报告了解和缓解中国“一带一路”倡议对可持续发展的社会风险来自尼泊尔和赞比亚的证据谢恩（Shawn Shieh），周家乐（Lowell Chow），黄忠和岳金飞（2021年4月） 该报告由英国外交，联邦和发展办公室（FCDO）资助。所表达的观点不一定反映FCDO的官方政策。只要不进行商业销售，鼓励读者复制其出版物的材料。 ODI要求提供适当的确认和出版物的副本。对于在线使用，我们要求读者链接到ODI网站上的原始资源。本文中提出的观点是作者的观点，不一定代表ODI或我们的合作伙伴的观点。这项工作获得CC BY-NC-ND 4.0的许可。引用方式：谢海珊，周升，黄赞和岳健（2021）理解和缓解中国“一带一路”倡议对可持续发展的社会风险：来自尼泊尔和赞比亚的证据。对外直接投资报告。伦敦：对外直接投资（www.odi.org/understanding-and-mitigating-social-risks-to-sustainable-development-in-chinas-bri-evidence-fromnepal-and-zambia）。照片：赞比亚Chambishi采矿冶炼厂的入口。图片来源：Shawn Shieh 致谢我们感谢我们的受访者，他们给了我们他们宝贵的时间和见解，使本报告成为可能。我们还要感谢我们的ODI同事Linda Calabrese和Rebecca Nadin，外部审稿人Gediminas Lesutis以及ODI编辑和校对员，他们对报告草稿的仔细阅读和评论使最终报告有了很大的改进。关于作者在可用的地方给出ORCID号。请单击作者姓名旁边的ID图标，以访问其ORCID列表。肖恩·谢（Shawn Shieh）ODI研究助理，香港中文大学研究员，社会创新咨询公司的创始人兼董事，这是一家致力于加强民间社会和包容性发展的咨询公司。肖恩（Shawn）获得了哥伦比亚大学（Columbia University）的博士学位，并撰写了大量有关中国的政治经济学，公民社会和慈善事业以及“一带一路”倡议的文章。洛厄尔·周东亚高级研究人员兼商业与人权资源中心代表，这是一家总部位于英国的组织，负责跟踪全球超过10,000家公司的社会和环境影响。加入资源中心之前，Lowell曾在一家为各种品牌提供符合道德标准的供应链解决方案的公司担任研究员。他拥有英国诺丁汉大学的企业社会责任硕士学位。钟煌大中华区研究员，商业与人权资源中心代表，PILnet法务官。她负责该地区的研究和推广，重点介绍中国海外商业行为中的人权问题以及公共利益法的发展。钟女士在约克大学获得了应用人权硕士学位。岳金飞中国社会资源研究所研究经理。他参与有关社区参与，负责任的投资和可持续供应链的研究，咨询和倡导。他参与了多个有关中国海外投资和社会责任的研究项目。金飞拥有暨南大学的心理学学士学位，并参与了“行动援助中国”在中国农村地区的社区发展实践。 内容致谢/ 一世显示项目/ iii缩略语/ iv执行摘要/1介绍/1.1确定社会风险的范围/ 41.2案例研究与方法论/ 52国家重点/2.1国家概况：尼泊尔/ 72.2国家概况：赞比亚/ 83``一带一路''倡议带来的好处和机会/3.1文献评论/ 103.2尼泊尔和赞比亚的利益和机会/ 104与``一带一路''倡议投资相关的可持续发展风险/4.1与投资融资透明度相关的风险/ 144.2社区咨询和ESIA中与透明度相关的风险/ 194.3与语言和文化差异及不敏感相关的风险/ 274.4对当地经济发展和生计的风险/ 324.5与体面劳动有关的风险/ 394.6与性别平等相关的风险/ 465跨领域建议/5.1一般建议/ 515.2给国际发展伙伴的项目建议/ 516结论/参考/附录1接受采访的人员/组织清单/附录2国家概况/ 显示项目 盒子方框1风险定义/ 6专栏2良好做法：中国公司与公民社会组织就赞比亚矿业对社会和环境的影响进行合作/ 24专栏3良好做法：在尼泊尔当地利益相关者与社区之间建立沟通渠道/ 