免责声明 ——本资讯所载资料的来源及观点出处皆被大成基金认为可靠，本公司力求但不保证其准确性及完整性。资讯内容仅供参考，并不构成投资建议。大成基金管理有限公司版权所有，未经授权不得更改、复印、转发或公开传播。 大成每日快讯第1449期 2010年12月06日 尚福林：加快多层次资本市场法律制度建设 尽快出台《非上市股份有限公司的股份上市的办法》，并抓紧研究制定《非上市公众公司监督管理办法》 建立适当的私募基金监管制度 积极推动制定出台《上市公司监督管理条例》 统筹研究上市公司退市制度改革 “十二五”及今后一段时期，多层次资本市场法律制度建设步伐将大大加快。 中国证监会主席尚福林4日在“第一届上证法治论坛”上表示，要加快多层次资本市场法律制度建设，积极推动基金法律制度的修改和完善，抓紧制定完善期货交易法律制度，不断健全上市公司监管法律制度，推动建立专门的资本市场监管执法制度。 尚福林说，资本市场20年的发展经验告诉我们，资本市场是法治的市场，法治对于资本市场的改革和发展具有十分重要的引导、推动和保障作用。当前和今后一个时期，需要重点做好以下几个方面的工作。 一是加快多层次资本市场法律制度建设，要立足于构建统一监管的全国性场外市场，在扩大中关村园区股份报价转让试点的基础上尽快出台《非上市股份有限公司的股份上市的办法》，并抓紧研究制定《非上市公众公司监督管理办法》，确立非上市公众公司监管法律制度。 二是积极推动基金法律制度的修改和完善。要在认真总结实践经验的基础上，按照既要强化约束、加强监管，又要放松管制、促进创新的立法思路，配合立法机关全面修订《证券投资基金法》，特别是要适应私募基金发展的现实需要，借鉴国际监管经验，按照统一监管标准，防止监管套利的原则，建立适当的私募基金监管制度，为资产管理业务的协调发展创造条件。 三是抓紧制定完善期货交易法律制度。 四是不断健全上市公司监管法律制度，积极推动制定出台《上市公司监督管理条例》。 免责声明 ——本资讯所载资料的来源及观点出处皆被大成基金认为可靠，本公司力求但不保证其准确性及完整性。资讯内容仅供参考，并不构成投资建议。大成基金管理有限公司版权所有，未经授权不得更改、复印、转发或公开传播。 五是推动建立专门的资本市场监管执法制度。 尚福林说，20年来我国资本市场的重大改革和发展都体现了法律制度的变革和创新，资本市场法律制度的不断完善，有效保障了资本市场的功能和作用的发挥。 尚福林还透露，截至2010年11月，沪深交易所共有上市公司2026家，总市值26.43万亿元，投资者参与广泛，股票有效账户超过1.3亿户。今年前三季度，我国商品期货市场成交量为21.47亿手，居全球前列，我国资本市场在完善公司治理、促进资本形成、发现市场价值、优化资源配置、分散市场风险等方面的功能和作用不断显现，并为各方面普遍认同。 （摘自：上海证券报） 一、基金动态 1、监管风暴猛烈 基金经理担忧“引火烧身”收回辞呈 继深圳证监局宣布完成对辖区内基金公司前三季度监察稽核专项检查后，上海证监局日前也展开了对辖区内部分基金公司驻点抽查。上海一位公募基金经理对证券时报记者透露：“最近对公募基金的监管力度很大，现在公募辞职去私募基金，无疑是引火烧身。我周围有几个同行，本来已经向公司递交了辞职报告，但害怕引来监管层关注都已经紧急收回辞呈。”有业内人士认为，基金经理也应有正常的投资需求，简单地阻止炒股，就可能剑走偏锋出现“老鼠仓”，或者离开公募去私募，不如放开让基金经理炒股，对其进行监管。“一味地阻止，不如从体制上真正改变，让基金经理安心留守公募基金。” 随着五部委打击内幕交易的深入，各地证监局也有相应动作。继深圳证监局宣布完成对辖区内基金公司前三季度监察稽核专项检查后，上海证监局日前也展开了对辖区内部分基金公司驻点抽查。 收回辞呈避免引“查”烧身 据悉，近期上海证监局已经对辖区内几家基金公司进行驻点抽查，对调查的基金公司进行全方位的详细检查。“口头要求全体投研人员尤其是基金经理留守公司接受检查。”业内某知情人士透露，审查的内容十分细致，MSN聊天记录、手机短消息记录等是检查重点。 “历来年底发奖金之前，都会有一些基金经理，因为业绩不好不看好年终奖，或者人事纠纷引起的离职潮。但今年这种情况则有所收敛，据我所知，不少同行都对离职有所敬畏。因为现在离职去私募无疑就是自己往检查枪口上撞。”上述上海的公募基金经理对记者说。 奔私也不安全 近期某明星基金经理弃公从私仍遭调查的传闻愈演愈烈，人们发现，为安全而出走也变得不再安全。此前，证监会主席尚福林强调任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益诉讼这三条底线，否则将受到严厉查处。业内人士分析认为，“现有《基金经理注册登记规则》只是从行业自律管理的角度对公募基金圈内人员的流动做出约束，但是对于彻底挥别公募转战私募的基金经理尚无任何行政约束手段。近期严查公转私的基金经理，一定程度上对此有所遏制。” 