纸12 月 20 日 21伟大的技术竞争：中国与美国格雷厄姆·艾莉森凯文·克莱曼 Karina Barbesino Hugo Yen避免大国战争项目 避免大国战争项目贝尔弗科学与国际事务中心哈佛肯尼迪学院肯尼迪街79号马萨诸塞州剑桥 02138本报告中表达的陈述和观点仅代表作者本人的观点，并不暗示哈佛大学、哈佛肯尼迪学院或贝尔弗科学与国际事务中心的认可。版权所有 2021，哈佛大学校长和研究员 纸12 月 20 日 21伟大的技术竞争：中国与美国格雷厄姆·艾莉森、凯文·克莱曼、卡琳娜·巴贝西诺、甄子丹致谢我们要感谢以下外部审阅者，他们的所有意见都大大改进了报告。他们均不对最终产品负责，任何错误或误判均由作者负责。•唐·罗森伯格（高通）•埃里克·施密特（施密特期货）•约翰·霍尔德伦（哈佛大学）•诺姆·奥古斯丁（洛克希德·马丁公司前首席执行官）•理查德·丹泽（第 71 任海军部长）•Venky Narayanamurti（哈佛大学）避免大国战争项目 目录人工智能 55G 10量子信息科学 14半导体 21生物技术 26绿色能源 30技术竞争的宏观驱动因素 35贝尔弗科学与国际事务中心|哈佛肯尼迪学院三 伟大的技术竞争：中国与美国 1贝尔弗科学与国际事务中心|哈佛肯尼迪学院执行摘要为纪念21日的到来英石世纪，1999 年，美国国家科学院、工程院和医学院提供了对未来几十年的奥林匹克展望。学院预见了一个“昨天的科幻小说 [将] 进入市场的世界：动物克隆、安装在汽车上的会说话的电子路线图、小到一包香烟的强大计算机。”其报告宣称，美国“创造新知识并将其用于造福所有人的独特强大系统”是 20 世纪生产力增长的主要引擎。日世纪，同样将成为 21 世纪的单一最大决定因素英石世纪。1今天重读那篇报道，它错过的房间里的大象是中国。在学院的国家研究委员会设想的未来，中国几乎无关紧要。 《时代》特刊《超越2000》反映了时代的传统智慧，自信地断言：“中国不可能成长为工业巨头在 21 世纪。它的人口太多，国内生产总值太小。”2由于人均收入与圭亚那和菲律宾大致相当，大多数中国人都没有足够的钱购买先进的技术产品——更不用说发明它们的资源。到 2010 年，这种情况开始发生变化。中国已经成长为跨国公司的低成本制造基地，并正在成为世界大众市场商品的制造工厂。但根据当时的主流学派，正如中国学者威廉·柯比在《哈佛商业评论》中所指出的那样，许多人认为“中国在很大程度上是一个受规则约束的死记硬背的学习者”，只能模仿，不能创新。瓦特。3信息技术的进步只能在1国家研究委员会，利用科学技术促进美国经济的未来：国家和地区的优先事项, 1999, https://www.nap.edu/read/9456/chapter/11。2布鲁斯·内兰 (Bruce Nelan)，“50 年后的世界会怎样”，时间，1992 年 10 月 15 日，http://content.time.com/time/subscriber/article/0,33009,976739-3,00.html。3Regina M. Abrami、William C. Kirby 和 F. Warren McFarlan，“为什么中国不能创新”，《哈佛商业评论》，2014 年 3 月，https://hbr.org/2014/03/why-china-cant-创新。 2伟大的技术竞争：中国与美国自由思想家的自由社会，而不是在防火墙后面的专制政权下，逻辑是这样的。在中国，山寨软件和山寨电子的问题如此猖獗，以至于微软放弃了阻止盗版 Windows 的努力。4如今，中国迅速崛起以挑战美国在技术制高点的主导地位，引起了美国的注意。技术上的竞争是中央情报局局长比尔·伯恩斯（Bill Burns）所强调的“与中国竞争和对抗的主要场所”。5它已取代美国成为世界顶级高科技制造商，到 2020 年将生产 2.5 亿台计算机、2500 万辆汽车和 15 亿部智能手机。6除了成为制造强国之外，中国还成为 21 世纪基础技术的重要竞争对手：人工智能 (AI)、5G、量子信息科学 (QIS)、半导体、生物技术和绿色能源。7在某些比赛中，它已经成为第一。在其他比赛中，按照目前的轨迹，它将在未来十年内超过美国。4山寨(山寨) 是一个中国新词，意思是赝品或模仿，特别是与技术有关的。山寨文化不仅是消极的，还包括渐进式创新，甚至可能导致在优于原始的产品中。见 Wy Cheng，“中国造假习惯的隐藏好处”，外交官，2016 年 7 月 8 日，https://thediplomat.com/2016/07/the-hidden-benefits-of-chinas-counterfeiting-habit/； Matt Asay，“微软放弃在中国为 Windows 充电”，TechRepublic，2015 年 3 月 20 日，https://www. techrepublic.com/article/microsoft-gives-up-on-charging-for-windows-in-china/。5伯恩斯在 2021 年 10 月宣布在新的跨国和技术任务中心的旁边创建一个新的中央情报局中国任务中心时，对这一声明加倍强调。重组以将新焦点放在中国”，《纽约时报》，2021 年 10 月 7 日，https://www.nytimes。 com/2021/10/07/us/politics/cia-reorganization-china.html； “成绩单：NPR 与中央情报局局长威廉伯恩斯的全面对话”，NPR，2021 年 7 月 22 日，https://www.npr.org/2021/07/22/1017900583/transcript-nprs-full-conversation-with-cia-导演威廉伯恩斯。