公募基金周报：新能源主题基金表现亮眼，新一批基金投顾正式获批

平安证券研究所基金研究团队2021年06月27日公募基金周报新能源主题基金表现亮眼，新一批基金投顾正式获批贾志S1060520010002（证券投资咨询）jiazhi718@pingan.com.cn蔡思圆S1060520120001（证券投资咨询）caisiyuan859@pingan.com.cn证券研究报告 2报告摘要0•资本市场表现国内权益市场：A股市场主要指数上涨。创业板指上涨明显，周度涨幅达到3.35%。涨幅最大的五个行业分别是煤炭、电力设备及新能源、钢铁、石油石化、电子。海外权益市场：美国方面，标普500、纳指、道指均上涨，其中道指涨幅最大。亚太地区方面，恒生指数上涨1.69%，日经225指数上涨0.35%。债券市场：期限利差和信用利差不同程度走阔。•基金业绩回顾主动股混基金：平均表现较好，重配新能源产业链的基金表现突出。固定收益类基金：转债债基相对表现更优。QDII基金：股票型QDII基金表现较好，医药、原油主题基金表现优异。•基金发行成立概况基金发行热度回升，新发规模环比上升。•基金公司基金经理变更本周全市场共有3位基金经理挂名公募基金，涉及3家基金公司。共有6位基金经理卸任管理名下所有公募基金。值得注意的是，原新华基金基金经理申峰旗，原天弘基金基金经理田俊维，原银华基金基金经理王翔离职。•基金市场热点新闻新一批基金投顾资格正式获批；公募REITs稳健起步，长期发展可期。•基金组合跟踪积极型、平衡性、稳健型组合表现均弱于基准。•风险提示1）本报告是基于基金历史数据进行的客观分析，样本基金可能存在错漏导致结果偏差；2）基金过往的情况不代表未来表现；3）本报告涉及的基金不构成投资建议。 3CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 4-3.00-2.00-1.000.001.002.003.004.00标普500纳斯达克指数道琼斯工业指数多伦多300英国富时100西班牙IBEX35德国DAX法国CAC40瑞士SMI俄罗斯MOEX葡萄牙PSI爱尔兰综指恒生指数日经225韩国综合指数台湾加权指数泰国SET指数富时马来西亚综指印度SENSEX30印尼综指澳洲标普200新西兰标普50巴西IBOVESPA指数阿根廷MERV墨西哥MXXIPSA智利40-3.00-2.00-1.000.001.002.003.004.005.006.007.00国内外权益市场——A股强势反弹，海外股市多数向好1.1资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/06/21-2021/06/25海外股票指数周收益率（%）国内股票指数周收益率（%）•本周A股市场主要指数均上涨。•创业板指上涨明显，周度涨幅达到3.35%。•本周涨幅最大的五个行业分别是煤炭、电力设备及新能源、钢铁、石油石化、电子。•周收益靠后的五大行业分别是通信、计算机、传媒、房地产、商贸零售。•本周全球市场大部分主要指数上涨。•美国方面，标普500、纳指、道指均上涨，其中道指涨幅最大。•亚太地区方面，恒生指数上涨1.69%，日经225指数上涨0.35%。周度表现靠前及靠后的行业收益前5行业收益后5行业2.342.882.332.692.343.350.000.501.001.502.002.503.003.504.00上证指数深证成指上证50沪深300中证500创业板指 5债券市场——期限利差和信用利差不同程度走阔•1年期国开债收益率报2.51%，环比下行5BP。•10年期国开债收益率报3.49%，环比下行2BP。•期限利差小幅走阔。1.2中债1年期和10年期国开债到期收益率（%）中债3年期国开债和3年期AAA中短期票据到期收益率（%）资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/06/18-2021/06/25•3年期国开债收益率报3.03%，环比下行11BP。•3年期AAA中短期票据到期收益率报3.47%，环比下行3BP。•信用利差大幅走阔。2.502.702.903.103.303.503.70中债国开债到期收益率:1年中债国开债到期收益率:10年2.903.003.103.203.303.403.503.60中债国开债到期收益率:3年中债中短期票据到期收益率(AAA):3年 6CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 7主动股混基金——平均表现较好，重配新能源产业链的基金表现突出基金代码基金简称成立日基金经理基金类型周收益率（%）000603.OF易方达创新驱动2015-02-13贾健灵活配置型基金8.55168601.OF汇安裕阳三年定期开放2018-09-27邹唯偏股混合型基金7.72009566.OF汇安泓阳三年持有2020-12-16邹唯偏股混合型基金7.40010412.OF汇安均衡优选2021-02-09邹唯偏股混合型基金7.36001576.OF国泰智能装备A2017-06-21王阳普通股票型基金7.342.1•本周主动权益类基金平均表现较好。•受股市积极影响，仓位相对激进的普通股票型基金和偏股混合型基金涨幅较大，全周分别上涨2.96%和2.65%。资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/06/21-2021/06/25注：绩优产品剔除了最新规模小于2亿元的产品主动股混基金平均周收益率（%）绩优主动股混基金一览•个基方面，重配新能源产业链的基金表现突出。2.962.651.382.150.000.501.001.502.002.503.003.50普通股票型基金偏股混合型基金平衡混合型基金灵活配置型基金 8固定收益类基金——转债债基相对表现更优基金代码基金简称成立日基金经理基金类型周收益率（%）002985.OF中银季季红2016-07-15易芳菲中长期纯债型基金14.60003928.OF前海联合永兴A2017-08-14曾婷婷中长期纯债型基金5.58006482.OF广发可转债A2018-11-02吴敌混合债券型二级基金4.62675011.OF西部利得稳健双利A2012-06-26韩丽楠,林静混合债券型二级基金3.87006030.OF南方昌元可转债A2018-12-25刘文良混合债券型二级基金3.87•本周权益市场表现较为强势，因此权益属性较高的固收类产品的平均收益相对强于债性较纯的产品。