中国能否实现以创新为主导的经济转型？ 四月2022洪传经过几十年的惊人增长，各种结构性问题对中国来说变得更具挑战性。近年来，基于投资和出口的增长放缓。重要的是，中国人口正在迅速老龄化，劳动力已经萎缩。1其占 GDP 43% 的巨额投资已进入收益递减阶段：更多由债务资助的投资产生的附加值或 GDP 更少。2结果，全要素生产率的增长一直在放缓——在过去的十五年里，年增长率为 1.1%，不到过去三十年的三分之一。3此外，中国正在与美国和欧洲进行战略竞争，与前期相比，中国经济的世界环境更加艰难，有时甚至充满敌意。在此背景下，中国领导人，尤其是习近平主席，试图将中国经济从旧的投资和出口模式转变为创新驱动模式——主要是为了提高生产力和弥补劳动力的下降。本文探讨了可能支持或阻碍中国经济转型为创新驱动型经济的因素；采用三阶段框架分析创新的产生和使用过程，即投入动员阶段、研发阶段和产出实施阶段。该框架可以帮助评估中国将党/国家政治控制与市场机制相结合的治理模式的相对优势和劣势。这种治理模式，直到最近，再加上有利的全球条件和中国的人口顺风，才产生了惊人的效果 1德克斯特·蒂夫·罗伯茨（Dexter Tiff Roberts），“中国共产党能否拆除其人口定时炸弹？”大西洋理事会，2021 年 12 月 21 日，https://www.atlanticcouncil.org/blogs/new-atlanticist/can-chinas-communist-party-defuse-its-demographic-time-bomb/。2C. Textor，“1980 年至 2020 年中国总投资占国内生产总值 (GDP) 的比例，预测到 2026 年”，Statista，2021 年 10 月 21 日， https://www.statista.com/statistics/ 1197064/china-total-investment-as-gdp-share/。3“ 中 国 未 来 的 经 济 潜 力 取 决 于 其 生 产 力 ， ” 《 经 济 学 人 》 ， 2021 年 8 月 14 日 ，https://www.economist.com/briefing/2021/08/14/chinas-future-econom-ic 潜力取决于其生产力。地缘经济中心致力于经济、金融和外交政策的结合，旨在帮助塑造更美好的全球经济未来。该中心围绕三大支柱组织——资本主义的未来、货币的未来和经济治国计划。问题简介 中国能否将其经济转变为以创新为主导？2大西洋理事会在中国上海复旦大学建党100周年之际，学生们在中国领导人毛泽东雕像前合影留念。路透社/Aly Song过去四年的经济增长。现在的关键问题是它能否把中国变成一个自主创新强国，推动未来的增长。总的来说，西方许多观察家（如果不是大多数的话）对中国这样做的能力持怀疑态度，主要是基于他们对习近平日益专制的统治、加强对社会和经济的中央控制的负面看法。尽管对习近平的权力集中做出这样的负面评价是有道理的，但总结出中国的技术推动注定会失败——无论这个结论多么具有直觉吸引力——都有低估中国的风险。在与世界最大经济体（按购买力平价计算）进行战略性地缘政治斗争时，这不是明智之举。最好努力深入了解中国的优势和劣势——更好地评估中国经济的前景以及构成美中地缘政治和战略竞争关键部分的技术竞争。投入动员阶段中国的政治体制——由中国共产党（CCP）主导——赋予党/政府调动公共和私营部门资源、机构和参与者的能力，作为具有明确优先事项和目标的创新过程的投入。中国在整个政府/社会方法方面具有很大优势——特别是采用可以在不同经济部门集中资源、创造协同效应和扩散创新的军民融合政策。在人力投入方面，中国在科学、技术、工程和数学 (STEM) 领域培养的大学毕业生数量明显多于其他任何国家——根据最新的可用数据，2016 年中国有 470 万毕业生，而印度为 250 万，2016 年为 56.8 万。美国。4更重要的是，根据乔治城大学安全与新兴技术中心的数据，中国在 2007 年在 STEM 生产方面已超过美国4Niall Mccarthy，“STEM 毕业生最多的国家”，福布斯，2017 年 2 月 2 日，https://www.forbes.com/sites/niallmccarthy/2017/02/02/the-countries-with-the-大多数干毕业生信息图/？sh = 55dff877268a。 中国能否将其经济转变为以创新为主导？大西洋理事会32018 年 8 月 30 日，在中国北京举行的媒体巡回演出期间，一名工人站在中国铁路高速 (CRH) 铁路服务维修站的高速列车旁。路透社/托马斯彼得博士，预计到 2025 年，STEM 博士的人数几乎是两倍（美国为 77,000 与 40,000）。5据推测，中国 STEM 博士的质量——诚然是一件难以衡量的事情——正在随着时间的推移而提高，因为每年几乎一半的新博士（其中 80% 是 STEM）来自前 42 名“双一流” ” 由中央政府管理和提供资源的大学。值得注意的是，这 42 所大学中有 21 所属于世界前 200 名大学。这些 STEM 毕业生和博士在实施和开发经济新技术方面发挥着至关重要的作用。还需要注意的是，中国使用了各种计划，尤其是千人计划，以吸引中国的海外毕业生回国。它在很大程度上取得了成功。62001年返乡率仅为 14%；自 2013 年以来，约有五分之四的海外毕业生这样做了。7那些回国的毕业生，其中许多人曾在西方公司和研究机构工作过，他们可以带来宝贵的知识和技能，以补充在国内接受过培训的科学家和工程师。中国已经启动了技术和创新发展计划，明确了一系列优先事项和时间表，以集中和指导国家努力。例如，2015年启动的“中国制造2025”计划旨在通过在2020-2030年期间将十个关键技术领域的生产国产化率提高到65%-90%，将中国发展成为制造业强国。