电科数字：中电科数字技术股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告 1 / 15 证券代码：600850 证券简称：电科数字 中电科数字技术股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 2,429,581,152.08 19.64 6,622,859,433.96 27.32 归属于上市公司股东的净利润 94,899,229.55 1.29 260,926,724.78 5.82 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 90,691,474.79 -1.33 251,016,871.55 2.54 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -518,528,908.26 不适用 2021年第三季度报告 2 / 15 基本每股收益（元/股） 0.2223 1.29 0.6113 5.82 稀释每股收益（元/股） 0.2223 1.29 0.6113 5.82 加权平均净资产收益率（%） 3.35 减少0.18个百分点 9.26 减少0.06个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 7,905,054,475.88 8,356,895,161.19 -5.41 归属于上市公司股东的所有者权益 2,877,105,806.88 2,724,583,497.60 5.60 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -104,069.63 -446,641.19 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 179,928.94 418,593.61 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 382,504.34 600,254.35 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 4,512,353.49 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 2021年第三季度报告 3 / 15 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 2,685,849.02 3,290,022.05 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,612,421.68 3,990,932.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 -413,257.75 -583,136.11 少数股东权益影响额（税后） -1,135,621.84 -1,872,525.81 合计 4,207,754.76 9,909,853.23 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 项目 涉及金额 原因 税收减免 1,887,904.23 补贴和企业生产经营相关；符合国家政策的规定；按照一定标准定额或定量计算；能够持续享有。 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额-本报告期 不适用 本期支付购买商品的款项减少。 2021年第三季度报告 4 / 15 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 21,720 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国电子科技集团公司第三十二研究所 国有法人 103,285,166 24.20 0 无 0 中电科投资控股有限公司 国有法人 55,306,024 12.96 0 无 0 郭文奇 境内自然人 12,830,726 3.01 0 无 0 宋世民 境内自然人 12,773,588 2.99 0 无 0 张为民 境内自然人 11,939,770 2.80 0 无 0 中国兵器装备集团有限公司 国有法人 11,388,468 2.67 0 无 0 郭晓民 境内自然人 6,933,700 1.62 0 无 0 苏宗伟 境内自然人 6,775,750 1.59 0 无 0 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 未知 4,471,900 1.05 0 无 0 基本养老保险基金一零零六组合 未知 3,762,016 0.88 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国电子科技集团公司第三十二研究所 103,285,166 人民币普通股 103,285,166 中电科投资控股有限公司 55,306,024 人民币普通股 55,306,024 郭文奇 12,830,726 人民币普通股 12,830,726 宋世民 12,773,588 人民币普通股 12,773,588 张为民 11,939,770 人民币普通股 11,939,770 中国兵器装备集团有限公司 11,388,468 人民币普通股 11,388,468 郭晓民 6,933,700 人民币普通股 6,933,700 苏宗伟 6,775,750 人民币普通股 6,775,750 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 4,471,900 人民币普通股 4,471,900 2021年第三季度报告 5 / 15 基本养老保险基金一零零六组合 3,762,016 人民币普通股 3,762,016 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、控股股东中国电子科技集团公司第三十二研究所为中国电子科技集团有限公司出资设立的事业单位，中电科投资控股有限公司为中国电子科技集团有限公司的全资子公司。 2、其他股东间未知有关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 本报告期末，股东中电科投资控股有限公司持有公司股份55,306,024股，其中通过信用证券账户持有数量为12,800,000股；股东郭晓民持有公司股份6,933,700股，其中通过信用证券账户持有数量为5,799,900股；股东苏宗伟持有公司股份6,775,750股，其中通过信用证券账户持有数量为6,744,550股。上述股东通过信用证券账户持有公司股份的数量较报告期初未发生变化。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 1、 2021年重大资产重组项目 2021年3月，公司启动重大资产重组项目，拟以发行股份的方式向包括中电科数字科技（集团）有限公司、中国电子科技集团公司第三十二研究所、中电国睿集团有限公司、合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）在内的12名股东购买其合计持有的上海柏飞电子科技有限公司（以下简称“柏飞电子”）100.00%股权。通过收购柏飞电子，可以有利支撑公司形成具有提供“云-边-端”一体化数字化整体解决方案的能力，形成“以解决方案为牵引，带动自有产品发展”的格局，增强上市公司提供行业解决方案的关键技术能力，不断拓宽数字化转型的广度，挖掘数字化转型的深度，带动自有关键软硬件一体化发展。 本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性。 2、 第二期股票期权激励计划 为了进一步完善公司治理结构，健全公司激励与约束相结合的中长期激励机制，充分调动公司管理人员、技术和业务骨干的积极性，公司于2021年3月推出了第二期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）。本激励计划拟授予激励对象2,512.3376万份股票期权，对应的标的股票数量为2,512.3376万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额42,685.2228万股的5.89%。其中，首次授予股票期权2,009.8701万份，约占公司股本总额的4.71%，占本激励计划拟授予股票期权总额的80.00%；预留期权502.4675万份股票期权，约占公司股本总额的1.18%，占本激励计划拟授予股票期权总额的20.00%。最终授予股票期权数量可能有调整。 2021年10月11日，公司收到实际控制人中国电子科技集团有限公司出具的《中国电科关于中电科数字技术股份有限公司实施第二期A股股票期权激励计划的批复》（电科资【2021】423号），同意公司实施第二期股票期权激励计划。本激励计划尚需提交公司股东大会审议。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 2021年第三季度报告 6 / 15 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:中电科数字技术股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 1,696,614,334.04 2,527,195,703.26 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 93,618,886.65 106,974,850.49 应收账款 837,124,495.88 953,817,215.44 应收款项融资 预付款项 669,992,938.80 930,972,518.83 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 139,159,809.96 132,049,471.58 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 3,162,117,559.14 2,936,286,916.46 合同资产 656,537,993.04 568,542,291.48 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 59,037,403.48 32,216,544.83 流动资产合计 7,314,203,420.99 8,188,055,512.37 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资