25专栏4良好做法：社区参与和企业社会责任对水资源管理/ 26专栏5良好做法：一家中国公司在当地开展业务并对其工人进行投资/ 37专栏6良好做法：通过当地采购为社区妇女赋权/ 37专栏7良好做法：赞比亚的工会组织和集体谈判/ 44专栏8良好做法：在尼泊尔工作场所促进性别平等和种姓平等/ 50 桌子表A1接受采访的人员和组织的清单/ 62表A2尼泊尔国家概况/ 65表A3尼泊尔在治理和社会指标方面的全球排名/ 66表A4赞比亚国家概况/ 67表A5赞比亚在治理和社会指标方面的全球排名/ 69 缩略语中航工业中国航空工业总公司英国广播公司超越北京委员会（尼泊尔）人权委员会商业和人权资源中心（英国）开机建立自己的经营转移一带一路一带一路倡议中国中医药集团中国金属矿产化工进出口商会消除对妇女歧视公约消除对妇女一切形式歧视公约中国有色集团中国有色金属总公司中国广播公司中国路桥总公司公民社会组织 民间社会组织企业社会责任企业社会责任纠错码中华人民共和国大使馆经济贸易参赞处环评环境影响评估环境，社会及管治环境，社会和公司治理ESIA环境和社会影响评估中非合作论坛中非合作论坛国内生产总值 国内生产总值GRM申诉机制人力资源人力资源硬汉人权观察IBN尼泊尔投资委员会办公室独立外部评价初步环境检查国贸中心国际贸易中心国际劳工组织国际劳工组织国际货币基金组织国际货币基金组织拉胡尼普尼泊尔土著人民律师协会MFEZ多设施经济区MUZ赞比亚地雷工人工会北美专业教育协会国家社会养恤金计划（赞比亚）全国发展计划国家发展计划 POE私营企业可持续发展目标可持续发展目标经济特区 经济特区SGR标准轨距铁路国企国有企业扎姆赞比亚制造商协会零碳区中赞经贸合作区 执行摘要中国人需要在这里有一个长远的眼光，否则他们的投资将面临风险（铜带的赞比亚地区专员）。我们中国人必须谦虚，意识到自己在他们的国家，我们需要尊重他们的文化，尊重人民。尊重这是最重要的事情（铜带一私人矿山的中国经理和高级地质学家）。“协商，贡献和共同利益”原则的关键部分在于“共同利益”，东道国和社区可以切实地感觉到正在产生共同所有权（中国驻尼泊尔大使馆ECC）。该报告的主要发现如下：``一带一路''倡议（BRI）的合作伙伴国家利益相关者，包括民间社会组织（CSO）和工会，都承认中国在其国家的投资带来了好处，该研究的文献综述提供了比较证据，表明中国公司通常不履行职责与其他外国和本地公司相比，其社会风险显着恶化。中国在“一带一路”沿线国家的商业活动应放在比较的角度。中国公司的行为很像他们在中国的行为，并且在很大程度上与其他公司一样外国公司在治理较弱的“一带一路”沿线国家行事。这些国家所观察到的对可持续发展的社会风险在很大程度上是这些后果的产物。公司作为利润最大化者，将利润和市场份额置于社会和环境风险之上。这些风险因中国投资的其他特殊因素而进一步加剧：1）中国公司来自社会，环境和治理标准意识和执法薄弱的国家； 2）语言和文化障碍使与民间社会和社区的有效沟通充满挑战。在应对社会风险方面，中国的国有企业（SOE）与私有企业（POE）之间存在重要差异。中国大型国有企业除利润积累外，还有其他目标，例如商业外交和收益。获取战略资源，使他们更加认真地对待这些风险并解决他们以更系统的方式。国有企业与中国使馆经济贸易参赞处（ECC）以及国内的中国贸易协会之间在海外负责任的商业惯例之间也有更大的协调。与国有企业相比，中国的国有企业对中国政府的政策和准则的了解要明显得多，因此，国有企业的内部政策包括更加健全的健康，安全和环境准则。中国投资者和承包商具有良好的技术和项目管理技能和能力，并且拥有足够的资源来进行在许多“一带一路”沿线国家完成并完成大型基础设施项目。但是他们 2 ODI报告满足环境，社会和治理（ESG）标准的意识，承诺和能力落后于其科学和技术标准和能力。