主动管理基金周报：首批北交所主题基金全部实现超募

[Table_Main] [Table_Title] 分析师：郑琳琳 执业证书编号：S0740520020002 电话：021-20315203 邮箱：zhengll@r.qlzq.com.cn [Table_Report] 相关报告 《医药基金：主动管理优势足，专业壁垒贡献α——主题基金研究系列一》 《MSCI相关基金与指数辨析——主题基金研究系列二》 《TMT主题基金：多维度欣赏科技之美——主题基金研究系列三》 《红利基金：稳中求胜，配置价值凸显——主题基金研究系列四》 《石油基金：油价逼近历史低位，如何布局相关机会？——主题基金研究系列五》 《鹏华国证证券龙头ETF——特色产品价值分析之一》 《医药行业迎来创新研发时代：银 华中证创新药产业 ETF——特色产 品价值分析之二》 [Table_Summary] 投资要点 开放式主动管理公募基金表现 权益型基金：本周权益型基金表现尚可, 偏股混合型、平衡混合型、普通股票型、灵活配置型中位数收益分别为:0.25%、0.38%、0.34%、0.22%,正收益基金比例分别为59.05%、68.42%、61.54%、63.47%。 量化基金：本周, 主动量化型、股票多空中位数收益分别为:0.21%、-0.01%,正收益基金比例分别为57.87%、40.0%。上证50、中证1000、中证500、创业板指、沪深300、全部指数增强基金中位数超额收益分别为:0.3%、-0.06%、-0.02%、-0.31%、0.12%、0.02%,正超额收益基金比例分别为75.0%、40.0%、47.62%、20.0%、63.83%、52.14%。 固收+基金：本周,平衡型、激进型、稳健型固收+中位数收益分别为:0.18%、0.15%、0.11%,正收益基金比例分别为78.59%、73.13%、75.98%。 FOF：本周,普通型FOF、目标日期FOF、目标风险FOF固收+中位数收益分别为:-0.33%、-0.24%、-0.14%,正收益基金比例分别为16.33%、17.86%、25.37%。 主动管理产品发行 本周新成立主动管理基金28只，新成立规模292.57亿元，发行规模较上周有所回落。具体到细分类别，发行规模前三的基金类型分别为：偏债混合型基金(4只，合计134.41亿元)、偏股混合型基金(10只，合计72.72亿元)、中长期纯债型基金(6只，合计61.1亿元)。具体到单一产品，新成立规模前三的基金分别为：广发恒享一年持有A(107.23亿元，偏债混合型基金)、太平丰润一年定开(29.02亿元，中长期纯债型基金)、嘉实民安添复一年持有A(21.32亿元，偏债混合型基金)。 本周热点 1） 首批北交所主题基金全部实现超募：11月19日，华夏、广发、汇添富、易方达、南方、嘉实、大成、万家基金等首批8家公募旗下的北交所主题基金同时开售，且全部实现超募。 2） 首批FOF-LOF上市：11月19日，首批四只FOF-LOF（可在交易所交易的FOF）于上交所上市，投资者可在二级市场进行交易，FOF-LOF产品填补了上市FOF的空白，为投资者提供了更多样的投资选择。  风险提示：本报告结论完全基于公开的历史数据进行统计、测算，文中部分 数据有一定滞后性，同时存在第三方数据提供不准确风险；对基金产品和基 金管理人的研究分析结论并不预示其未来表现，也不能保证未来的可持续性， 亦不构成投资收益的保证或投资建议；产品的表现受宏观环境、行业基本面 超预期变动、市场波动、风格转换等多重因素影响，存在一定波动风险。 [Table_Industry] 证券研究报告/定期报告 2021年11月20日 首批北交所主题基金全部实现超募 ——主动管理基金周报 - 2 - 定期报告 内容目录 一、基金市场表现回顾 ........................................................................................ - 5 - 1.1 基金指数表现 ....................................................................................... - 5 - 1.2 主动权益型基金表现 ............................................................................ - 5 - 1.3 量化主题基金表现 ................................................................................ - 7 - 1.4 QDII基金表现..................................................................................... - 11 - 1.5 债券型基金表现 .................................................................................. - 13 - 1.6 FOF基金表现 ...................................................................................... - 18 - 二、主动管理产品发行 ...................................................................................... - 21 - 2.1本周新发主动管理基金数量及规模...................................................... - 21 - 2.2本周成立规模前十主动管理基金明细 .................................................. - 23 - 三、本周热点 .................................................................................................... - 23 - - 3 - 定期报告 图表目录 图表1：开放式基金指数本周表现 ...................................................................... - 5 - 图表2：开放式基金指数年初至今表现 ............................................................... - 5 - 图表3：主动权益型基金本周收益表现 ............................................................... - 6 - 图表4：主动权益型基金本周净值表现前五 ........................................................ - 6 - 图表5：主动权益型基金今年以来收益表现 ........................................................ - 7 - 图表6：主动权益基金今年以来净值表现前五 .................................................... - 7 - 图表7：主动量化与量化对冲基金本周收益表现 ................................................ - 8 - 图表8：主动量化与量化对冲基金本周净值表现前五 ......................................... - 8 - 图表9：指数增强基金本周超额收益表现 ........................................................... - 8 - 图表10：指数增强基金本周超额收益前五 ......................................................... - 9 - 图表11：跟踪各主要指数的指数增强基金本周超额收益前三 ............................ - 9 - 图表12：主动量化与量化对冲基金今年以来收益表现 ....................................... - 9 - 图表13：主动量化与量化对冲基金今年以来净值表现前五 .............................. - 10 - 图表14：指数增强基金今年以来超额收益表现 ................................................ - 10 - 图表15：指数增强基金今年以来超额收益前五 ................................................ - 10 - 图表16：跟踪各主要指数的指数增强基金今年以来超额收益前三 ................... - 11 - 图表17：QDII基金本周收益表现 ..................................................................... - 11 - 图表18：QDII基金本周净值表现前五 ............................................................. - 11 - 图表19：QDII基金今年以来收益表现 ............................................................. - 12 - 图表20：QDII基金今年以来净值表现前五 ...................................................... - 12 - 图表21：债券型基金本周收益表现 .................................................................. - 13 - 图表22：债券型基金本周净值表现前五 ........................................................... - 13 - 图表23：债券型基金今年以来收益表现 ........................................................... - 15 - 图表24：债券型基金今年以来净值表现前五.................................................... - 15 - 图表25：固收+基金本周收益表现 .................................................................... - 17 - 图表26：固收+基金本周净值表现前五 ............................................................ - 17 - 图表27：固收+基金今年以来收益表现 ............................................................ - 17 - 图表28：固