8到目前为止，该计划似乎取得了一些进展——中国公布了每年 75-800 亿美元的高科技贸易顺差5Remco Zwetsloot 等人，中国正在快速超过美国 STEM 博士的增长，（华盛顿特区：安全和应急技术中心，2021 年），2，https://cset.georgetown.edu/wp-content/uploads/China- is-Fast-Outpacing-U.S.-STEM-PhD-Growth.pdf。6贾贺鹏：“中国的千人计划有什么？” Naturejobs 职业指南：中国，2018 年 1 月 17 日，https://www.nature.com/collections/bxzlnkkfnf。7“中国未来的经济潜力取决于其生产力，”《经济学人》，2021 年 1 月 21 日，https://www.economist.com/special-report/2021/01/21/as-attitudes-to-the-west -sour-chinas-学生转回家。8国会研究服务部，“‘中国制造 2025’产业政策：国会面临的问题”，2020 年 8 月 11 日，https://sgp.fas.org/crs/row/IF10964.pdf 中国能否将其经济转变为以创新为主导？4大西洋理事会产品。9然而，中国仍然依赖外国高科技零部件——因此，除去计算机和电信，高科技贸易每年变成约 3000 亿美元的逆差。2020年10月，中共领导层公布“十四五”规划2021-2025年，未来五年每年增加研发投入7%，实现人工智能、量子技术、集成电路与半导体、大脑7个领域的突破科学、基因组学和生物技术、临床医学和健康；以及深空、深地、深海和极地研究。10随后又制定了一个具体的推进智能制造五年规划——目标是实现中国70%的大型制造企业的数字化和网络化转型。11 此外，2021 年 11 月，习近平批准了一项改革国家科技体系的三年计划，以帮助中国实现“科技自给自足”。12最近，中国公布了国家信息化五年计划，这是该国乃至世界上第一个此类计划。13该计划旨在发展数字技术，以“创造更加可持续、平衡和绿色的经济发展模式”。实施这些计划，中国为技术开发调动了大量财政资源——到 2020 年，研发总支出上升到 GDP 的 2.4%，14赶上经合组织 2.5% 的平均水平和美国超过 3% 的水平。15尤其是以华为、百度、阿里巴巴和腾讯为首的全球研发预算庞大的企业，其支出占 GDP 的比重从 2010 年的 1.26% 上升到 2020 年的 1.85%，增速高于去年同期。大多数发达国家。16据推测，企业研发更符合企业的需求和机会，因此更具商业价值。重要的是要记住，中国企业，不仅是国有企业，而且越来越多的私营企业，在按照国家计划进行研发活动时，可以从中央和地方政府获得补贴以及优惠的税收和监管待遇。尽管具有上述优势，但中国在此阶段也面临风险。尤其是近年来在习近平周围日益增长的个人崇拜中变得更加专制的自上而下的决策制度，冒着过早选择错误赢家的风险——有前途的技术将被后来更好的创新淘汰.此外，整个政府的做法依赖于庞大的党政官僚机构，其固有的弱点包括争夺地盘，导致效率低下和资源浪费。研发阶段研发阶段取决于参与者/机构执行研发计划以产生科学创新的能力和效率。研发活动的成果可以通过在专业期刊上发表的科学论文的数量、专利尤其是已商业化的专利数量以及重要的来自国外的特许权使用费和许可费的收入来衡量。根据日本科学技术政策研究所的数据，中国在专业期刊上发表的科学论文数量已超过美国，2016-2018年占全球总量的19.9%，而美国为9Maximilian Nadickbernd，“中国制造 2025 – 中场分析”，中国科技博客，2020 年 3 月 3 日，https://www.chinatechblog.org/blog/madeinchina202510Alic Tsang, C. H. Poon，“中国第十四个五年计划：研究重点和产业政策”，香港贸易发展局，2021 年 7 月 15 日，https://research.hktdc.com/en/article/Nzk3NTY5NzUx。11《工信部牵头发布“十四五”智能制造发展规划》，中国银行业报，2021年12月30日，https://www. chinabankingnews.com/2021/12/30/miit-leads-release-of-14th-five-year-smart-manufacturing-development-plan/。12沉新梅，“美中科技战：北京制定改革国家科技体系的三年计划”，《南华早报》，2021 年 11 月 25 日，https://www.scmp.com/tech/policy/文章/3157384/us-china-tech-war-beijing-draws-三年计划-改造-国家-技术13Rogier Creemers 等人，译着，国家信息化“十四五”规划——2021 年 12 月，DigiChina 项目，斯坦福网络政策中心，2022 年 1 月 24 日，https://digichina.stanford.edu/work/translation-14th-国家信息化五年规划-2021年12月/。14华夏，“中国加大科技研发投入：白皮书”，新华社，2021 年 9 月 28 日，http://www.news.cn/english/2021-09/28/c_1310214248.htm。15经合组织，经合组织主要科学和技术指标：研发支出要点，2021 年 3 月，https://www.oecd.org/sti/msti-high-lights-march-2021.pdf。16“中国的研发支出在竞争和自力更生的愿望中回升”，FitchRatings，2021 年 10