从知识产权犯罪中牟利：盗版和有组织犯罪（英文）
白厅报告4-20从知识产权犯罪中牟利盗版和有组织犯罪Ardi Janjeva，Alexandria Reid和Anton Moiseienko皇家联合服务学院国防与安全研究 从知识产权犯罪中牟利盗版和有组织犯罪Ardi Janjeva，Alexandria Reid和Anton MoiseienkoRUSI白厅报告2021年3月4日至20日皇家联合服务学院国防与安全研究 ii从知识产权犯罪中牟利190年关于国防与安全的独立思考皇家联合服务学院（RUSI）是世界上历史最悠久，也是英国领先的国防和安全智囊团。它的使命是为更安全，更稳定的世界提供信息，影响和加强公众辩论。 RUSI是一家研究型研究机构，提供独立，实用和创新的分析来应对当今的复杂挑战。自1831年成立以来，RUSI一直依靠其成员来支持其活动。加上研究，出版物和会议的收入，RUSI保持了190年的政治独立性。本出版物中表达的观点仅为作者的观点，并不反映RUSI或任何其他机构的观点。由皇家联合服务防御与安全研究所于2021年出版。这项作品是根据知识共享署名-非商业性-无衍生品4.0国际许可授权的。有关更多信息，请参见<http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/>。RUSI Whitehall报告，2021年3月4日至20日，ISSN 1750-9432。由Kall Kwik在英国印刷。封面图片：由Aliaksei / Adobe Stock提供。皇家联合服务学院国防与安全研究白厅伦敦SW1A 2ET英国+44 (0)20 7747 2600 内容缩略语v致谢七执行摘要ix介绍1方法5结构6I.盗版和有组织犯罪的趋势7视听盗版：主要趋势和模式10知识产权犯罪是有组织犯罪：盗版，有组织犯罪网络和个人罪犯13二。收益模型33支付方式35三，金融中断在处理知识产权犯罪中的作用47广告中断47访问中断50付款中断53加强财务调查59减少需求：消费者教育63结论与建议67推荐建议69关于作者71 詹耶娃，里德和莫伊申科v缩略语影音–视听碳酸钙–网络犯罪即服务CDD- 客户尽职调查欧盟知识产权局–欧盟知识产权局IAB–互动广告局知识产权- 知识产权首次公开募股–英国知识产权局（专利局的运营名称）网络电视–互联网协议电视ISD–非法流媒体设备国际劳工组织–互联网观察名单KYBC–了解您的商业客户KYC–了解您的客户我的客户中心–商家类别代码谅解备忘录–谅解备忘录OCG–有组织犯罪集团PaaS–盗版即服务点对点- 点对点小狗–可能有害的程序皮CU–警察知识产权犯罪股SAR–可疑活动报告SOC–严重和有组织的犯罪标签–值得信赖的问责小组虚拟专用网–虚拟专用网 致谢作者对英国知识产权局，知识产权联盟，电影协会，行业信托基金和英超联盟为该项目共同出资表示感谢。他们的跨部门合作反映了本报告核心建议的精神。几个组织提供了有用的主要信息供作者审阅。他们包括资助者，伦敦金融城警察和知识产权犯罪部门，BBC制片厂，亚洲视频产业协会的反盗版联盟，世界知识产权局以及其他不愿透露姓名的人。作者还要感谢所有受访者，研讨会参与者以及对早期版本提供了有益反馈的人，例如Nick Court和Christian Chmiel。最后但并非最不重要的一点，我们感谢 RUSI的同事 Dina Mansour-Ille， Demi Starks， Emma De Angelis，Zenab Hotelwala，Tom Keatinge，Keith Ditcham和Malcolm Chalmers，感谢他们对报告的审阅和完善。该项目的发现和建议由作者独立完成，不受资助者的任何影响。 Ť执行摘要他分发侵犯版权的视听（AV）内容（也称为“盗版”）是一种主要的牟利犯罪，为犯罪收益提供了重大机会。盗版完全由守法，机会主义来实施的想法个人不再成立。