2.2资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/06/21 -2021/06/25注：货基列示平均7日年化收益率（%），绩优产品剔除了最新规模小于2亿元的产品绩优固定收益类基金一览固定收益类基金平均周收益率（%）•本周转债表现强势，因此转债基金表现突出。•部分产品或存在净值异动。0.751.000.720.150.092.080.000.501.001.502.002.50 9QDII基金——股票型QDII基金表现较好，医药、原油主题基金表现优异基金代码基金简称成立日基金经理基金类型周收益率（%）162411.OF华宝标普油气A人民币2011-09-29周晶,杨洋国际(QDII)股票型基金9.13162719.OF广发道琼斯美国石油A人民币2017-02-28刘杰国际(QDII)股票型基金7.94008284.OF易方达全球医药行业人民币2020-01-20杨桢霄国际(QDII)混合型基金7.25163208.OF诺安油气能源2011-09-27宋青国际(QDII)股票型基金6.63513060.OF博时恒生医疗保健ETF2021-03-18万琼国际(QDII)股票型基金5.58•QDII基金本周平均表现较好。•QDII股票型基金表现突出，周度涨幅达到2.56%。•医药、原油主题的QDII产品获得了较好的收益。2.3资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/06/21-2021/06/24注：绩优产品剔除了最新规模小于2亿元的产品QDII基金平均周收益率（%）绩优QDII基金一览2.562.010.272.020.000.501.001.502.002.503.00 10CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 11基金发行成立概况——基金发行热度回升，新发规模环比上升•本周发行总规模为633.99亿元，环比上周上升了18.13%。待发行个数（只）在发行个数（只）已成立个数（只）已成立规模（亿元）被动指数型基金202220147.03被动指数型债券基金--8161.00短期纯债型基金--368.60国际(QDII)股票型基金--3----国际(QDII)混合型基金2------混合债券型二级基金28755.29灵活配置型基金17----偏股混合型基金664015148.09偏债混合型基金24421698.47平衡混合型基金1--215.99普通股票型基金610822.66商品型基金--1----增强指数型基金26----中长期纯债型基金432576.863.101资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/06/21-2021/06/25基金发行成立概况发行规模前三大基金基本信息一览02•本周发行规模最大的产品是华夏核心制造，发行规模为71.10亿元。代码名称成立日基金经理基金类型发行规模（亿元）托管行012428.OF华夏核心制造2021-06-22郑泽鸿偏股混合型基金71.10中国工商银行股份有限公司012039.OF中加中债-1-5年国开债2021-06-25袁素被动指数型债券基金61.00中信银行股份有限公司012451.OF国寿安保安恒金融债2021-06-25李一鸣中长期纯债型基金58.00恒丰银行股份有限公司 12CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 13安信基金, 1华泰柏瑞基金, 1中泰证券资管, 1基金经理变更——6位离任基金经理，3位新任基金经理4.1基金公司新任基金经理人数分布（单位：人）资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/06/21 -2021/06/25离任基金公司基金经理性别最早任职日期最后离任日期本公司任职年限（年）基金经理年限（年）曾任公司银华基金王翔男2017/3/22021/6/224.314.31中银基金欧阳力君男2018/3/22021/6/223.313.31鹏华基金顾柔刚男2019/4/202021/6/222.182.18天弘基金田俊维男2015/6/52021/6/236.056.05国开泰富基金方龙男2019/4/42021/6/232.022.02新华基金申峰旗男2020/10/142021/6/230.690.69•本周全市场共有3位基金经理挂名公募基金，涉及3家基金公司。离任基金经理信息一览•共有6位基金经理卸任管理名下所有公募基金。•值得注意的是，原新华基金基金经理申峰旗，原天弘基金基金经理田俊维，原银华基金基金经理王翔离职。 14CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 15基金市场热点新闻5.10102新一批基金投顾资格正式获批公募REITs稳健起步，长期发展可期资料来源：中国基金报备受市场关注的新一批基金投顾业务试点业务迎来新进展。3月份大概有42家左右机构收到新一轮基金投顾业务答卷，后续经历答辩、反馈等流程之后，6月25日包括博时、广发、招商、工银瑞信、兴证全球、交银施罗德在内的等多家基金公司，以及中信证券、国信证券等部分证券公司获得投顾资格备案函。基金投顾试点的开始，让市场喊出“买方时代”的来临。基金投顾服务的初衷，就是从提供服务、帮助投资者管理好资产、收取服务费用的角度出发，实现基金业从“卖方销售”模式向“买方投顾”模式的变革，即由原来的“基金-渠道-客户”转向“客户-投顾-基金”。从过去一年多的基金投顾试点来看，运作稳健也获得较好的