跌幅为0.33%，周成交额为5.65亿元。 表1：三板指数周涨跌幅 证券代码 证券简称 周涨跌幅 [交易日期] 最新收盘日 [单位] % 周成交额 [交易日期] 最新收盘日 [单位] 亿元 899001.CSI 三板成指 0.3312 5.6522 899002.CSI 三板做市 -0.1502 3.4947 899003.CSI 创新成指 0.2923 4.7260 899301.CSI 三板龙头 -2.6004 0.3868 899302.CSI 三板制造 2.3623 1.3001 899303.CSI 三板服务 0.6672 0.4545 899304.CSI 三板医药 1.4018 0.2162 899305.CSI 三板消费 2.2118 0.2055 899306.CSI 三板研发 1.6407 2.0599 899307.CSI 三板活跃 -0.6465 3.3773 资料来源：Wind, 中原证券 2. 北交所发行状态 全国股转公司明确，于2020年4月27日正式启动股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌(简称股票公开发行并在精选层挂牌)业务的受理与审查工作。届时保荐机构可以通过全国股转系统业务支持平台报送企业申请文件。 新三板精选层于2020年7月27日正式设立并开市交易。8月25 日全国股转公司发表声明，将加大改革创新力度，聚焦提升市场流动性，加快落地混合交易和融资融券制度，推动存量公募基金更便捷地投资新三板股票，引入社保、保险等中长期资金入市，协调有关部门给予投资新三板私募股权基金与创业投资基金同等的税收优惠。 2021年9月2日晚国家主席习近平2021年中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会上宣布，为支持中小企业创新发展， 深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地。建设北京证券交易所的主要思路是，严格遵循《证券法》，按照分步实施、循序渐进的原则，总体平移精选层各项基础制度， 坚持北京证券交易所上市公司由创新层公司产生，维持新三板基础层、创新层与北京证券交易所“层层递进”的市场结构，同步试点证券发行注册制。 11月15日，北京证券交易所正式鸣钟开市，中国多层次资本市场建设向前迈进了一大步。北交所数据显示，开市首周，81只北交所上市股票合计成交212.49亿元，较开市前一周增长158.69%；价格全周整体上涨3.75%。 第3页 / 共9页 本报告版权属于中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 请阅读最后一页各项声明 2022年05月09日至2022年05月20日共有25家公司在股转系统更新发行审查状态，发行审核相对前两周加速。其中，7家公司得到发审委受理，13家公司审查状态为已问询， 2家公司通过审核已报证监会，2家公司过完全部流程准备“注册”上市，1家公司上市委会议暂缓通过。 表2：本周有25家公司在股转系统更新发行审查状态 证券代码 证券简称 审查状态 注册地 更新日期 受理日期 所属Wind行业名称 [行业级别] 一级行业 7 832491 奥迪威 注册 广东省 广州市 2022/5/17 2021/12/30 17 838171 邦德股份 注册 山东省 威海市 2022/5/11 2021/12/31 1 430208 优炫软件 已问询 北京市 海淀区 2022/5/19 2021/12/31 2 837046 亿能电力 已问询 江苏省 无锡市 2022/5/19 2021/9/29 3 834062 科润智控 已问询 浙江省 衢州市 2022/5/19 2021/9/3 4 833755 扬德环能 已问询 北京市 海淀区 2022/5/18 2021/12/31 5 839790 联迪信息 已问询 江苏省 南京市 2022/5/17 2021/12/31 6 870840 鼎欣科技 已问询 北京市 海淀区 2022/5/17 2021/12/29 8 872230 青岛积成 已问询 山东省 青岛市 2022/5/17 2021/6/21 9 836871 派特尔 已问询 广东省 珠海市 2022/5/17 2021/12/31 10 838402 硅烷科技 已问询 河南省 许昌市 2022/5/17 2021/12/29 11 871181 嘉缘花木 已问询 云南省 楚雄彝族自治州 2022/5/16 2021/6/28 13 834639 晨光电缆 已问询 浙江省 嘉兴市 2022/5/16 2021/12/30 15 839725 惠丰钻石 已问询 河南省 商丘市 2022/5/13 2022/3/10 21 835985 海泰新能 已问询 河北省 唐山市 2022/5/9 2022/1/28 16 839273 一致魔芋 已受理 湖北省 宜昌市 2022/5/12 2022/5/12 18 430718 合肥高科 已受理 安徽省 合肥市 2022/5/11 2022/5/11 19 832110 雷特科技 已受理 广东省 珠海市 