公司代码：600332 公司简称：白云山 广州白云山医药集团股份有限公司 GUANGZHOU BAIYUNSHAN PHARMACEUTICAL HOLDINGS COMPANY LIMITED 2021年第一季度报告 2021年4月 广州白云山医药集团股份有限公司2021年第一季度报告 1 目 录 一、重要提示..............................................................................2 二、公司基本情况........................................................................3 三、重要事项..............................................................................6 四、附录....................................................................................11 广州白云山医药集团股份有限公司2021年第一季度报告 2 一、重要提示 1.1广州白云山医药集团股份有限公司（“本公司”）董事会（“董事会”）、监事会（“监事会”）及其董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 本公司董事出席了第八届董事会第十二次会议审议季度报告, 其中，执行董事兼总经理黎洪先生、独立非执行董事黄显荣先生和独立非执行董事王卫红女士以通讯方式参加了会议。 1.3 本公司及其附属企业（统称“本集团”）与本公司截至2021年3月31日止第一季度（“本报告期”）之财务会计报告乃按中国企业会计准则编制，未经审计。 1.4 本公司董事长李楚源先生、执行董事兼总经理黎洪先生及财务副总监兼财务部部长姚智志女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 1.5 本季度报告分别以中、英文两种语言编订，两种文本若出现解释上的歧义时，以中文本为准。 广州白云山医药集团股份有限公司2021年第一季度报告 3 二、公司基本情况 2.1 主要财务数据 项目 本报告期末 (未经审计) 上年度期末 （经审计） 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产 (人民币千元) 62,824,652 59,760,063 5.13 归属于本公司股东的股东权益(人民币千元) 27,769,186 26,144,843 6.21 归属于本公司股东的每股净资产(人民币元) 17.08 16.08 6.21 项目 年初至本报告期末（1—3月） (未经审计) 上年初至上年报告期末（1－3月） (未经审计) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额(人民币千元) 1,681,290 (3,407,041) 149.35 每股经营活动产生的现金流量净额（人民币元） 1.03 (2.10) 149.35 项目 年初至本报告期末（1—3月） (未经审计) 上年初至上年报告期末（1－3月）(未经审计) 比上年同期增减 (%) 营业收入（人民币千元） 20,045,949 16,984,606 18.02 归属于本公司股东的净利润（人民币千元） 1,627,420 1,183,863 37.47 归属于本公司股东的扣除非经常性损益的净利润（人民币千元） 1,591,729 1,195,415 33.15 基本每股收益（人民币元/股） 1.001 0.728 37.47 稀释每股收益（人民币元/股） 1.001 0.728 37.47 加权平均净资产收益率（%） 6.04 4.78 增加1.26个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.90 4.82 增加1.08个百分点 广州白云山医药集团股份有限公司2021年第一季度报告 4 注：（1）以上财务报表数据和指标均以合并报表数计算。 （2）非经常性损益涉及项目及金额包括： 项目（2021年1-3月） 本期金额 （人民币千元） 说明 非流动资产处置损益 50 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 43,946 为本公司下属企业取得政府补助当期转入营业外收入及其他收益的金额。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 (692) 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 260 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,059 其他符合非经常性损益定义的损益项目 (1,700) 少数股东权益影响额（税后） (1,366) 所得税影响额 (8,865) 合计 35,692 2.2 截止本报告期末股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 截至2021年3月31日止，持有本公司股票的股东户数为112,270户。其中，持有境内上市人民币普通股（A股）的股东112,240户，持有境外上市外资股（H股）的股东30户。 