科华控股：科华控股股份有限公司2021年年度报告

2021年年度报告 1 / 224 公司代码：603161 公司简称：科华控股 科华控股股份有限公司 2021年年度报告 2021年年度报告 2 / 224 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人陈洪民、主管会计工作负责人王志荣及会计机构负责人（会计主管人员）王志荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度归属于上市公司股东净利润为人民币-46，756，298.66元，加上年初未分配利润400,405,614.94元，扣除本年度分配2020年度现金股利16,808,400.00元后，截至2021年12月31日母公司累计未分配利润为人民币334,586,685.71元。 鉴于2021年度公司实现的归属于上市公司股东的净利润为负，公司董事会综合考虑拟定的2021年度公司利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本次利润分配方案已经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过，尚需提交公司2021年年度股东大会审议。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的各项公司对未来企业战略、业务发展、经营计划、财务状况等前瞻性描述，是基于当前公司能够掌握的信息和数据对未来所作出的评估或预测，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 2021年年度报告 3 / 224 十、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”、“六 公司关于公司未来发展的讨论与分析”中关于“可能面对的风险”的内容。 十一、 其他 □适用 √不适用 2021年年度报告 4 / 224 目录 第一节 释义..................................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7 第三节 管理层讨论与分析 ........................................................................................................... 10 第四节 公司治理 ........................................................................................................................... 31 第五节 环境与社会责任 ............................................................................................................... 50 第六节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 54 第七节 债券相关情况 ................................................................................................................... 55 第八节 重要事项 ........................................................................................................................... 56 第九节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 67 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 73 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名的审计报告等原件。 报告期内公开披露过的所有文件的正本及公告原稿。 2021年年度报告 5 / 224 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 科华控股、公司、本公司 指 科华控股股份有限公司 联华机械 指 溧阳市联华机械制造有限公司，科华控股之全资子公司 科华德国 指 LYKH GmbH，科华控股全资设立的德国子公司 科华美国 指 LYKH LLC，科华控股全资设立的美国子公司 科华苏州 指 苏州科华汽车科技有限责任公司,科华控股之全资子公司 科华上海 指 科华控股（上海）有限责任公司,科华控股之全资子公司 科华动力 指 江苏科华动力科技有限公司,科华控股之参股子公司 审计机构、容诚会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 上交所 指 上海证券交易所 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 公司章程 指 《科华控股股份有限公司章程》 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 科华投资 指 江苏科华投资管理有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 报告期 指 2021年度 报告期期末 指 2021年12月31日 年末、年底 指 相应年度12月31日 月末、月底 指 相应月份最后一日 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 盖瑞特、Garrett 指 霍尼韦尔交通系统业务更名为“盖瑞特”，为全球客户提供更为广泛的差异化产品和服务。新盖瑞特公司继续作为全球涡轮增压技术的领导者，以一流的工程能力服务于全球各种类型的汽车、卡车及其他机动车市场 博格华纳 指 博格华纳（Borgwarner Inc.）是一家致力于设计和制造高端技术产品来提高汽车引擎系统、传动系统和四轮驱动系统性能的公司，为全球主要汽车生产商提供先进的动力 2021年年度报告 6 / 224 系统解决方案 大陆汽车 指 大陆汽车（Continental Automotive GmbH）是世界知名汽车零部件供应商，主要产品为轮胎、制动系统、车身稳定控制系统、发动机喷射系统、转速表以及其他零部件 上海菱重 指 上海菱重增压器有限公司，由三菱重工业株式会社、上海柴油机股份有限公司、上海住友商事有限公司、住友商事株式会社合资设立，主要从事涡轮增压器的生产和销售 涡轮增压器 指 一种利用发动机排出的废气惯性推动涡轮室内的涡轮，带动与之同轴的叶轮，并由叶轮压送新鲜空气，使之增压进入气缸，从而达到增加进气量目的的空气压缩机 中间壳 指 涡轮增压器中位于压气机壳和涡轮壳中间的一个核心零部件壳体，内部包含涡轮轴、浮动轴承、止推轴承、定套轴封等 涡轮壳 指 涡轮增压器中连接排气歧管和中间壳的壳体，形成涡轮工作的腔体并通过引导气体的流动推动涡轮做功 涡轮壳装配件、中间壳装配件 指 指在涡轮壳、中间壳主体上，将螺丝、螺帽、衬套、阀盖、内曲柄、外曲柄等小零件焊接、组装后形成的装配件 差速器壳体 指 差速器壳是差速器的主体，主要用于安置十字轴或一字横轴，可保持差速器与后桥驱动车轮的传动轴线不变，力矩通过差速器传动出去。 排气歧管 指 与发动机气缸体相连，将发动机各气缸排放的废气集中起来导入排气总管并带有分歧的管路 2021年年度报告 7 / 224 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 科华控股股份有限公司 公司的中文简称 科华控股股份有限公司 公司的外文名称 Kehua Holdings Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 Kehua Holdings 公司的法定代表人 陈洪民 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 何兆娣 杨希 联系地址 江苏省溧阳市竹箦镇余桥村永康路63号 江苏省溧阳市竹箦镇余桥村永康路63号 电话 0519-87835309 0519-87835309 传真 0519-87836173 0519-87836173 电子信箱 zqsw@khmm.com.cn zqsw@khmm.com.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 溧阳市竹箦镇余桥村 公司注册地址的历史变更情况 历史无变更 公司办公地址 江苏省溧阳市竹箦镇余桥村永康路63号 公司办公地址的邮政编码 213354 公司网址 www.khmm.com.cn 电子信箱 zqsw@khmm.com.cn 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》(www.cs.com.cn) 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 科华控股 603161 无 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 签字会计师姓名 钟乐、高桂红 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2021年年度报告 8 / 224 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 营业收入 1,896,887,672.44 1,622,153,523.64 16.94 1,623,346,375.21 归属于上市公司股东的净利润 -46,756,298.66 20,862,718.00 -324.11 82,427,742.59 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -84,562,619.00 326,494.82 -26,000.14 61,591,520.22 经营活动产生的现金流量净额 297,872,970.34 121,521,526.29 145.12 346,734,821.51 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（%） 2019年末 归属于上市公司股东的净资产 1,244