2022/5/11 2022/5/11 22 870298 中网华信 已受理 山西省 太原市 2022/5/9 2022/5/9 23 873167 新赣江 已受理 江西省 吉安市 2022/5/9 2022/5/9 24 835207 众诚科技 已受理 河南省 郑州市 2022/5/9 2022/5/9 25 835401 杭摩集团 已受理 浙江省 湖州市 2022/5/9 2022/5/9 14 830879 基康仪器 上市委会议暂缓 北京市 房山区 2022/5/13 2021/12/15 12 833943 优机股份 报送证监会 四川省 成都市 2022/5/16 2021/9/28 20 831278 泰德股份 报送证监会 山东省 青岛市 2022/5/10 2021/12/20 资料来源：Wind, 中原证券 3. 新三板公司IPO统计 2020年6月4日证监会发布新三板转板上市指导意见，试点期间，符合条件挂牌公司可以申 第4页 / 共9页 本报告版权属于中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 请阅读最后一页各项声明 请转板到科创板或创业板上市；申请转板上市企业应当为新三板精选层挂牌公司，且在精选层连续挂牌一年以上。转板上市条件应与首次公开发行并上市条件保持基本一致，交易所可以根据监管需要提出差异化要求。11月27日，上交所发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》，明确新三板精选层连续挂牌1年以上的公司，若满足科创板IPO发行条件及上交所的其他规定，可申请转板上市。 近两周新增2家公司转板沪深交易所，2家都转往创业板上市。2020年以来，截止目前有239家新三板公司摘牌，106家公司转板上市沪深交易所。目前有72家公司已上市交易。转板主板公司21家，科创板26家，创业板60家。主要行业分布于工业、信息技术、可选消费、材料和医疗保健等。 表3：2020年以来从新三板退市转板沪深交易所的股票 证券代码 证券简称 IPO发审委审核通过公告日期↓ 上市日期 上市板 所属Wind行业名称[行业级别] 一级行业 A21378.SZ 东星医疗 2022/5/12 创业板 医疗保健 A21163.SZ 利仁科技 2022/4/28 主板 可选消费 A21189.SZ 众智科技 2022/4/14 创业板 工业 A19232.SZ 协昌科技 2022/3/17 创业板 信息技术 A21201.SZ 建科股份 2022/2/24 创业板 工业 A21343.SZ 工大科雅 2022/1/27 创业板 工业 A21056.SZ 美农生物 2022/1/20 创业板 日常消费 A17347.SZ 华如科技 2021/12/17 创业板 信息技术 301212.SZ 联盛化学 2021/12/10 2022/4/19 创业板 材料 301109.SZ 军信股份 2021/10/22 2022/4/13 创业板 工业 001317.SZ 三羊马 2021/9/16 2021/11/30 主板 工业 301120.SZ 新特电气 2021/9/10 2022/4/19 创业板 工业 600927.SH 永安期货 2021/9/9 2021/12/23 主板 金融 301206.SZ 三元生物 2021/8/11 2022/2/10 创业板 日常消费 A20666.SZ 晶奇网络 2021/8/11 创业板 信息技术 301158.SZ 德石股份 2021/7/22 2022/1/17 创业板 能源 301113.SZ 雅艺科技 2021/7/15 2021/12/22 创业板 可选消费 688257.SH 新锐股份 2021/7/9 2021/10/27 科创板 材料 001219.SZ 青岛食品 2021/6/24 2021/10/21 主板 日常消费 688711.SH 宏微科技 2021/5/18 2021/9/1 科创板 信息技术 301213.SZ 观想科技 2021/5/14 2021/12/6 创业板 信息技术 688285.SH 高铁电气 2021/5/12 2021/10/20 科创板 工业 688800.SH 瑞可达 2021/4/30 2021/7/22 科创板 信息技术 301185.SZ 鸥玛软件 2021/4/29 2021/11/19 创业板 可选消费 301079.SZ 邵阳液压 2021/4/9 2021/10/19 创业板 工业 688798.SH 艾为电子 2021/3/29 2021/8/16 科创板 信息技术 001202.SZ 炬申股份 2021/2/25 2021/4/29 主板 工业 301092.SZ 争光股份 2021/2/24 2021/11/2 创业板 材料 301073.SZ 君亭酒店 2021/2/8 2021/9/30 创业板 可选消费 301118.SZ 恒光股份 2021/1/26 2021/11/18 创业板 材料 第5页 / 共9页 本报告版权属于中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 请阅读最后一