此外，中国证监会副主席姚刚日前表示，证监会下一步将加快推动《基金法》修订工作，研究探索基金员工持股制度。 （摘自：证券时报） 2、微博开辟基金营销新战场 免责声明 ——本资讯所载资料的来源及观点出处皆被大成基金认为可靠，本公司力求但不保证其准确性及完整性。资讯内容仅供参考，并不构成投资建议。大成基金管理有限公司版权所有，未经授权不得更改、复印、转发或公开传播。 “今日再次公布一个好消息，‘成长的故事———深证成长40ETF成分股’竞猜活动已落幕。大成基金将于近日再次推出介绍ETF知识有奖问答活动。欢迎大家继续关注。”日前大成基金在其新浪微博上发布了这样的一条消息，紧跟其后的是粉丝的积极跟帖。 “这是我们第一次在微博上推出这样的营销活动，感觉效果非常不错。”大成基金营销策划部工作人员谈到此次活动非常开心。这次竞猜活动为时五天，针对这只ETF的四十个成分股，大成基金编写了四十个“成长故事”，通过有奖竞猜形式，希望增加投资者对该产品的了解。“根据统计，新浪微博这次活动中‘@提到我的’总数为20199条，评论总数为19385人，累计转发19798次，评论总数18888次。”活动结束第二天，大成基金在微博上及时公布了此次活动的成果。 一位参加活动的粉丝表示，在网上无意中看到这一活动，对股票有一点了解，所以就“猜着玩玩”。她说，工作人员的及时回复和认真的工作态度给她留下了好印象。而且，“对方的语言很活泼，也经常用一些微博表情，就像是与好朋友聊天一样，让人感觉很亲切、很开心。” 这种用微博与网友互动的形式，在业内逐渐兴起。在鹏华基金新浪微博上，“鹏华债基大英雄喝彩亚运”、“激情亚运 鹏华助兴”、晒新年心愿等活动陆续开展，粉丝跟帖踊跃。晒祝福和心愿活动在不到五天内，转帖和评论都超过600条。据粗略搜索，目前，易方达、嘉实、博时、大摩华鑫等多家基金公司在新浪网站都已经开设微博，部分公司还在搜狐、和讯等网站开疆拓土。 （摘自：中证网） 二、重要新闻 1、国家发改委：12月CPI不会“破五” 国家发改委价格司副司长周望军5日接受央视采访时指出，12月CPI不会“破五”，而且会低于11月份。目前有国际投行将明年中国物价控制目标提高至4%有一定道理。 周望军指出，12月物价涨幅的翘尾因素趋弱，因此会低于11月。 周望军指出，要建立应对物价上涨的工资上涨机制。各地应尽快建立物价上涨与低保标准挂钩机制，低保补贴标准的涨幅应该等于甚至高于物价涨幅；政府应该提高财政供养人员的工资水平；合理控制工资与物价螺旋上涨的节奏。 他指出，控制物价主要使用的是经济和法律手段，行政手段应谨慎使用。完善大宗商品储备机制；增加储备的品种，延长重要商品的储备时长。不赞同部分城市出台的“蔬菜限价令”，可以采取奖励政策，鼓励本地、外地菜农供应蔬菜。 （来源：中国证券报） 2、国资委：将推进国企收入分配制度改革 昨天，国资委企业分配局局长于吉在海口举行的“第六届中挪社会政策论坛”暨第71次中国改革国际论坛上演讲表示，国资委将积极推进国有企业收入分配制度改革，建立健全制度规范、管理严格的收入分配调控机制，使国有企业职工和领导人的收入逐步纳入制度化和规范化的轨道。 他说，由于国有企业总体职工平均工资比其他类型企业，尤其是民营企业的职工平均工资高一些，少数高收入企业内部分配存在收入分配差距较大、部分人员薪酬脱离市场价位等问题，在社会上引起强烈反响。 于吉介绍说，国资委将推进国有企业工资总额预算管理改革，科学合理编制和执行预算方案，切实增强预算管理对企业发展的战略支撑和引领作用，不断提高预算管理水平，根据 免责声明 ——本资讯所载资料的来源及观点出处皆被大成基金认为可靠，本公司力求但不保证其准确性及完整性。资讯内容仅供参考，并不构成投资建议。大成基金管理有限公司版权所有，未经授权不得更改、复印、转发或公开传播。 行业特点和企业经营状况，建立健全工资效益联动机制，合理确定职工工资增长。 其次是完善国有企业负责人薪酬管理体系，科学合理确定企业负责人薪酬水平，既保持国有企业负责人薪酬水平与其他行业企业一定的竞争性和平衡性，又能反映国有企业负责人所承担的责任、风险和贡献；积极探索与价值创造紧密结合的任期激励等中长期激励机制；还将进一步加强指导、监督，促进企业负责人职务消费制度化、规范化，逐步完善出资人监督、企业内部监督和外部监督相结合的约束机制。 再者是完善董事会试点企业高管薪酬管理制度。董事会对高管业绩进行严格考核并决定高管薪酬，企业董事会应当进一步提高对高管薪酬管理工作的认识，客观、准确地考核企业经营业绩，科学、合理地确定高管薪酬。 他表示，国资委还将强化国有企业收入分配的监督约束。增强企业收入分配工作的公开性和透明度，防止收入分配过度向管理层倾斜等分配不公问题的出现 （来源：京华时报） 如果您有问题欢迎提出，可直接发送邮件到 （callcenter@dcfund.com.cn），每一位参与者的邮件都会得到我们的回复。同样您有任何的意见或建议也可通过客户服务热线400-888-5558与我们联系，我们非常欢迎您的参与！