在这项研究的实地工作中，确定的对可持续发展最重要的社会风险是：1）由于融资和项目协议缺乏透明度和信息披露，而导致法治和强大治理的风险； 2）由于缺乏社区咨询和申诉机制而对健康，环境，性别平等和生计造成的风险； 3）由于缺乏当地联系以及过度进口制成品和劳力而给工业和创新带来的风险； 4）低工资和不合标准的工作条件可能导致体面劳动的风险； 5）语言和文化差异以及不敏感所带来的风险。赞比亚和尼泊尔的东道国政府最有能力管理和减轻这些风险，方法是更好地规范外国公司并使其保持更高的标准，以确保它们为本国的可持续发展做出贡献。这些政府在纸面上有良好的政策和法律；问题是他们缺乏能力，将无法协调这些政策和法律的执行和执行。中国政策制定者和贷方/投资人也可以单方面或与东道国政府协调在管理和减轻这些风险中发挥作用。在“一带一路”沿线国家，中国企业种类繁多，从大型的中央和省级国有企业建设机场航站楼和水力发电厂，到在非正式甚至非法地区经营的小型企业。中国政府无能为力协调这些公司，更不用说提供指导和帮助了。然而，这些商业活动的规模和范围之广，意味着中国政府，贷方和投资者需要做更多的工作来管理这些风险，使公司达到更高的ESG标准，并增强与东道国社区和民间社会团体互动的能力。 。最后，中国公司需要承担一些责任承担管理和减轻这些风险的责任，但是如果没有外部压力和支持，它们是不可能做到的。地方和中国民间社会组织和工会将在监控贷方，投资者和承包商的行为，使他们对更高的ESG标准负责以及促使公司改善其CSR和社区参与策略和做法方面发挥重要作用。 3 ODI报告1引言``一带一路''倡议是一项雄心勃勃且不断发展的事业，它超越了传统的丝绸之路，直达中亚，直达欧洲，非洲和拉丁美洲。从概念上讲，“一带一路”倡议旨在通过基础设施建设（例如交通/经济走廊）将不同的地理区域联系起来，并在物理，财务，数字和社会上将中国与世界其他地区联系起来。``一带一路''倡议所涉国家从2016年的70个增加到2020年的138个，1 计划中的中国投资额超过1万亿美元，尽管迄今为止仅实现了其中的一小部分。2 ``一带一路''倡议是一个复杂，分散和多方面的事业，其范围远远超出了中国国有企业开展的大规模基础设施项目。中国政府对它的协调也比以前描述的要少。3尽管人们一直关注中国国有企业在基础设施项目中的主导地位，但在非洲等地区，现实是中国的商业活动比这要多样化得多。4观察人士指出，“一带一路”倡议应被视为超越基础设施项目，而应包括扩大市场可及性以及改变了各行各业的供应链。5据估计，在非洲可能有多达10,000家中国企业，其中大约90％是私有企业。BRI主要关注能源和交通基础设施项目，有可能为加强和解决BRI合作伙伴国家中的“基础设施差距”做出重大贡献。但是，基础设施项目和快速的投资活动通常会加剧或给当地社区带来一系列社会风险。习近平主席于2019年4月在第二届``一带一路''国际合作论坛领导人圆桌会议开幕式上呼吁“高质量”，“高标准”，“以人为本”和“可持续”的“一带一路”倡议，表明中国可能已准备好采取措施解决一系列金融，环境和社会风险。6为此，中国需要与其他“一带一路”沿线国家和多边机构合作，共同承担出台应对这些风险的改革和政策，以确保更广泛地分享“一带一路”投资的收益，并降低可持续发展的成本。7 Covid-19加剧了社会经济和环境风险大流行以及诸如中低收入国家减免债务之类的相关问题可能会推动中国进一步朝这个方向发展。8尽管中国的政府和商业行为体在解决治理薄弱的国家与BRI项目相关的风险方面取得了进展12瑞典贸易和投资理事会（2018）。 3参见Lee（2018：第1章）。4美元（2016）; Sun等。 （2017）。5瑞典贸易和投资理事会（2018）;霍瓦斯（2016）;世界银行集团（2019）。68Tanjangco等。 （2020：29）。 4 ODI报告在能力建设方面，中国的发展方式仍然存在严重的不平衡，与地方社区的社会和环境风险相比，中国对政治和法律风险的重视更大。该报告指出了与中国在尼泊尔和赞比亚的商业活动有关的社会