盗版是一种越来越专业化的犯罪，但是当前的应对在各个层面上都缺乏必要的紧迫性，从对盗版商业模式的不完全理解到执法机构，监管机构和在线服务提供商通常不重视解决盗版的问题，在金融部门中有关知识产权（IP）犯罪的内容。没有标准的公式可以估算出从盗版获得的犯罪收入，但是很明显，每年都有大量收益通过正规金融系统流动。 2019年欧盟知识产权局的一项研究表明，非法互联网协议电视（IPTV）提供商每年在欧盟提供盗版内容的收入接近10亿欧元。1据网络安全和IP保护公司White Bullet称，访问了1,000个最受欢迎的海盗网站英国消费者每年仅在英国的广告收入就高达3,700万英镑；其中前10名的收入估计为1200万英镑。当包括其他国家/地区的收入流时，这些网站的收入就增加到4.6亿英镑。2早期的研究得出的估计值更高。3值得信赖的责任组织-一个打击犯罪活动的自愿广告行业倡议-估计了672个海盗网站仅在美国，2016年就产生了1.11亿美元的广告收入。4本报告探讨了犯罪分子如何通过盗版赚钱，并为英国政府，执法部门和私营部门利益相关者如何降低这样做的利润提供了建议。它的建议针对英国受众，但几乎所有建议都在国际上适用。针对跨多个地区工作的权利持有者，金融部门和在线服务提供商的企业尤其如此。1. 欧盟知识产权局（EUIPO），欧盟非法IPTV：侵犯知识产权的在线商业模式研究-第三阶段（阿利坎特：EUIPO，2019年）。2.White Bullet Solutions Limited（“ White Bullet”），<http s：// www。 white -bullet.com/about-ipip>，访问时间为2021年2月19日。White Bullet为EUIPO提供研究服务，主要侧重于数字盗版带来的广告收入。3. 数字公民联盟，“好钱还在变坏：数字小偷和在线广告业务的劫持”，2015年5月，<https://www.digitalcitizensalliance.org/clientuploads/directory/ Reports / goodstillbad.pdf>，已访问10 2021年1月4. 安永（Ernst and Young），“衡量侵权网站的数字广告收入”，2017年9月，<https://www.tagtoday.net/hubfs/Measuring%20digital%20advertising%20revenue%20to%20 infringing％20sites.pdf？t = 1507150221706>，于2021年1月10日访问。 X从知识产权犯罪中牟利该报告首先概述了音像盗版的当前趋势，并列出了涉及的犯罪行为者，从经营非法流媒体网站和网络锁5的个人犯罪者，到经营非法IPTV订阅服务的跨国有组织犯罪网络。处于复杂端头的犯罪者可以跨国经营，能够维护复杂的技术基础架构，并整合后备系统以增强执法行动的应变能力。通过“盗版即服务”的兴起，非法IPTV运营获得了巨额利润，该术语用来描述这些团体如何向新的犯罪分子出售软件和专业知识，以帮助他们创建自己的销售IPTV帐户或非法流媒体的业务。设备。该报告确定了来自盗版的四个主要收入来源：广告；直接付款；恶意软件和欺诈；和加密矿。它探讨了阻碍犯罪分子通过这些活动获利的企图的挑战和机遇，并探讨了英国和国外正在进行的和潜在的财务干预措施。结论是，需要采取全系统的财务干预措施来解决盗版问题。尽管英国在倡导“追随金钱”方法应对知识产权犯罪方面取得了重大进展，但仍需要做更多工作。盗版生态系统中的每笔金融交易都代表了破坏的机会，但是几乎没有金融机构似乎了解他们面对这种犯罪类型的风险。尽管他们对监管义务或权利持有者所遭受的损害无动于衷，但仍然明显缺乏对海盗如何通过其经营活动获利的认识。目前，金融部门对盗版的反应极为活跃，无法利用可用的大量开源情报来告知客户入职，开发类型和完善交易监控活动。这包括免费和可公开获得的侵权网站列表，以及版权所有者和内容保护机构收集的信息。