2015年第一季度报告 1 / 21 中信重工机械股份有限公司 2015年第一季度报告 2015年第一季度报告 2 / 21 目录 一、重要提示 .................................................................. 3 二、公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、重要事项 .................................................................. 6 四、附录 ................................................................. 11 2015年第一季度报告 3 / 21 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人任沁新、主管会计工作负责人梁慧及会计机构负责人（会计主管人员）牛志刚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 19,184,425,427.87 19,831,941,524.23 -3.27 归属于上市公司股东的净资产 7,942,720,150.90 7,852,296,089.11 1.15 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -382,621,204.32 -194,638,390.32 不适用 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%） 营业收入 1,366,265,284.72 1,554,018,165.10 -12.08 归属于上市公司股东的净利润 96,301,150.15 139,296,733.96 -30.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 55,016,200.31 137,276,553.61 -59.92 加权平均净资产收益率（%） 1.22 1.76 减少0.54 个百分点 基本每股收益（元/股） 0.0351 0.0508 -30.91 稀释每股收益（元/股） 0.0351 0.0508 -30.91 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -103,804.05 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务11,116,499.99 2015年第一季度报告 4 / 21 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 37,052,971.21 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 619,762.46 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额（税后） 所得税影响额 -7,400,479.77 合计 41,284,949.84 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 71,600 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 期末持股 数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 2015年第一季度报告 5 / 21 中国中信有限公司 1,749,934,098 63.87% 1,724,792,580 无 国有法人 中信投资控股有限公司 130,853,710 4.78% 130,853,710 无 国有法人 洛阳城市发展投资集团有限公司 68,482,611 2.50% 0 质押 42,710,000 国有法人 全国社会保障基金理事会转持三户 66,243,902 2.42% 66,243,902 无 国有法人 中信汽车有限责任公司 65,426,855 2.39% 65,426,855 无 国有法人 中国信达资产管理股份有限公司 20,000,000 0.73% 0 无 国有法人 中国黄金集团公司 20,000,000 0.73% 0 无 国有法人 杨群星 3,879,420 0.14% 0 无 境内自然人 冯小龙 3,199,600 0.12% 0 无 境内自然人 刘鹏裕 2,800,000 0.10% 0 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 洛阳城市发展投资集团有限公司 68,482,611 人民币普通股 68,482,611 中国中信有限公司 25,141,518 人民币普通股 25,141,518 中国信达资产管理股份有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 中国黄金集团公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 杨群星 3,879,420 人民币普通股 3,879,420 冯小龙 3,199,600 人民币普通股 3,199,600 刘鹏裕 2,800,000 人民币普通股 2,800,000 周梅叶 2,704,978 人民币普通股 2,704,978 熊伟芬 2,250,000 人民币普通股 2,250,000 梁旋 1,987,100 人民币普通股 1,987,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，中信投资控股有限公司和中信汽车有限责任公司系中国中信有限公司全资子公司，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。 2015年第一季度报告 6 / 21 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表 □适用 √不适用 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 2015年一季度主要财务指标变动说明 单位：元 (1)合并资产负债表项目 项目名称 期末金额 期初金额 变动比率 变动原因 应收票据 72,593,807.98 417,506,938.42 -82.61% 本期末票据支付增加 应收利息 75,760,030.80 34,506,658.59 119.55% 本期末计息的应收利息增加 其他应收款 192,427,500.27 64,337,107.95 199.09% 新增投资前期付款 应付职工薪酬 3,070,247.14 124,417,295.80 -97.53% 支付上年绩效工资 应付利息 49,306,026.78 109,228,444.80 -54.86% 支付债券利息 (2)合并利润表项目 项目名称 期末金额 上期金额 变动比率 变动原因 营业税金及附加 1,647,440.22 4,283,262.07 -61.54% 本期增值税较上期减少 财务费用 35,084,612.17 17,321,931.56 102.54% 本期短期借款及应付债券增加，利息相应增加 投资收益 37,052,971.21 23,681,381.01 56.46% 理财收益较上期增加 资产减值损失 12,520,706.94 20,080,363.87 -37.65% 计提坏帐准备减少 营业外收入 28,596,127.20 20,327,157.43 40.68% 收到的政府补助较上年增加 营业外支出 1,094,459.59 1,697,082.03 -35.51% 本期处置固定资产损失减少 2015年第一季度报告 7 / 21 (3)合并现金流量表项目 项目名称 期末金额 上期金额 变动比率 变动原因 收到的税费返还 48,625,296.57 24,756,643.81 96.41% 收到的出口退税额增加 收到的其他与经营活动有关的现金 132,734,627.29 225,841,065.63 -41.23% 本期较上年同期减少往来款收回事项 支付的各项税费 50,904,057.19 73,266,362.81 -30.52% 主要是本期增值税支付减少 收回投资收到的现金 11,037,100.00 -100.00% 本期无投资收回 取得投资收益收到的现金 4,740,000.00 11,512,355.56 -58.83% 到期收回的理财收益较少 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 8,289.50 -100.00% 本期无处置资产收到的现金 投资支付的现金 72,000,000.00 25,136,550.00 186.44% 新增投资事项 取得借款收到的现金 1,218,738,800.00 405,368,900.00 200.65% 部分借款到期,新增借款 偿还债务支付的现金 1,076,102,362.17 246,012,713.28 337.42% 偿还到期债务 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 2015年第一季度报告 8 / 21 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 与首次公开发行相关的承诺 股份限售 首次公开发行前股东 公司股东中国中信股份有限公司、中信投资控股有限公司、中信汽车有限责任公司承诺，自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，亦不由公司回购该部分股份。 是 是 解决同业竞争 控股股东、实际控制人 1、截至本承诺函出具日，中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司在中国境内或境外未直接或间接以任何形式从事或参与任何与公司构成竞争或可能竞争的业务及活动或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；中国中信股份有限公司/中国中