高升控股股份有限公司2021年第三季度报告 1 证券代码：000971 证券简称：ST高升 公告编号：2022-14号 高升控股股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示: 1. 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2. 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3. 第三季度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 187,568,549.04 -2.08% 543,738,381.70 -8.32% 归属于上市公司股东的净利润（元） -48,244,261.79 -7565.59% -82,557,608.83 -824.23% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -50,637,398.52 -790.37% -102,074,813.70 -473.73% 经营活动产生的现金流量净额（元） —— —— -80,444,697.67 -5.62% 基本每股收益（元/股） -0.05 -5100% -0.08 -827.27% 稀释每股收益（元/股） -0.05 -5100% -0.08 -827.27% 加权平均净资产收益率 -4.22% -7133.33% -7.10% -802.97% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,157,752,274.29 2,160,900,455.00 -0.15% 高升控股股份有限公司2021年第三季度报告 2 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,214,177,338.19 1,219,953,659.39 -0.47% (二)非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 336,396.84 转让闲置设备及旧车取得处置收入 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 813,254.00 取得政府扶持资金等补助 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 5,360,000.00 7,720,100.00 公司前期计提的预计负债，报告期因法院判决而转回 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -7,875,482.70 2,216,873.67 上海莹悦原股东应向公司补偿的股票在报告期内受到股价变动的影响；以及回购王宇6717799股股份产生收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,464.30 11,465.65 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,933,854.95 9,156,967.77 违约金收入 减：所得税影响额 -1,963,300.18 738,745.56 少数股东权益影响额（税后） -892.50 合计 2,393,136.73 19,517,204.87 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 公司2021年1-9月归属于上市公司股东的净利润为-82,557,608.83 元，较上年同期减少93,956,971.63元。变化较大的科目变动主要原因如下： 货币资金123,028,523.47元，较本年年初减少54.91%，主要原因是报告期支付收购股权款项2,718万元及保证金3,000万元；购买固定资产及无形资产等支付7,407万元等； 应收票据1,799,472.91元，较本年年初减少31.15%，主要原因是报告期部分汇票结算； 预付款项160,421,861.72元，较本年年初增加40.54%，主要原因是报告期预付供应商款项； 其他应收款70,214,713.29元，较本年年初增加34.35%，主要原因是报告期履约保证金增加； 存货174,425,925.52元，较本年年初增加60.93%，主要原因是报告期设计服务部分合同尚未完成，存货余额未结转； 长期股权投资0元，较本年年初减少166,556.74元，主要原因是报告期子公司上海游驰处置了持有的天津应通49%股权； 使用权资产60,839,719.84元，较本年年初增加60,839,719.84元，主要原因是报告期开始执行新租赁准则； 开发支出7,420,383.75元，较本年年初增加5,633,524.95元，主要原因是部分研发项目增加投入； 高升控股股份有限公司2021年第三季度报告 3 短期借款10,000,000元，较本年年初增加5,000,000元，主要是子公司华麒通信报告期内取得金融机构借款； 合同负债19,587,651.13元，较本年年初减少23,947,661.29元，主要原因是合同履约后完成结算，合同负债相应减少； 应付职工薪酬16,056,607.36元，较本年年初减少36.79%，主要原因是报告期支付上年度已计提工资； 应交税费14,663,091.4元，较本年年初减少34.13%，主要原因是报告期缴纳上年所得税税款等； 其他流动负债403,348.03元, 较本年年初减少77.62%，主要原因是合同履约后完成结算，合同负债减少相应应交税费减少； 税金及附加942,282.37元，较上年同期减少54.48%，主要原因是报告期当期缴纳增值税较同期减少，附税随之减少； 财务费用4,072,391.87元，较上年同期增加2,599,500.11元，主要原因是报告期开始执行新租赁准则，租赁负债利息计入财务费用； 投资收益17,501,255.63元，较上年同期增加17,354,751.07元，主要原因是报告期完成回购部分上海莹悦原股东业绩补偿股份产生的收益； 信用减值损失为-535,542.64元，较上年同期增加2,134,830.32元，主要原因是本报告期计提信用减值损失较同期减少； 资产处置收益542,504.2元，较上年同期增加处置资产收益541,312元，主要原因是报告期处置旧服务器及旧运输工具等； 营业外收入9,205,307.87元，较上年同期增加9,205,307.86元，主要原因是公司全资子公司上海莹悦网络科技有限公司2019年度业绩未达到收购时的承诺，其原股东应向公司补偿的股份，在报告期内尚未完成回购，因该股份延迟补偿计提的违约金; 营业外支出-7,642,738.68元，较上年同期减少8,570,830.75元，主要原因是公司前期存在的违规担保及共同借款，报告期内1笔违规担保法院二审判决公司无责，1笔共同借款法院判决公司应承担金额小于原计提数，公司调整了该两笔已计提的预计负债，并同时冲减相应的营业外支出金额； 投资活动产生的现金流量净额-58,019,031.38元，较上年同期增加59,766,210.97元，主要原因是报告期收到首笔转让上海高升数据系统有限公司股权款项6,500万元； 筹资活动产生的现金流量净额-11,112,483.09元，较上年同期减少11,112,483.09元，主要原因是报告期公司执行新租赁准则，按新准则规定支付租赁负债本金和利息所支付的现金计入“筹资活动现金流出”。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 22,678 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 天津百若克医药生物技术有限责任公司 境内非国有法人 15.12% 158,550,396 158,550,396 质押 109,275,198 蓝鼎实业（湖北）有限公司 境内非国有法人 8.60% 90,178,582 0 质押 90,000,000 冻结 90,178,582 深圳市前海高搜易投资管理有限公司 境内非国有法人 5.28% 55,360,000 0 冻结 55,360,000 袁佳宁 境内自然人 3.05% 32,000,000 32,000,000 质押 32,000,000 刘凤琴 境内自然人 1.61% 16,920,468 14,684,968 李悦 境内自然人 1.35% 14,177,800 0 付刚毅 境内自然人 1.19% 12,438,807 10,041,605 翁远 境内自然人 1.05% 10,968,233 0 孟国庆 境内自然人 0.98% 10,276,000 0 高升控股股份有限公司2021年第三季度报告 4 许磊 境内自然人 0.96% 10,071,756 10,071,756 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 蓝鼎实业（湖北）有限公司 90,178,582 人民币普通股 90,178,582 深圳市前海高搜易投资管理有限公司 55,360,000 人民币普通股 55,360,000 李悦 14,177,800 人民币普通股 14,177,800 翁远 10,968,233 人民币普通股 10,968,233 孟国庆 10,276,000 人民币普通股 10,276,000 董艳 9,900,000 人民币普通股 9,900,000 于平 8,754,769 人民币普通股 8,754,769 陈辉 5,843,100 人民币普通股 5,843,100 杜涛 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 林斌 4,886