公募基金周报：锂电主题基金表现亮眼，首只碳中和主题基金获批

平安证券研究所基金研究团队2021年07月12日公募基金周报锂电主题基金表现亮眼，首只碳中和主题基金获批贾志S1060520010002（证券投资咨询）jiazhi718@pingan.com.cn蔡思圆S1060520120001（证券投资咨询）caisiyuan859@pingan.com.cn证券研究报告 2报告摘要0•资本市场表现国内权益市场：成长延续强势表现，大消费板块疲弱。成长风格强势，创业板指上涨明显，周度涨幅达到2.26%。价值风格回调较深，上证50周度跌幅达到-1.37%。本周收益靠前的五大行业分别是有色金属、国防军工、基础化工、电力设备及新能源、电子。海外权益市场：美国方面，标普500、纳指、道指均上涨，其中纳指涨幅最大。亚太地区方面，恒生指数下跌-3.41%，日经225指数下跌-2.93%。债券市场：降准预期下期限利差和信用利差双双收窄。•基金业绩回顾主动股混基金：平均表现较好，重配锂电池板块的基金表现突出。固定收益类基金：转债债基相对表现更优。QDII基金：整体表现疲弱，部分A股仓位较高的QDII表现抗跌。•基金发行成立概况基金发行热度降温，发行规模环比回落。•基金公司基金经理变更本周全市场共有6位基金经理挂名公募基金，涉及5家基金公司。共有6位基金经理卸任管理名下所有公募基金。值得注意的是，原嘉合基金基金经理莫华寅离职。•基金市场热点新闻首只碳中和主题基金获批；首批双创50ETF上市交易，科技创新板块投资渠道再拓宽。•基金组合跟踪积极型和平衡型组合表现优于基准。•风险提示1）本报告是基于基金历史数据进行的客观分析，样本基金可能存在错漏导致结果偏差；2）基金过往的情况不代表未来表现；3）本报告涉及的基金不构成投资建议。 3CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 4-10.00-5.000.005.0010.0015.0020.00国内外权益市场——成长延续强势表现，大消费板块疲弱1.1资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/07/05-2021/07/09*注：20210705美股休市海外股票指数周收益率（%）国内股票指数周收益率（%）•本周A股市场主要指数涨跌互现。•成长风格强势，创业板指上涨明显，周度涨幅达到2.26%。•价值风格回调较深，上证50周度跌幅达到-1.37%。•本周收益靠前的五大行业分别是有色金属、国防军工、基础化工、电力设备及新能源、电子。•大消费板块疲弱，周收益靠后的五大行业分别是消费者服务、食品饮料、医药、银行、家电。•美国方面，标普500、纳指、道指均上涨，其中纳指涨幅最大。•亚太地区方面，恒生指数下跌-3.41%，日经225指数下跌-2.93%。周度表现靠前及靠后的行业收益前5行业收益后5行业0.151.18-1.37-0.232.202.26-2.00-1.50-1.00-0.500.000.501.001.502.002.50上证指数深证成指上证50沪深300中证500创业板指-4.00-3.00-2.00-1.000.001.002.00标普500纳斯达克指数道琼斯工业指数多伦多300英国富时100西班牙IBEX35德国DAX法国CAC40瑞士SMI俄罗斯MOEX葡萄牙PSI爱尔兰综指恒生指数日经225韩国综合指数台湾加权指数泰国SET指数富时马来西亚综指印度SENSEX30印尼综指澳洲标普200新西兰标普50巴西IBOVESPA指数阿根廷MERV墨西哥MXXIPSA智利40 5债券市场——降准预期下期限利差和信用利差双双收窄•1年期国开债收益率报2.45%，环比下行5BP。•10年期国开债收益率报3.41%，环比下行7BP。•期限利差小幅收窄。1.2中债1年期和10年期国开债到期收益率（%）中债3年期国开债和3年期AAA中短期票据到期收益率（%）资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/07/02-2021/07/09•3年期国开债收益率报2.92%，环比下行6BP。•3年期AAA中短期票据到期收益率报3.28%，环比下行9BP。•信用利差小幅收窄。2.402.602.803.003.203.403.60中债国开债到期收益率:1年中债国开债到期收益率:10年2.902.953.003.053.103.153.203.253.303.353.40中债国开债到期收益率:3年中债中短期票据到期收益率(AAA):3年 6CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 7主动股混基金——平均表现较好，重配锂电池板块的基金表现突出基金代码基金简称成立日基金经理基金类型周收益率（%）000209.OF信诚新兴产业2013-07-17王睿,孙浩中偏股混合型基金17.45009644.OF东方阿尔法优势产业A2020-06-28唐雷偏股混合型基金15.04010587.OF鹏扬先进制造A2021-02-02邓彬彬偏股混合型基金14.09005927.OF创金合信新能源汽车A2018-05-08曹春林普通股票型基金13.96001704.OF国投瑞银进宝2017-09-02施成灵活配置型基金13.732.1•本周主动权益类基金平均表现较好。•其中，平均股票仓位最为激进的普通股票型基金涨幅最大，全周上涨1.50%。资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/07/05-2021/07/09注：绩优产品剔除了最新规模小于2亿元的产品主动股混基金平均周收益率（%）绩优主动股混基金一览•个基方面，重配锂电池板块的基金表现突出。