先惠技术：上海先惠自动化技术股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告 1 / 18 证券代码：688155 证券简称：先惠技术 上海先惠自动化技术股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 198,998,454.22 130.97 734,981,629.35 143.65 归属于上市公司股东的净利润 -2,397,469.69 -6,714.48 69,699,936.27 124.33 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -4,564,859.33 不适用 57,667,497.21 120.87 2021年第三季度报告 2 / 18 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -125,399,399.09 -1,981.47 基本每股收益（元/股） -0.03 不适用 0.92 73.58 稀释每股收益（元/股） -0.03 不适用 0.91 71.70 加权平均净资产收益率（%） -0.23 增加0.84个百分点 6.21 减少0.13个百分点 研发投入合计 22,502,134.60 92.92 59,130,926.47 47.73 研发投入占营业收入的比例（%） 11.31 减少2.23个百分点 8.05 减少5.22个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,993,764,943.19 1,388,293,695.09 43.61 归属于上市公司股东的所有者权益 1,175,299,469.05 1,080,099,749.81 8.81 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 56,900.01 6,304,796.68 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 2021年第三季度报告 3 / 18 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 2,322,126.03 8,051,614.25 公司购买结构性存款收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 195,562.09 192,500.29 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 407,802.06 2,427,268.00 少数股东权益影响额（税后） -603.57 89,204.16 合计 2,167,389.64 12,032,439.06 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 2021年第三季度报告 4 / 18 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 130.97 主要系公司订单随新能源汽车动力电池厂持续扩产而快速增长，部分新能源汽车业务在报告期确认收入带来业绩的增长 营业收入_年初至报告期末 143.65 同上 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -6,714.48 主要系公司业务快速增长，扩大规模，员工大幅度增加，费用增加 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 124.33 主要系公司营业收入增加净利润相应增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 主要系公司业务快速增长，扩大规模，员工大幅度增加，费用增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 120.87 主要系公司营业收入增加净利润相应增加 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -1,981.47 主要系本期业务规模大幅增长，新聘员工大幅增加，成本、薪酬、费用及税金支出均同比增加，而销售回款受大额合同回款时点的不均衡性影响，未同比变动 基本每股收益（元/股）_本报告期 不适用 主要系当期净利润降低导致 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 73.58 主要系公司净利润增长导致每股收益增加 稀释每股收益（元/股）_本报告期 不适用 主要系当期净利润降低导致 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 71.70 主要系公司净利润增长导致每股收益增加 研发投入合计_本报告期 92.92 主要系增加研发投入 研发投入合计_年初至报告期末 47.73 同上 总资产_本报告期末 43.61 主要系报告期合同资产、存货增长 2021年第三季度报告 5 / 18 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 4,350 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 王颖琳 境内自然人 19,374,117 25.62 19,374,117 19,374,117 无 0 潘延庆 境内自然人 9,687,059 12.81 9,687,059 9,687,059 无 0 奚挹清 境外自然人 9,687,058 12.81 9,687,058 9,687,058 无 0 深圳君盛峰石股权投资基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 5,471,595 7.23 无 0 上海晶流投资咨询有限公司 境内非国有法人 2,000,000 2.64 2,000,000 2,000,000 无 0 张安军 境内自然人 1,938,000 2.56 无 0 上海晶徽投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,850,000 2.45 1,850,000 1,850,000 无 0 上海精绘投资咨询有限公司 境内非国有法人 1,850,000 2.45 无 0 扬州尚颀并购成长产业基金合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,777,035 2.35 无 0 苏州昆仲元昕股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 1,224,365 1.62 1,224,365 1,224,365 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 2021年第三季度报告 6 / 18 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 深圳君盛峰石股权投资基金合伙企业（有限合伙） 5,471,595 人民币普通股 5,471,595 张安军 1,938,000 人民币普通股 1,938,000 上海精绘投资咨询有限公司 1,850,000 人民币普通股 1,850,000 扬州尚颀并购成长产业基金合伙企业（有限合伙） 1,777,035 人民币普通股 1,777,035 招商银行股份有限公司－光大保德信新增长混合型证券投资基金 600,035 人民币普通股 600,035 赵吉 500,000 人民币普通股 500,000 中国工商银行股份有限公司－光大保德信智能汽车主题股票型证券投资基金 500,000 人民币普通股 500,000 中国工商银行股份有限公司－光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金 451,415 人民币普通股 451,415 平安资产－工商银行－鑫享3号资产管理产品 410,000 人民币普通股 410,000 国寿安保基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－国寿安保基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划（可供出售） 331,550 人民币普通股 331,550 2021年第三季度报告 7 / 18 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）潘延庆、王颖琳为公司控股股东及实际控制人，2014年10月20日，潘延庆和王颖琳签署了《关于上海先惠机械有限公司一致行动协议书》。鉴于公司进行股份公司改制，为进一步确保潘延庆和王颖琳的一致行动以及对公司共同控制的稳定性，2016年1月30日，潘延庆和王颖琳签署了新的《一致行动协议》，并于2019年11月28日签署了《一致行动协议之补充协议》，对双方的一致行动关系约定。潘延庆、王颖琳分别持有晶流投资50%的股权，王颖琳为晶徽投资的普通合伙人和执行事务合伙人，是晶徽投资的实际控制人。 （2）张安军持有晶徽投资9.24%的股权，持有精绘投资9.24%的股权。 （3）2021年8月潘延庆先生和奚挹清女士签署了《表决权委托协议》及《一致行动协议》，奚挹清女士同意将所持公司股份的表决权等股东权利委托给潘延庆先生，并与其建立一致行动关系。除上述之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者一致行动人关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 2021年第三季度报告 8 / 18 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:上海先惠自动化技术股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 188,862,558.20 288,815,195.84 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 332,065,589.04 503,136,893.70 衍生金融资产 应收票据 131,353,928.65 53,250,338.50 应收账款 159,156,324.15 92,107,261.20 应收款项融资 预付款项 66,776,115.78 21,837,304.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 16,702,807.84 8,373,6