这些资源是广告中介机构自愿性最佳做法守则不可或缺的一部分，但在受监管的金融部门却几乎闻所未闻。利用现有情报需要新的公私合作伙伴关系，以在这些行为者之间共享信息，这些行为者包括权利持有人，执法机构，金融机构，在线服务提供商（包括互联网服务提供商，域名注册商，服务器托管提供商，社交网站）。媒体和搜索运营商）和广告中介。更大程度的信息共享应该导致受监管实体提交的可疑活动报告的数量和质量更高，从而经常导致缺少财务情报，执法机构可以利用这些情报来进行调查。反过来，执法部门和政府必须确保在适当的IP犯罪案件中，并行进行财务调查是标准。该报告发现，只有通过更加协调一致的执法响应才能实现这一目标，该响应可以激活整个英国严重和有组织犯罪警务网络中的调查技能和资源。除了金融部门之外，海盗依赖合法的在线服务提供商来运营和通过其运营获利，这在其犯罪商业模式中产生了多个漏洞。5.Cyberlocker是第三方在线数据托管平台，可为各种类型的媒体和数据提供文件存储和文件共享服务。 扬耶娃（Janjeva），里德（Reid）和莫伊森科（Moiseienko）xi但是，目前，由于这些服务无法验证其客户，因此执法和民事诉讼通常会受到破坏。需要新的“了解您的商业客户”（KYBC）规则，以确保这些提供商记录并验证其商业客户的身份，拒绝向流氓行为者提供服务，并在滥用行为发生时向执法部门提供重要信息。将这些提供者纳入公私合作关系将使他们能够更主动地审核其客户。同时，支持IP犯罪的许多金融和在线服务提供商基础设施仍然位于英国边界之外，这仍然是事实。因此，跨国合作至关重要。迄今为止，几乎没有人与主要司法管辖区的金融监管机构进行接触，这些司法管辖区的金融服务经常被涉及盗版的团体滥用。与外国监管机构合作将向英国发出强烈的信号，即英国将知识产权犯罪视为对其繁荣的威胁。对涉及知识产权犯罪的主要犯罪网络实施有针对性的金融制裁可能是一个信号，并且可能是对付那些不太可能与英国执法机构合作的司法管辖区开展行动的重要工具。该报告总共针对以下五个关键行动领域提出了16条建议：1. 减少通过海盗活动获利的机会通过建立公私合作伙伴关系，在政府，执法机构，金融机构，权利人，在线服务提供商和广告网络之间共享情报。2. 防止访问侵权网站和服务通过继续与在线服务提供商接触，以及根据KYBC惯例修订其职责。3. 因侵权内容而中断付款通过与四个主要利益相关者类别互动：a.拥有识别客户违法行为能力的收购银行应由英国和国外的监管机构进行审查。b.支付服务提供商在某些情况下起与收购银行相同的作用，因此应受到相同的监管审查。c.卡支付方案没有交易级别的数据，因此识别犯罪行为的能力受到限制，但可以根据提供给他们的情报采取行动。d.加密资产服务提供商在盗版经济中所占份额有限，但未来可能会占据更大的份额。4. 改善对盗版的财务调查和执法响应，包括创建一个单一的情报系统，所有参与知识产权犯罪监管的英国机构都可以使用，该系统可用于更好地了解盗版供应链各个阶段的收入。5. 减少用户对侵权内容的需求通过培训消费者有关的风险，例如欺诈，恶意软件感染，欺诈，高风险广告和恶意重定向程序。 G介绍增长速度比整个英国经济快五倍，英国的创意产业是一个经济大国，估计创造了200万个工作岗位，2018年对经济的贡献为1,117亿英镑.1影视行业做出了贡献仅在2018年，这个数字就达到208亿英镑.2从BBC到英超联赛，3英国的文化软实力得益于蓬勃发展的视听（AV）娱乐领域.4知识产权（IP）权利，包括专利，商业秘密，版权和商标可帮助创意企业和个人从创新，创造和生产中获得价值。知识产权犯罪（此处定义为商标，专利保护产品（“假冒”）和/或受版权保护的材料（“盗版”）的非法制造，销售或分销）威胁着这种增长和经济繁荣。据估计，2016年假冒和盗版商品占世界贸易的3.3％，占欧盟所有进口的6.8％。5经合组织估计，英国公司侵犯知识产权的金额已达110亿英镑，这在全球已成定局。1. 政府在2001年的“创意产业映射文
