半年度报告 2011 山东胜利股份有限公司 SHANDONG SHENGLI CO.，LTD. 山东胜利股份有限公司2011年半年度报告 1 目 录 重要提示.....................................................................2 第一节 公司基本情况...................................................2 第二节 主要财务数据和指标..........................................3 第三节 股本变动和主要股东持股情况...........................5 第四节 董事、监事、高级管理人员情况...........................7 第五节 董事会报告...................................................8 第六节 重要事项......................................................13 第七节 财务报告......................................................19 第八节 备查文件................................................93 山东胜利股份有限公司2011年半年度报告 2山东胜利股份有限公司 2011年半年度报告 重要提示：公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人李守清女士声明：保证半年度报告财务报告的真实、完整。 本报告所载财务报告未经审计。 释 义：如未特别说明，文中“公司”、“本公司”、“胜利股份”指山东胜利股份有限公司。 第一节 公司基本情况 （一）公司法定中文名称: 山东胜利股份有限公司 中文名称缩写：胜利股份 公司法定英文名称：SHANDONG SHENGLI CO., LTD. 英文名称缩写：SDSL （二）公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：胜利股份 股票代码：000407 （三）公司注册地址：山东省济南市高新区天辰大街2238号 邮政编码：250101 公司办公地址：山东省济南市高新区天辰大街2238号 邮政编码：250101 公司网址：www.vicome.com 电子信箱：sd000407@yahoo.com.cn （四）公司法定代表人：王鹏 （五）公司董事会秘书及证券事务代表： 山东胜利股份有限公司2011年半年度报告 3 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘志强 杜以宏 联系地址 山东省济南市高新区天辰大街 2238 号 电话 （0531）86920495 （0531）86920495 传真 （0531）86018518 （0531）86018518 电子信箱 sd000407@yahoo.com.cn du0342@sina.com （六）信息披露媒体： 公司选定的中国证监会指定报纸：《中国证券报》、《证券时报》 指定互联网网址：www.cninfo.com.cn 中期报告备置地点：公司董事会秘书处 （七） 其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1994年5月11日 注册地点：山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3700001800865 税务登记号码：370102163074944 第二节 主要财务数据和指标 (一) 主要会计数据和财务指标 单位：元 项 目 本报告期末上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％） 总资产 3,519,512,902.753,114,748,532.13 13.00所有者权益（或股东权益） 1,236,974,742.141,253,177,818.74 -1.29每股净资产* 1.911.93 -1.04 报告期（1－6 月）上年同期 本报告期比上年同期增减（％） 营业利润 1,042,435.0416,092,827.81 -93.52利润总额 8,181,531.0922,774,637.18 -64.08净利润 11,324,141.4215,249,356.85 -25.74扣除非经常性损益后的净利润 4,306,509.0210,994,918.62 -60.83基本每股收益* 0.020.02 0稀释每股收益* 0.020.02 0净资产收益率 0.91.50 下降 0.6 个百分点经营活动产生的现金流量净额 19,906,996.26 -51,617,952.40 138.57每股经营活动产生的现金流量净额* 0.03-0.08 137.57 山东胜利股份有限公司2011年半年度报告 4 注： 1、上述净利润、扣除非经常性损益后的净利润、所有者权益、基本每股收益和稀释每股收益、归属于上市公司股东的每股净资产等指标以归属于上市公司股东的数据填列。 2、2011 年 5 月 6 日，公司以未分配利润向全体股东每 10 股送 3 股，分配方案实施后，公司总股本由 499,409,425 股增至 649,232,044 股。本表所列的每股净资产、基本每股收益、稀释每股收益以及每股经营活动产生的现金流量净额均按新股本数（649,232,044 股）计算。 （二）非经常性损益项目 项 目 金 额(元) 1．非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 114,360.142．越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的的税收返还、减免 3．计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,373,200.004．计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 5．企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 6．非货币性资产交换损益 7．委托他人投资或管理资产的损益 8．因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 9．债务重组损益 10．企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 11．交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 12．同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 13．与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 14．除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,638,300.34 15．单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 16．对外委托贷款取得的损益 17．采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 18．根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 19．受托经营取得的托管费收入 20．除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -348,464.09 山东胜利股份有限公司2011年半年度报告 5项 目 金 额(元) 21．其他符合非经常性损益定义的损益项目 22．少数股东权益影响额 1,817,338.3123．所得税影响额 -57,574.32合 计 7,017,632.40 第三节 股本变动和主要股东持股情况 （一）股份变动情况 公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 比例 比例 数量 (%) 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 (%) 一、有限售条件股份 3,343,319 0.67 1,002,995-6,650996,,345 4,339,6640.671、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 3,292,380 0.66 987,714987,714 4,280,0940.66其中： 境内非国有法人持股 3,292,380 0.66 987,714987,714 4,280,0940.66境内自然人持股 4、外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 50,939 0.01 15,281-6,6508,631 59,5700.01二、无限售条件股份 496,065,946 99.33 148,819,7846,650 148,826,434 644,892,38099.331、人民币普通股 496,065,946 99.33 148,819,7846,650 148,826,434 644,892,38099.332、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 499,409,265 100 149,822,7790149,822,779 649,232,044100 山东胜利股份有限公司2011年半年度报告 6注： ① 2011年5月6日，公司实施了经公司2010年年度股东大会审议通过的2010年度利润分配方案，即以公司总股本499,409,265股为基数, 以未分配利润向全体股东每10股送红股3股,每10股派发现金红利0.6元（含税），利润分配完成后公司股本总额增至649,232,044股。 ② 其他变动系高管减持及按股份管理规定部分限售股解除限售所致。 （二）主要股东持股情况 1、 股东数量： 截止2011年6月30日，公司股东总数为82,314户。 2、 截止 2011 年 6 月 30 日前 10 名股东持股情况 单位：股 名次 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条件股份数量（股） 质押、冻结和托管情况 1 山东胜利投资股份有限公司 境内一般法人 9.23 59，915,447 质押25,350,000股* 2 马应龙药业集团股份有限公司 境内一般法人 2.23 14,486,330 3 中国银行—工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 基金 1.14 7,395,656 4 吕亚浦 境内自然人0.87 5,656,597 5 中国银行—嘉实稳健开放式证券投资基金 基金 0.86 5,594,352 6 周云梅 境内自然人0.51 3,306,012 7 山东储备物资管理局三三四处 国有法人 0.42 2,723,500 8 张瑾 境内自然人0.39 2,543,894 9 严秀兰 境内自然人0.29 1,869,978 10 胜利集团劳动服务公司 境内一般法人人 0.27 1,724,814 1,724,814 注：质押股数变化系公司于报告期内分红送股同比例增加所致。 3、 股东持股情况说明 第一大股东山东胜利投资股份有限公司是经山东省人民政府鲁政股字2002[35]号文 山东胜利股份有限公司2011年半年度报告 7批准设立的股份有限公司，注册资本11,000万元；公司住所：济南市历城区七里河路6号；法定代表人：王鹏；公司成立日期：2002年7月23日；经营范围：对外投资。该公司由王鹏、