2021年第三季度报告 1 / 16 证券代码：688569 证券简称：铁科轨道 北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人韩自力、主管会计工作负责人王红云及会计机构负责人（会计主管人员）高美丽保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 412,365,718.78 28.41 814,624,250.54 -4.88 归属于上市公司股东的净利润 68,081,606.71 59.08 104,663,039.55 5.15 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 64,158,096.85 51.12 97,152,878.44 -1.39 2021年第三季度报告 2 / 16 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -58,960,148.05 -134.75 基本每股收益（元/股） 0.32 28.51 0.50 -18.68 稀释每股收益（元/股） 0.32 28.51 0.50 -18.68 加权平均净资产收益率（%） 3.04 增加0.02个百分点 4.71 减少3.82个百分点 研发投入合计 17,183,618.05 36.09 48,208,458.97 35.89 研发投入占营业收入的比例（%） 4.17 增加0.24个百分点 5.92 增加1.78个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 3,166,972,399.40 2,959,931,728.52 6.99 归属于上市公司股东的所有者权益 2,258,520,706.16 2,179,162,128.18 3.64 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 4,298,443.22 4,762,873.26 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 2021年第三季度报告 3 / 16 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,217,671.23 4,678,367.12 结构性存款产生的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -16.80 -200,016.80 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 1,479,337.72 1,549,003.22 少数股东权益影响额（税后） 113,250.07 182,059.25 合计 3,923,509.86 7,510,161.11 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 交易性金融资产 -40.08 主要系结构性存款到期所致。 应收款项融资 57.29 主要系年初至报告期末以银行承兑汇票方式结算业务增加所致。 应收账款 31.82 主要系本报告期末已开票销货的货款尚未回款所致。 2021年第三季度报告 4 / 16 预付款项 83.43 主要系本公司预付原料款、设备和工程款、实施许可费增加所致。 其他应收款 -59.76 主要系年初至报告期末收回投标保证金及履约保证金所致。 在建工程 77.63 主要系年初至报告期末实施募投项目所致。 使用权资产 不适用 主要系本报告期末执行新租赁准则确认使用权资产所致。 短期借款 不适用 主要系铁科翼辰新增经营贷款所致。 应付票据 -53.41 主要系年初至报告期末以银行承兑汇票方式结算业务减少所致。 应付职工薪酬 131.46 主要系奖金按月计提年终发放所致。 其他应付款 307.34 主要系铁科翼辰未支付少数股东股利所致。 租赁负债 不适用 主要系本报告期末执行新租赁准则确认租赁负债所致。 其他流动负债 -34.29 主要系年初至报告期末以承兑汇票方式结算业务减少所致。 递延所得税负债 -71.48 主要系本报告期末冲回结构性存款到期部分的已计提收益的所得税费用所致。 销售费用 39.98 主要系年初至报告期末实施许可费和人工费用投入增加所致。 研发费用 35.89 主要系年初至报告期末研发直接投入和人工费用投入增加所致。 财务费用 -406.14 主要系募集资金现金管理收益增加所致。 其他收益 209.76 主要系收到政府的上市补贴所致。 投资收益 765.99 主要系年初至报告期末新增结构性存款发生投资收益和联营企业确认收益增加所致。 公允价值变动损益 不适用 主要系年初至报告期末新增结构性存款发生的公允价值变动收益所致。 信用减值损失 不适用 主要系2020年已计提坏账的应收账款于2021年部分收回所致。 营业外收入 -100.00 主要系年初至报告期末未发生营业外收入。 营业外支出 5,681.73 主要系铁科翼辰发生疫情防控捐款支出所致。 经营活动产生的现金流量净额 -134.75 主要系年初至报告期末销售回款金额减少所致。 投资活动产生的现金流量净额 不适用 主要系本报告期末结构性存款到期所致。 筹资活动产生的现金流量净额 -98.68 主要系年初至报告期末未发生筹资活动。 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,035 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 2021年第三季度报告 5 / 16 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国铁道科学研究院集团有限公司 国有法人 55,300,000 26.25 55,300,000 55,300,000 无 0 北京首钢股权投资管理有限公司 国有法人 42,470,400 20.16 42,470,400 42,470,400 无 0 北京中冶天誉投资管理有限公司 境内非国有法人 25,280,000 12.00 25,280,000 25,280,000 无 0 北京铁锋建筑工程技术有限公司 国有法人 23,700,000 11.25 23,700,000 23,700,000 无 0 北京首钢股份有限公司 国有法人 11,249,600 5.34 11,249,600 11,249,600 无 0 中信建投投资有限公司 国有法人 2,106,668 1.00 2,106,668 2,106,668 未知 - 姜春龙 境内自然人 1,000,001 0.47 1,000,001 1,000,001 未知 - 卢圣润 境内自然人 859,280 0.41 859,280 859,280 未知 - 周扬中 境内自然人 770,057 0.37 770,057 770,057 未知 - 李长江 境内自然人 385,600 0.18 385,600 385,600 未知 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 姜春龙 1,000,001 人民币普通股 1,000,001 卢圣润 859,280 人民币普通股 859,280 周扬中 770,057 人民币普通股 770,057 李长江 385,600 人民币普通股 385,600 张忠岳 337,978 人民币普通股 337,978 罗予频 300,000 人民币普通股 300,000 李贵芬 297,568 人民币普通股 297,568 卢建文 281,417 人民币普通股 281,417 周杏林 266,000 人民币普通股 266,000 张雅婷 206,444 人民币普通股 206,444 2021年第三季度报告 6 / 16 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.公司控股股东中国铁道科学研究院集团有限公司直接持有北京铁锋建筑工程技术有限公司100%股权； 2.北京首钢股权投资管理有限公司与北京首钢股份有限公司同受首钢集团有限公司实际控制； 3．公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1.公司自然人股东卢建文通过信用证券账户持有281,417股，通过普通账户持有0股，合计持有281,417股； 2.公司自然人股东张雅婷通过信用证券账户持有197,944股，通过普通账户持有8500股，合计持有206,444股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 综合考虑目前募集资金投资项目之一“北京研发中心建设项目”的实际建设情况和投资进度，公司将“北京研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期延期至2022年12月，本次调整未改变募集资金投资项目的投资总额、实施主体、投资内容和募集资金的投资用途，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。具体情况详见公司于2021年8月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京铁科首钢轨道技术股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-026）。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:北京铁科首钢轨道技术股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 999,212,599.42 1,064,794,956.26 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 150,216,575.34 250,682,739.72 衍生金融资产 应收票