*ST澄星：江苏澄星磷化工股份有限公司2021年第三季度报告

江苏澄星磷化工股份有限公司2021年第三季度报告 1 / 14 证券代码：600078 证券简称：*ST澄星 江苏澄星磷化工股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人江永康、主管会计工作负责人及会计机构负责人花伟云（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 1,010,645,781.49 29.59 2,491,130,164.92 10.19 归属于上市公司股东的净利润 105,194,307.83 8,740.50 92,906,235.84 1,525.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 93,566,976.12 5,254.92 57,342,960.08 5,816.76 经营活动产生的现金流 不适用 不适用 377,349,132.14 -8.55 江苏澄星磷化工股份有限公司2021年第三季度报告 2 / 14 量净额 基本每股收益（元/股） 0.16 7,900.00 0.14 1,300.00 稀释每股收益（元/股） 0.16 7,900.00 0.14 1,300.00 加权平均净资产收益率（%） 不适用 不适用 不适用 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 5,240,945,800.78 5,427,605,985.51 -3.44 归属于上市公司股东的所有者权益 -382,835,149.95 -476,148,123.24 不适用 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -7,030.30 2,736.65 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,118,473.41 6,420,618.04 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 14,543,799.04 43,157,142.80 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -812,193.30 -989,793.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 52,083.55 减：所得税影响额 3,946,829.94 11,947,849.54 少数股东权益影响额（税后） 268,887.20 1,131,662.47 合计 11,627,331.71 35,563,275.76 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 8,740.50 主要是由于本期黄磷销售价格上涨导致销售毛利率上升所致 归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末 1,525.32 主要是由于本期黄磷销售价格上涨导致销售毛利率上升所致 基本每股收益（元/股）-本报告期 7,900.00 主要是由于本期黄磷销售价格上 江苏澄星磷化工股份有限公司2021年第三季度报告 3 / 14 涨导致销售毛利率上升所致 稀释每股收益（元/股）-本报告期 7,900.00 主要是由于本期黄磷销售价格上涨导致销售毛利率上升所致 基本每股收益（元/股）-年初至报告期末 1,300.00 主要是由于本期黄磷销售价格上涨导致销售毛利率上升所致 稀释每股收益（元/股）-年初至报告期末 1,300.00 主要是由于本期黄磷销售价格上涨导致销售毛利率上升所致 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 41,709 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江阴澄星实业集团有限公司 境内非国有法人 170,826,693 25.78 0 冻结 170,826,693 江阴汉盈投资有限公司 境内非国有法人 106,107,921 16.01 0 质押 106,107,921 郁磊 未知 3,038,000 0.46 0 未知 黄东 未知 2,320,011 0.35 0 未知 陈欣 未知 2,126,600 0.32 0 未知 金正忠 未知 2,000,000 0.30 0 未知 刘大江 未知 1,985,300 0.30 0 未知 饶张义 未知 1,949,253 0.29 0 未知 邹志刚 未知 1,800,000 0.27 0 未知 刘晓彪 未知 1,799,900 0.27 0 未知 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江阴澄星实业集团有限公司 170,826,693 人民币普通股 170,826,693 江阴汉盈投资有限公司 106,107,921 人民币普通股 106,107,921 郁磊 3,038,000 人民币普通股 3,038,000 黄东 2,320,011 人民币普通股 2,320,011 陈欣 2,126,600 人民币普通股 2,126,600 金正忠 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 刘大江 1,985,300 人民币普通股 1,985,300 饶张义 1,949,253 人民币普通股 1,949,253 江苏澄星磷化工股份有限公司2021年第三季度报告 4 / 14 邹志刚 1,800,000 人民币普通股 1,800,000 刘晓彪 1,799,900 人民币普通股 1,799,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东江阴澄星实业集团有限公司与其他九大股东无关联关系或一致行动人关系，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 一、停产、复产情况 1、公司江阴本部生产工厂因安全生产许可证到期，需要换领新的安全生产许可证，于2021年4月9日起停产，并于2021年5月29日恢复生产。又因设备检修及防控黄磷价格波动风险需要，于2021年9月23日起停产，并于2021年10月29日中午恢复生产。 2、因公司全资子公司云南宣威磷电有限责任公司生产工厂因受黄磷生产管控限电影响，于2021年9月23日起停产，并于2021年10月11日中午恢复生产。 3、公司控股子公司云南弥勒市磷电化工有限责任公司生产工厂因受黄磷生产管控限电影响，于2021年9月23日起大幅减产。又因高铁线路建设需要，供电局暂停供电，于2021年10月23日起停产，预计于2021年11月13日左右开始生产，目前尚处于停产中。 4、全资子公司广西钦州澄星化工科技有限公司生产工厂因设备检修及防控黄磷价格波动风险需要，于2021年9月23日起停产，并于2021年9月29日晚上恢复生产。 二、质押、冻结情况 截止目前，公司控股股东江阴澄星实业集团有限公司（以下简称“澄星集团”）持有公司股份累计质押数量为170,826,693股，占其所持有公司股份总额的100%，占公司目前总股本的25.78%；澄星集团持有公司股份累计冻结数量为170,826,693股，占其所持有公司股份总额的100%，占公司目前总股本的25.78%。 三、资金占用情况 截止2021年9月30日，公司控股股东江阴澄星实业集团有限公司（以下简称“澄星集团”或“集团”）及其相关方仍占用公司资金本息合计2,223,347,882.40元（未经审计），目前尚未归还。公司已向澄星集团发《欠款催收函》，要求澄星集团尽快归还占用公司的资金及利息。 四、诉讼情况 江苏澄星磷化工股份有限公司2021年第三季度报告 5 / 14 截止目前，公司涉及诉讼（仲裁）的金额为2,140,362,889.60元。 五、其他情况 公司在2021年度期末经审计净资产能否由负变正以及能否出具标准无保留意见的审计报告具有较大的不确定性，目前面临较大的退市风险。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:江苏澄星磷化工股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 339,611,402.99 396,368,526.00 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 203,542,930.69 201,439,238.74 应收款项融资 80,464,702.55 66,345,317.74 预付款项 262,514,655.41 94,311,004.45 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 16,610,989.84 16,725,660.51 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 715,501,100.06 855,181,516.76 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 20,453,915.86 10,894,413.60 江苏澄星磷化工股份有限公司2021年第三季度报告 6 / 14 流动资产合计 1,638,699,697.40 1,641,265,677.80 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 405,232,020.58 420,580,078.10 固定资产 2,216,456,114.99 2,375,297,558.54 在建工程 459,206,744.27 437,958,966.55 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 459,579.64 无形资产 279,829,259.48 288,660,452.48 开发支出 商誉 737,714.75 737,714.75 长期待摊费用 43,114,184.73 47,843,365.65 递延所得税资产 76,850,372.97 93,716,361.10 其他非流动资产 120,360,111.97 121,545,810.54 非流动资产合计 3,602,246,103.38 3,786,340,307.71 资产总计 5,240,945,800.78 5,427,605,985.51 流动负债： 短期借款 3,550,440,666.82 3,715,442,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 57,000,000.00 156,6