6Daniel Slotta，“2020 年 9 月至 2021 年 9 月中国手机生产情况”，Statista，2021 年 10 月 20 日，https://www.statista.com/statistics/226434/production-of-cell-phones-in-china -按月/;Daniel Workman，“按国家/地区划分的计算机设备出口”，世界顶级出口，2021 年 7 月 27 日，https://www. worldstopexports.com/computer-device-exports-country/； Yilei Sun 和 Brenda Goh，“中国引领汽车行业复苏，销量最高，”路透社，2020 年 12 月 20 日，https://www.reuters.com/article/us-china-autos/china-leads-auto-industry -恢复作为销售最高预期-idUSKBN28L06P； Felix Richter，“这些是世界十大制造业国家”，世界经济论坛，2020 年 2 月 25 日，https://www.weforum.org/agency/2020/02/countries-manufacturing-trade-exports-economics /.; “国家概况”，联合国统计司，2019 年 12 月，2021 年 11 月访问，https://unstats.un.org/unsd/snaama/CountryProfile。7埃里克施密特在参议院军事委员会的证词中表示，“优先入围名单应包括人工智能、5G、微电子、生物技术和量子计算。”他的评估不仅得到了国家反情报和安全中心主任迈克尔·奥兰多 (Michael Orlando) 的回应，他将人工智能、半导体、生物技术、量子计算和自主系统列为关键技术，而且国防部最近也表示赞同。研究了这些技术的军事意义以及可替代能源。参见“涉及中华人民共和国的军事和安全发展”，国防部，2021 年 11 月 3 日，https://media.defense.gov/2021/Nov/03/2002885874/-1/-1/0/2021 -CMPR-最终。 PDF; Kate O'Keeffe，“反情报负责人将注意力集中在对美国主导地位至关重要的五项技术上”，《华尔街日报》，2021 年 10 月 22 日，https://www.wsj.com/articles/counterintelligence-head-narrows-focus-to-5-technologies-critical-to-u-s-dominance-11634907600; Kelley M. Sayler，“新兴军事技术：国会的背景和问题”，国会研究服务中心，2021 年 10 月 21 日，https://sgp.fas.org/crs/natsec/R46458.pdf；埃里克·施密特，“新兴技术和国防：掌握基本原则”，为参议院军事委员会作证，2021 年 2 月 23 日，https://www.armed-services.senate。 gov/imo/media/doc/Schmidt_02-23-21.pdf。 3贝尔弗科学与国际事务中心|哈佛肯尼迪学院习近平主席宣布，“科技创新已成为全球竞争的主战场，科技霸主的竞争将空前激烈。”8中国政府最近的五年计划强调“发展本土能力，减少对外国技术的依赖，推进新兴技术”的必要性，确定了关键绩效指标，设定了成果的最后期限，并要求省级和地方政府负责交付结果。9作为美国在推进和应用技术方面最受尊敬的领导者之一，埃里克·施密特 (Eric Schmidt) 曾带领谷歌成为世界领先的科技公司之一，他坦率地表达了自己的观点。他指出“许多美国人对中国的看法仍然过时”，他认为“美国现在在中国面临着一个经济和军事竞争对手，它正在积极地试图缩小我们在新兴技术方面的领先地位。”10在他的评估中：“除非这些趋势发生变化，否则在 2030 年代，我们将与一个经济规模更大、研发投资更多、研究更好、新技术部署更广泛、计算基础设施更强大的国家竞争。”11为了评估技术竞赛的状态，本报告考察了美国和中国在过去 20 年中在每项关键技术方面取得的进展。首先从我们的底线开始：•在未来十年可能对经济和安全产生最大影响的先进技术——人工智能——用埃里克施密特的话来说，中国现在是一个“全谱同行竞争对手”。8《（授权发布）习近平：在中国科学院第20届院士大会、中国工程院第15届院士大会、中国科协第十次全国代表大会上的讲话》，新华社5月2021 年 2 月 28 日，http://www.xinhuanet。 com/politics/2021-05/28/c_1127505377.htm。9《（两会授权发布）十四五规划和2035年长期发展目标》，新华社，2021年3月5日，http://www.xinhuanet.com/politics/2021lh/2021-03/05/c_1127172897 .html; 《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和2030年远景目标的建议》，新华社，2020年11月3日，http:// www.xinhuanet.com/politics/zywj/2020-11/03/c_1126693293.htm。10Eric Schmidt，“失势：美国在关键技术方面的竞争力”，为众议院科学、空间和技术委员会作证，2020 年 1 月 29 日，https://science.house.gov/hearings/losing-ground-我们在关键技术方面的竞争力。11埃里克·施密特，“埃里克·施密特：我曾经经营过谷歌。硅谷可能输给中国”，《纽约时报》，2020 年 2 月 27 日，https://www.nytimes.com/2020/02/27/opinion/eric-schmidt-ai-china.html。 4