股东名称 （全称） 期末持股 数量（股） 比例(%) 持有有限售条件股份数量（股） 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量（股） 广州医药集团有限公司 732,305,103 45.04 0 无 0 国有法人 HKSCC Nominees Limited 219,765,318 13.52 0 未知 — 其他 广州国寿城市发展产业投资企业（有限合伙） 73,313,783 4.51 0 无 0 其他 广州白云山医药集团股份有限公司2021年第一季度报告 5 广州国资发展控股有限公司 61,565,300 3.79 0 无 0 国有法人 中国证券金融股份有限公司 47,277,962 2.91 0 无 0 其他 香港中央结算有限公司 16,859,841 1.04 0 无 0 其他 中央汇金资产管理有限责任公司 15,260,700 0.94 0 无 0 其他 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 8,795,136 0.54 0 无 0 其他 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 8,680,636 0.53 0 无 0 其他 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 8,662,836 0.53 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量（股） 股份种类及数量 种类 数量（股） 广州医药集团有限公司 732,305,103 人民币普通股 732,305,103 HKSCC Nominees Limited 219,765,318 境外上市外资股 219,765,318 广州国寿城市发展产业投资企业（有限合伙） 73,313,783 人民币普通股 73,313,783 广州国资发展控股有限公司 61,565,300 人民币普通股 61,565,300 中国证券金融股份有限公司 47,277,962 人民币普通股 47,277,962 香港中央结算有限公司 16,859,841 人民币普通股 16,859,841 中央汇金资产管理有限责任公司 15,260,700 人民币普通股 15,260,700 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 8,795,136 人民币普通股 8,795,136 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 8,680,636 人民币普通股 8,680,636 博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划 8,662,836 人民币普通股 8,662,836 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、根据HKSCC Nominees Limited提供的资料，其持有的外资股（H股）股份乃代多个客户持有。 2、本公司未知悉上述股东之间是否存在关联关系，也并不知悉其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 广州白云山医药集团股份有限公司2021年第一季度报告 6 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、重要事项 3.1 本公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 项目 2021年3月31日(人民币千元) （未经审计） 2020年12月31日(人民币千元) （经审计） 增减变动 (%) 变动原因 应收款项融资 3,912,406 2,164,979 80.71 （1）本公司下属控股子公司广州医药股份有限公司（“医药公司”）因发行应收账款资产证券化产品（“ABS”），部分应收账款的管理意图发生变化，将计划实行ABS的应收账款人民币6.98亿 元 重 分 类 到 本 项 目 ；（2）本公司下属企业应收票据余额增加。 应交税费 562,254 316,109 77.87 本报告期内，本公司下属企业因营业收入和利润总额较上一季度增加而使得应交企业所得税及应交增值税增加。 项目 2021年1-3月 (人民币千元) （未经审计） 2020年1-3月 (人民币千元) （未经审计） 增减变动 (%) 变动原因 销售费用 1,795,847 1,370,728 31.01 上年同期受新型冠状病毒肺炎（“新冠疫情”）影响，本公司下属企业销售下降的同时，市场的产品促销和广告宣传费用投入同比减少。于本报告期，国内新冠疫情影响已缓和，市场需求回升，本公司下属企业销售增长的同时，加大了对市场的产品促销和广告宣传的投入。 广州白云山医药集团股份有限公司2021年第一季度报告 7 研发费用 186,121 134,109 38.78 本公司下属企业的专项研发费用同比增加。 财务费用 (64,926) (13,907) (366.85) 本公司及下属企业存款利息收入同比增加。 其他收益 43,749 14,070 210.94 本公司下属企业确认的政府补助同比增加。 投资收益 46,571 11,666 299.19 （1）本公司及下属企业按权益法核算的长期股权投资的投资收益同比增加；（2）本公司下属控股子公司医药公司因发行ABS，在本报告期出售的应收账款账面价值与出售价款之间的差额确认为投资损失，结合综合融资成本、资产质量及期限等因素，本报告期应收账款折价率向下调整，致使本项目金额同比增加；（3）本公司本报告期确认了持有至到期的定期存款的利息收入，上年同期无此事项发生。 公允价值变动收益 (692) (20,045) 96.55 本公司持有重药控股股份有限公司、中国光大银行股份有限公司等股票的市价变动，致使本项目金额同比增加。 资产减值损失 (162) (1,636) 90.08 本公司下属企业计提存货跌价准备同比减少。 资产处置收益 54 471 (88.47) 本公司下属企业因