1.501.470.811.490.000.200.400.600.801.001.201.401.60普通股票型基金偏股混合型基金平衡混合型基金灵活配置型基金 8固定收益类基金——转债债基相对表现更优基金代码基金简称成立日基金经理基金类型周收益率（%）720003.OF财通收益增强A2015-12-25林洪钧,杨烨超混合债券型二级基金7.62009953.OF华泰柏瑞锦乾2020-10-30罗远航中长期纯债型基金5.25003510.OF长盛可转债A2016-12-07杨哲混合债券型二级基金4.91240018.OF华宝可转债A2011-04-27李栋梁混合债券型一级基金4.64005273.OF华商可转债A2017-12-22张永志混合债券型二级基金4.46•本周权益市场展现了结构性行情，权益属性较高的固收类产品的平均表现相对于债性较纯的产品仍有一定的收益增强。2.2资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/07/05 -2021/07/09注：货基列示平均7日年化收益率（%），绩优产品剔除了最新规模小于2亿元的产品绩优固定收益类基金一览固定收益类基金平均周收益率（%）•转债债基相对表现更优。•部分产品或存在净值异动。0.420.890.750.210.122.120.000.501.001.502.002.50 9QDII基金——整体表现疲弱，部分A股仓位较高的QDII表现抗跌基金代码基金简称成立日基金经理基金类型周收益率（%）004877.OF汇添富全球医疗人民币2017-08-16刘江国际(QDII)混合型基金4.82320013.OF诺安全球黄金2011-01-13宋青国际(QDII)另类投资基金0.89005613.OF上投摩根富时REITs人民币2018-04-26张军国际(QDII)另类投资基金0.83003243.OF上投摩根中国世纪人民币2016-11-11征茂平,王丽军国际(QDII)混合型基金0.74010644.OF富国全球健康生活人民币2020-12-24张峰,宁君,张慕禹国际(QDII)混合型基金0.73•QDII基金本周平均不佳。•股票型QDII和混合型QDII周度跌幅较深，分别达到-2.44%和-1.69%。•部分A股仓位较高的QDII表现抗跌。•部分产品或存在净值异动。2.3资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/07/05-2021/07/08注：绩优产品剔除了最新规模小于2亿元的产品QDII基金平均周收益率（%）绩优QDII基金一览-2.44-1.69-0.34-1.00-3.00-2.50-2.00-1.50-1.00-0.500.00 10CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 11基金发行成立概况——基金发行热度降温，发行规模环比回落•本周发行总规模为418.80亿元，环比上周降低了20.40%。待发行个数（只）在发行个数（只）已成立个数（只）已成立规模（亿元）被动指数型基金10181032.94被动指数型债券基金--4----短期纯债型基金1------国际(QDII)股票型基金----13.96国际(QDII)混合型基金2------混合债券型二级基金25----灵活配置型基金--4118.31偏股混合型基金30373105.29偏债混合型基金1828589.88平衡混合型基金1------普通股票型基金--613.16商品型基金----12.33增强指数型基金1312.70中长期纯债型基金2175160.233.101资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/07/05-2021/07/09基金发行成立概况发行规模前三大基金基本信息一览02本周发行规模最大的产品是富国长期成长，发行规模为80亿元。代码名称成立日基金经理基金类型发行规模（亿元）托管行011037.OF富国长期成长2021-07-06厉叶淼偏股混合型基金80.00中国建设银行股份有限公司012366.OF上投摩根安荣回报2021-07-07陈圆明偏债混合型基金69.98平安银行股份有限公司012273.OF富国汇鑫金融债三个月定开债2021-07-08朱征星,朱梦娜中长期纯债型基金60.50兴业银行股份有限公司 12CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 13基金经理变更——6位离任基金经理，6位新任基金经理4.1基金公司新任基金经理人数分布（单位：人）资料来源：Wind，平安证券研究所计算区间：2021/07/05 -2021/07/09离任基金公司基金经理性别最早任职日期最后离任日期本公司任职年限（年）基金经理年限（年）曾任公司海富通基金王智慧男2016/4/112021/7/65.249.04华宝基金浙商证券资管王凯男2020/5/292021/7/71.111.11红土创新基金庞世恩男2019/4/192021/7/72.224.87创金合信基金同泰基金沈莉女2019/11/202021/7/71.631.63鹏扬基金李刚男2019/1/42021/7/82.512.51嘉合基金莫华寅男2020/12/282021/7/90.534.98浙商基金,兴业基金•本周全市场共有6位基金经理挂名公募基金，涉及5家基金公司。•其中泰达宏利基金新任基金经理数量最多，一共新聘了2位。离任基金经理信息一览•共有6位基金经理卸任管理名下所有公募基金。•值得注意的是，原嘉合基金基金经理莫华寅离职。国泰基金, 1东方证券资管, 1泰达宏利基金, 2长安基金, 1华夏基金, 1 14CONTENT目录资本市场回顾基金业绩回顾基金市场热点新闻基金发行成立概况基金公司基金经理变更风险提示基金组合跟踪 15基金市场热点新闻5.10102首只碳中和主题基金获批首批双创50ETF上市交易，科技创新板块投资渠道再拓宽资料来源：中国基金报、和讯网截至7月7日，Wind碳中和指数累计涨幅14.22%，在申万一级行业指数中涨幅排名居前。证券时报记者了解到，全市场首只以“碳中和”命名的基金产品——西部利得碳中和混合已获批。据不完全统计，目前至少有14只“碳中和”概念相关产品待审批。其中，有4只混合型基金以“碳中和