新三板在线研究院 研究报告 新三板在线研报 2018.9.11 研究报告类型：晨报 新三板在线晨报：建工华创募资4685.14万元，锐新昌撤回上市申请 今日（2018年9月11日） ，1家企业挂牌新三板，总挂牌数达10988家，其中竞价转让企业9812家，做市转让企业1176家。申报及待挂牌的企业共245家。 【安联锐视拟IPO 其恢复审查申请已获证监会受理】9月10日，安联锐视（833645）发布关于申请股票首次公开发行并上市进展公告。公告显示，2017年6月14日，安联锐视向证监会报送首次公开发行股票并在创业板上市的申请文件。审查期间，因担任公司审计工作的中天运会计师事务所在对其他企业的审计过程中涉嫌违法违规被证监会立案调查。根据相关规定，安联锐视于2018年8月31日收到证监会出具的中止审查通知书，股票发行文件中止审查。2018年9月4日，安联锐视向证监会递交了恢复审查的申请，证监会已受理。 【因公司调整上市计划 锐新昌撤回上市申请】9月10日，锐新昌（430142）发布关于撤回首次公开发行股票并上市的申请文件的说明公告。公告显示，锐新昌于2017年7月1日召开股东大会，审议通过首次公开发行普通股上市的议案。现因公司调整上市计划，2018年9月10日召开董事会审议关于撤回公司首次公开发行股票并上市的申请文件的议案，决定向证监会申请撤回上市申报材料。 IPO动态 财经编辑： 赵雯 zhaowen@sunnyhanmy.com 市场部联系人： 孙若虚 021-64836098 ruoxv@sunnyhanmy.com 新三板在线官微 新三板在线官网 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -2- 【渝欧股份将挂牌新三板 转让方式为集合竞价转让】9月10日，全国股转公司发布关于同意渝欧股份在股转系统挂牌的函。全国股转公司表示，根据渝欧股份报送的在股转系统挂牌的申请报告，经审查，现同意你公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为集合竞价转让。此外，渝欧股份申请挂牌时股东人数未超过 200 人，按规定证监会豁免核准渝欧股份股票公开转让，挂牌后纳入非上市公众公司监管。 【越盛腾将挂牌新三板 转让方式为集合竞价转让】9月10日，全国股转公司发布关于同意越盛腾在股转系统挂牌的函。全国股转公司表示，根据越盛腾报送的在股转系统挂牌的申请报告，经审查，现同意你公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为集合竞价转让。此外，越盛腾申请挂牌时股东人数未超过 200 人，按规定证监会豁免核准越盛腾股票公开转让，挂牌后纳入非上市公众公司监管。 【特力惠因信披违规 被出具监管意见函】9月10日，特力惠（833465）发布关于公司及相关责任人收到监管意见函的公告。公告显示，2017年12月29日，特力惠更正披露了2016年年度报告财务数据，对定期报告中涉及的会计差错更正事项作出说明并披露。特力惠对2016年财务数据进行了追溯调整，调整影响当期净润-1307.31万元，调整前2016年净利润3075.96万元，调整后2016年净利润1768.65万元。调整比例-42.50%；调整影响当期净资产-2943.77万元，调整前2016年期末净资产9889.71万元，调整后2016年期末净资产6945.94万元，调整比例-29.77%。特力惠上述行为违反了股转系统的相关规定，构成信息披露违规，全国股转公司决定对特力惠、时任董事长陈曙光、时任财务总监陈宝恩出具监管意见函。 【天纵生物因信披违规 被出具监管意见函】9月10日，天纵生物（834258）发布关于公司及相关责任人收到监管意见函的公告。公告显示，2018年4月26日，天纵生物对定期报告中涉及的会计差错更正事项作出说明并披露。公司对2015、2016年不符合资本化研发支出项目进行费用化追溯调整。调整影响2015年净利润-378.72万元，挂牌动态 监管处罚 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -3- 调整比例为-141.89%；调整影响2015年净资产-378.72万元，调整比例为-27.86%。调整影响2016年净利润-781.95万元，调整比例为-689.41%；调整影响2016年净资产-1160.66万元，调整比例为-23.18%。天纵生物上述行为违反了股转系统的相关规定，全国股转公司监管部决定对天纵生物、董事长徐林、时任财务总监王先龙、时任财务总监程忆宁出具监管意见函。 【建工华创募资4685.14万元 用于对外投资等】9月10日，建工华创（430020）发布2018年第一次股票发行方案。公告显示，建工华创本次股票发行的价格为4.50元/股，股票发行数量不超过1041.14万股，预计募集资金总额不超过4685.14万元，其中拟以债权认购股权金额为2000万元，拟募集资金总额不超过2685.14万元。本次募集资金用途包括对外投资800万元，研发费用345万元，建立样板展示与技术培训基地590万元以及补充流动资金950.14万元。公开资料显示，建工华创于2007年9月28日挂牌新三板，主营技术开发、技术推广、技术咨询、技术服务、技术转让；经济信息咨询等。 【好女人拟发行优先股2400万元 用于项目改造】9月10日，好女人（839456）发布非公开发行优先股预案。公告显示，本次发行的优先股总数不超过24万股，募集资金总额不超过2400万元。本次发行的优先股每股票面金额为100元，按票面金额平价发行。发行对象以现金认购本次发行的优先股。本次非公开发行优先股股票募集的资金计划用于汕头市星河电子商务产业园技术改造项目。公开资料显示，好女人于2016年10月26日挂牌新三板，主营母婴用品的研发、生产和销售。 【益佰环保拟募资1050万元 现金认购部分将用于补充营运资金】9月10日，益佰环保（430660）发布股票发行方案。本次股票发行价格为每股1元，股票发行数量不超过1050万股，预计募集资金总额不超过1050万元。公司董事长马守栋、董事韩天、副总经理明建龙参与本次认购。本次发行主要采取债转股方式，并以现金认购2万元。本次股票发行完成后将优化公司资本结构，缓解公司偿债压力。本次发行对象马守栋所持有的益佰环保的1048万元债权，形成的原因是在公司日常经营过程中，因日常经营及业务拓展所需资金存在暂时性缺口，公司董事长马守栋向公司所提供的流动性资金借款，已用于对外投资子公司、支付职工薪酬、中介费、购置资产等。本次现金募集资金主要用于补充日常营运资金。 定增动态 新三板在线研究院 敬请参阅最后一页特别声明 -4- 上一个交易日(2018年9月10日)，三板做市以766.26点开盘，开盘后波动下行，报收764.64点，下跌1.61点，跌幅0.21 %。当日盘中合计成交额45420.89万元，盘后成交额39666.98万元。个股方面，新三板成交额千万元以上的股票有9家。其中，傲基电商居于首位，成交额为11110万元，壹玖壹玖和均信担保成交额分别为6447.57万元和2535.80万元。 免责声明 本报告中所提供的观点及信息仅供参考，不构成任何投资建议。本报告基于已公开的资料或信息撰写，但本研究院不保证该等信息及资料的完整性、准确性。本报告所载的信息、资料、建议及推测仅反映本研究院于本报告发布当日的判断。 在任何情况下，本研究院不对任何人因使用本报告中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。本研究院对本声明条款具有唯一修改权和最终解释权。 新三板在线官微新三板在线官网 交易概况